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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题与模拟试题详解【14小时视频讲解】试读：
视频讲解教师简介
李保林，中央财经大学金融学博士，多年从事金融类教育考试培训，具有丰富的教学经验。于2007年和2011年分别高分通过期货从业资格考试和期货投资分析考试。通过多年对资格类考试的研究和培训，准确把握考试重点，深谙命题规律。
授课特点：讲解透彻，逻辑清晰，重点突出，语言流畅。
肖海波，中国矿业大学（北京）金融数学方向硕士研究生，北京期货后备人才培训班学员，现就职于中国国际期货有限公司，对期货法律法规理解非常深入，对期货法律法规中各条文之间的逻辑关系有自己独到的识记思路。
授课特点：逻辑性强，思路清晰，讲解细致、耐心，实用性强。
第一部分 历年真题及详解[14小时视频讲解]
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。
A．国务院
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（ ）。
A．应当以书面方式提出
B．应当在结算协议约定的时间内提出
C．可以向期货交易所提出
D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A．期货公司的日常经营管理
B．审议期货公司的对外投资计划
C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7
B．5
C．10
D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
5．根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A．5万元以上10万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上3万元以下【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
6．中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A．指导和审查
B．审查和监督
C．管理和监督
D．指导和监督【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
7．下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）。
A．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任
B．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任
C．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权
D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。
8．下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。
A．期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B．期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C．期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
D．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A【解析】AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
9．投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（ ）可用资金余额不低于规定的最低标准。
A．当日结算前
B．当日收盘前
C．前一个交易日平均
D．前一交易日日终【答案】D【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
10．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A．期货公司承担主要赔偿责任
B．期货公司与客户各自承担50%的责任
C．客户不承担责任
D．应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
11．下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）。
A．中国证监会派出机构的工作人员
B．某市商务局
C．某高校教授
D．证券市场禁止进入者【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
12．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。
A．刑事制裁
B．纪律惩戒
C．行政处分
D．民事制裁【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
13．按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（ ）分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。
A．80
B．70
C．90
D．75【答案】B【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。
14．有权指定交割仓库的是（ ）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构派出机构
D．国务院期货监督管理机构【答案】A【解析】《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
15．期货公司拟免除（ ）的职务，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A．监事会主席
B．独立董事
C．董事长
D．首席风险官【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
16．被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A．10日
B．15日
C．5日
D．3日【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
17．期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币____元，且净资本不低于人民币____元。（ ）
A．2亿；8000万
B．2亿；5000万
C．1亿；8000万
D．1亿；5000万【答案】C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
18．期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。
A．中国证监会派出机构
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
19．一般单位客户申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（ ）万元。
A．25
B．100
C．40
D．50【答案】D【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
20．期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（ ）认定。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律。
21．下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。
A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户【答案】C【解析】C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。故本题中，期货公司不得为客户进行混码交易。
22．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）。
A．客户
B．期货公司
C．期货保证金监控中心
D．期货业协会【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
23．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。
A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．期货投资咨询机构
C．期货公司
D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。
24．下列关于客户资产保护的表述，错误的是（ ）。
A．客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货资金安全存管监控机构备案
B．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C．严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A【解析】AB两项，《期货公司监督管理办法》第七十条规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。
C项，第七十二条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。
D项，第七十一条第一款规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。
25．中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示。
A．中国期货业协会网站
B．期货交易所网站
C．中国证监会指定报刊
D．中国证监会网站【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
26．下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）。
A．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金
B．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全
C．全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金
D．期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金【答案】D【解析】ABD三项，《期货公司监督管理办法》第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。
C项，《期货交易所管理办法》第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。期货交易所应当按照有关规定管理和使用，不得挪作他用。此外，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十条规定，全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金。
27．期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。
A．合理、有效
B．保障投资者合法权益和公平救助
C．取之于市场、用之于市场
D．公开、公平、公正【答案】B【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
28．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A．5万元以上10万元以罚款
B．4万元以上5万元以罚款
C．3万元以上10万元以罚款
D．3万元以上5万元以罚款【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七十六条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。
29．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．15
B．5
C．20
D．10【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
30．根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）元人民币。
A．100万
B．80万
C．50万
D．30万【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
31．期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A．3
B．5
C．10
D．15【答案】B【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。
32．期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。
A．抗辩
B．上诉
C．申请行政复议
D．申诉【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
33．期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A．期货投资者保障基金管理机构
B．中国证监会会同财政部
C．中国证监会
D．财政部【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第二十条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
34．会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。
A．理事会
B．会员大会
C．总经理
D．股东大会【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三十二条规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。
35．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。
A．客户利益优先；先开发的客户利益优先
B．自身利益优先；先开发的客户利益优先
C．客户利益优先；公平对待
D．自身利益优先；公平对待【答案】C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
36．下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（ ）。
A．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
B．期货公司应当公开投诉处理流程
C．期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任
D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。A项，法规无此规定，一般不用备案。
37．根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A．中国期货业协会
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院商务主管部门【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
38．下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A．审议总经理提出的财务预算方案
B．决定对违规行为的纪律处分
C．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
D．决定设立专门委员会【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
39．期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）。
A．作出行政处罚
B．及时移送中国证监会处理
C．及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
40．证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A．期货经纪合同
B．期货行纪合同
C．期货中间介绍业务委托协议
D．委托理财协议【答案】C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。
41．根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理管理交易编码的注销。
A．期货公司
B．期货交易所
C．客户
D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
42．期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）。
A．期货交易所用风险准备金承担责任
B．期货交易所承担部分赔偿责任
C．期货交易所不承担赔偿责任
D．客户不承担责任【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。
43．证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．5【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
44．根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A．中国证券登记结算公司
B．中国期货业协会
C．中国期货保证金监控中心
D．期货交易所【答案】C【解析】《期货市场客户开户管理规定》第十四条规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
45．《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。
A．期货公司
B．期货投资咨询机构
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
46．期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A．保证投资者满意
B．最大限度维护投资者利益
C．维护投资者的合法权益
D．为投资者创造最大权益【答案】C【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
47．下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
C．单个股东的持股比例增加到3%
D．单个股东的持股比例增加到1%【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
48．会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事（ ）以上表决通过。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
49．公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A．监事会
B．股东大会
C．董事会
D．中国证监会【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
50．当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。
A．理事长
B．总经理指定的人员
C．总经理指定的副总经理
D．第一副总经理【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
51．期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。
A．注销期货公司期货业务许可证
B．强制转让期货公司股权
C．吊销期货公司营业执照
D．变更期货公司业务范围【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。
52．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律行政法规另有规定的除外。
A．应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
B．承担50%的赔偿责任
C．需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%
D．不承担赔偿责任【答案】A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
53．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．住所地中国证监会派出机构
D．期货交易所【答案】C【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
54．以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（ ）。
A．未被中国证监会等金额监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
B．最近3年内未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
55．下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条件的是（ ）。
A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B．具有期货从业人员资格
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
56．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。
A．与客户签订书面合同
B．要求客户在风险说明书上签字确认
C．事先向客户出示风险说明书
D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】ABC三项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
D项，第二十六条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。
57．期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（ ）措施。
A．要求期货公司相应核增净资产金额
B．要求期货公司相应减净资产金额
C．要求期货公司相应核增净资本金额
D．要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
58．会员结算准备金最低余额由会员以（ ）向期货交易所缴纳。
A．有价证券
B．银行贷款
C．自有资金
D．客户资金【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第七十条第二款规定，会员结算准备金最低余额由会员以自有资金向期货交易所缴纳。
59．金融期货的投资者应当充分理解并遵循（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A．共享收益
B．期货公司风险自负
C．共担风险
D．买卖自负【答案】D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
60．下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）。
A．期货交易所实行当日无负债结算制度
B．期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第三十三条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1．以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）。
A．中国期货业协会是期货业的自律性组织
B．中国期货业协会设监事会
C．中国期货业协会的权力机构是会员大会
D．中国期货业的协会是社会团体法人【答案】ACD【解析】AD两项，《期货交易管理条例》第四十三条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。
BC两项，第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。B项表述错误，中国期货业协会设理事会，非监事会。
2．根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。
A．期货公司净资本
B．期货公司净资本与净资产的比例
C．流动资产与流动负债的比例
D．负债与净资产的比例【答案】ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。
3．全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ ）。
A．保证金标准
B．结算流程
C．交易指令下达方式及审查或者验证措施
D．通知事项、方式及时限【答案】ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
4．期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。
A．期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
B．期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
C．期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
D．期货公司应当防范利益冲突和道德风险【答案】ABCD【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。
5．关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。
A．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金
B．结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金
C．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
D．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金【答案】ABC【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。D项，期货交易所只对结算会员收取结算担保金，不包括非结算会员。
6．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官在履行职务时，不得（ ）。
A．利用职务之便牟取私利
B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D．撤离职守，无故不履行职责或者侵权他人代为履行职责【答案】ABCD【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
7．全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．期货交易所规定期限内
B．下一交易日开市前
C．当日结算后
D．当日结算前【答案】D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
8．期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）。
A．职业道德
B．投资经验
C．专业知识
D．专业技能【答案】ACD【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
9．期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
A．训诫
B．暂停从业人员资格
C．公开谴责
D．撤销从业人员资格【答案】ABC【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。
10．期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的，应符合以下（ ）条件。
A．期货公司自有资金与客户保证金发混同
B．期货公司保证金账户中存在超出客户保证金权益的部分
C．期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍
D．期货公司净资本高于客户权益总额的6%【答案】AB【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条规定，有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
11．下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。
A．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
B．对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C．制定会员应当遵守的行业自律性规则
D．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策【答案】BCD【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；（二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；（三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；（六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；（八）期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。A项，期货业协会应当向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求。
12．以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）。
A．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场【答案】ABC【解析】《刑法修正案（六）》第十一条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
13．根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。
A．服务内容
B．人员的从业资格
C．投诉方式
D．公司的业务资格【答案】ABCD【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
14．《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（ ）。
A．欺诈
B．内幕交易
C．操纵期货交易价格
D．在期货交易所、依法批准的其他期货交易所之外进行期货交易【答案】ABC【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
15．根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）。
A．从业资格考试
B．执行行为准则
C．纪律惩戒
D．后续职业培训【答案】ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制定，报中国证监会核准。
16．期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。
A．购买国债
B．银行存款
C．购买中央银行债券（包括中央银行票据）
D．购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
17．自然人投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，期货公司（ ）自然人投资者适当性综合评估表上签字。
A．总部审核人
B．营业部负责人或其授权人
C．开户复核人
D．开户经办人【答案】ABCD【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条第二款规定，期货公司会员应当根据综合评估情况填写《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员总部审核人、营业部负责人或其授权人、开户复核人、开户经办人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
18．期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。
A．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B．代理客户从事期货交易
C．以本人名义从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益【答案】ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。本法第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
19．以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有（ ）。
A．重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B．负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包含客户权益
C．资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，包含客户保证金
D．净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标【答案】AD【解析】ABC三项，《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条规定，本办法相关用语含义如下：（一）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。（二）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。（三）负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。D项，第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能
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