作者：2010年证券业从业资格考试辅导丛书编写组
出版社：中国财政经济出版社
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证券交易试读：
前言
2010年证券业从业资格考试日渐临近，为了帮助广大考生在较短时间内掌握考点中的重点与难点，迅速提高应试能力和答题技巧，中国财政经济出版社组织了一批国内优秀的证券考试辅导专家，精心编写了这套“证券业从业资格考试辅导丛书（2010）”。
本套辅导丛书以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了近200道习题，涵盖了教材里80％的内容，可以帮助考生加深对考试需要掌握和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。
另外，我们还设计了两套模拟试题，希望考生能在规定的时间内完成，以熟悉考试进程，合理安排时间。需要指出的是，由于证券业从业考试采用从题库随机抽题的方式考核广大考生对知识的掌握程度，所以考试的难度与模拟试题可能会有所差异。
尽管我们对本书精心编写，认真审核，但是由于时间仓促，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者批评指正。如有问题，考生可发送电子邮件到shachangdp@126.com，我们将尽量给予您满意的答复。
另外，辅导丛书只是一种辅助的学习手段，广大读者或考生还需以教材为本，精扣细磨地打造自己坚实的知识基础，以“不变”的知识应对“万变”的题型。
我们希望本书能助各位考生一臂之力，顺利通过证券业从业资格考试。
最后，预祝各位考生2010年证券考试之路一帆风顺！编者2010年6月第一章证券交易概述练习题一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．新中国证券市场的建立始于（ ）年。A.1990B.1986C.1992D.1984
2.1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．纽约
3．我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。A.2004年5月底B.2005年4月底C.2005年5月底D.2006年1月底
4．公开原则的核心要求是（ ）。A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布
5．可转换债券具有（ ）的双重特性。A．债权和期权B．债权和股权C．债权和权证D．股权和期权
6．回购交易通常在（ ）交易中运用。A．远期B．现货C．债券D．股票
7．从内容上看，权证具有（ ）的性质。A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易
8．金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。A．权证B．股票C．金融衍生产品D．金融期货合约
9．（ ）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。A.2004年5月B.2005年4月C.2005年5月D.2006年1月
10．（ ）创业板在深圳证券交易所开市。A.2008年10月30日B.2009年10月30日C.2009年10月1日D.2010年1月1日
11．（ ）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。A.2010年1月1日B.2010年1月31日C.2010年3月1日D.2010年3月31日
12.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。A.2010年3月31日B.2010年4月1日C.2010年4月16日D.2010年4月30日
13.1992年年初，（ ）在上海证券交易所上市。A．A股B．B股C．H股D．蓝筹股
14．提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。A．有效性B．稳定性C．安全性D．流动性
15．在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。A．买卖证券的差价B．手续费、佣金收入C．投机收入D．投资收入
16．符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ ）批准方可成为会员。A．监事会B．理事会C．董事会D．专门委员会
17．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。A.5B.7C.10D.15
18．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员
19．根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（ ）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A.5B.7C.10D.15
20．会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。A.5B.7C.10D.15
21．会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。A．会员席位B．参与者交易单元C．交易单元D．证券账户
22．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。A.1个或1个以上B.2个或2个以上C．若干D.5个
23．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回
24．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。A.1B.2C.3D.5
25．证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。A.1000B.2000C.3000D.5000
26．根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A．债券持有人B．债券承销商C．发行对象D．发行主体
27．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。A．基金资产总价值B．基金资产净值C．基金份额市值D．双方协商
28．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数
29．（ ）是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A．金融期货交易B．金融期权交易C．权证交易D．保证金交易
30．金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。A．金融工具市价B．双方即时协商的价格C．协定价格D．合同约定价格
31．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（ ）。A．会员大会B．理事会C．董事会D．专门委员会
32．证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。A．发行人B．交易组织者C．持有人D．运行监督人
33．下列说法错误的是（ ）。A．在我国，证券交易所接纳的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司B．经营业绩符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异D．只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易
34．从（ ）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A.1986B.1987C.1988D.1989
35.1999年7月1日，（ ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。A．《证券法》B．《公司法》C．《证券公司管理办法》D．《证券交易所管理办法》
36．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A．公平B．公正C．安全D．公开
37．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。A．基金B．优先股C．另一种证券D．B股
38．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A．交易的时间不同B．交易的期限不同C．交易合约的内容不同D．交易合约的签订与实际交割之间的关系
39．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。A．期货交易B．远期交易C．期权交易D．债券交易
40．期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。A．标准化B．非标准化C．集中性D．非集中性
41．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。A．金融期货合约B．金融期货C．金融远期合约D．金融期权合约
42．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（ ）。A．国债B．A股C．B股D．权证
43．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。A．国债B．A股C．B股D．权证
44．以下关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C．交易一定是连续的D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
45．证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。A．市场指数的风险度B．市场指数的波动性C．市场价格的波动性D．市场价格的风险度
46．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位
47．信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。A．押金B．保证金C．资金D．金融工具
48.2005年10月重新修订的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》B．《企业破产法》C．《证券法》D．《企业所得税法》
49．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于上述规定的限额。A．注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额D．实收资本最低限额
50．证券交易所的决策机构是（ ）。A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会
51．证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。A．交易对象的执行特点B．交易时间的连续特点C．交易价格的决定特点D．交易结果的登记情况
52．从积极的意义上看，证券市场（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。A．流动性B．稳定性C．有效性D．风险性
53．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A.5B.10C.15D.20
54．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。A.1B.2C.3D.4二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1．以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。A．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2．证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。A．证券交易与发行相互促进、相互制约B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C．证券发行为证券交易提供了对象D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
3．下列有关公平原则的说法正确的是（ ）。A．应当公正地对待证券交易的各方B．参与各方应当获得平等的机会C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
4．下列属于政府债券的有（ ）。A．国债B．地方债C．建设债券D．可转换债券
5．下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。A．代表的是一揽子股票的投资组合B．追踪的是实际的股价指数C．可以在证券交易所挂牌上市交易D．可以进行基金份额的申购和赎回
6．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）等。A．股票交易B．债券交易C．基金交易D．其他金融衍生工具的交易
7．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。A．以营利为目的的业务B．新闻出版业C．发布对证券价格进行预测的文字和资料D．安排证券上市
8．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。A．建立完善的技术系统B．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
9．以下属于基础性金融产品的是（ ）。A．股票B．债券C．可转换债券D．权证
10．目前，金融期货主要类型有（ ）。A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．国债期货
11．证券登记结算机构的职能包括（ ）。A．证券的存管和过户B．证券和资金的清算交收及相关管理C．对上市公司进行监管D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
12．以下关于定期交易的特点，说法正确的有（ ）。A．批量指令可以提供价格的稳定性B．市场为投资者提供了交易的即时性C．指令执行和结算的成本相对比较低D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
13．以下关于政府债券的说法，正确的有（ ）。A．是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B．发行主体是中央政府和地方政府C．分类依据是发行主体不同D．是债权债务凭证
14．证券市场流动性包含的要求有（ ）。A．高效率B．成交价格C．成交速度D．低成本
15．以下属于公开原则的有（ ）。A．公正地办理证券交易中的各项手续B．公正地处理证券交易中的违法违规行为C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
16．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。A．定期交易系统B．连续交易系统C．指令驱动系统D．报价驱动系统
17．下列说法错误的有（ ）。A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
18．一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。A．证券公司的经营范围B．证券公司承担风险和责任的资格及能力C．证券公司的组织机构D．证券公司的人员素质
19．以下属于证券交易所会员权利的有（ ）。A．参加会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．参与收益分配D．按规定转让交易席位
20．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策B．维护投资者和证券交易所的合法权益C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D．遵守证券交易所章程、各项规章制度
21．以下关于股票的说法，正确的有（ ）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票可以表明投资者的股东身份和权益D．股东可以据以获取股息和红利
22．以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。A．通过公开发售基金份额募集资金B．由基金托管人托管C．由基金管理人管理和运用资金D．以资产组合方式进行证券投资活动
23．非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（ ）。A．只允许通过基金管理人及其代销机构办理B．只允许通过证券交易所系统办理C．可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理D．自己办理
24．在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证、欧式权证和百慕大式权证D．看涨权证和看跌权证
25．关于交易席位的使用，正确的有（ ）。A．与他人共用席位B．将席位承包给他人使用C．席位能在会员和非会员间转让D．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
26．以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。A．现在定约成交，将来交割B．远期交易是非标准化的，在场外市场进行C．以通过交易获取标的物为目的D．期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
27．以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ ）。A．债券是一种有价证券B．债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动D．政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
28．以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）。A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
29．以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。A．又称金融衍生产品B．是与基础金融产品相对应的一个概念C．建立在基础产品或基础变量之上D．其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
30．金融衍生工具交易包括（ ）。A．权证交易B．金融期货交易C．金融期权交易D．可转换债券交易
31．如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。A．股权类期权B．利率期权C．货币期权D．金融期货合约期权
32．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。A．即时交易B．现货交易C．远期交易D．期货交易
33．关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（ ）。A．都是现在定约成交，将来交割B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
34．我国证券交易所的职能包括（ ）。A．制定证券交易所的业务规则B．组织监督证券交易C．管理和公布市场信息D．设立证券登记结算机构
35．以下关于回购交易的说法，正确的有（ ）。A．更多地具有长期融资的属性B．更多地具有短期融资的属性C．结合了期货交易和远期交易的特点D．结合了现货交易和远期交易的特点
36．对于可转换债券，以下表述正确的有（ ）。A．持有者可按规定将债券转换为普通股票B．持有者可按规定将股票转换为债券C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
37．对于融资融券交易，以下说法正确的有（ ）。A．是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B．是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C．投资者向经纪商提供了信用D．经纪商向投资者提供了信用
38．投资者买卖证券的基本途径有（ ）。A．直接进入交易场所自行买卖证券B．委托经纪商代理买卖证券C．电话委托D．传真委托
39．债券种类主要包括（ ）。A．私人债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券
40．从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。A．交易型开放式指数基金B．封闭式基金C．开放式基金D．上市开放式基金
41．下列关于权证的说法，正确的有（ ）。A．权证的发行人只能是证券发行人B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价C．权证具有期权的性质，也有交易的价值D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
42．以下属于机构投资者的有（ ）。A．政府机构B．金融机构C．企业及事业法人D．各类基金
43．我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（ ）行为。A．直接或者以化名持有、买卖股票B．借他人名义持有、买卖股票C．收受他人赠送的股票D．就股票趋势提出自己的看法
44．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。A．A股B．国债、可转换债券、企业债券C．权证D．封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
45．在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。A．私营公司B．合资公司C．有限责任公司D．股份有限公司
46．下列不是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度
47．经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。A．证券经纪B．证券投资咨询C．证券承销与保荐D．证券自营
48．证券交易所的组织形式包括（ ）。A．会员制B．公司制C．集合制D．股份制
49．以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格C．实施公开、公正和及时的信息披露D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
50．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。A．口头警示B．要求整改C．约见谈话D．专项调查
51．会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。A.3B.5C.10D.15
52．我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。A．集中登记B．存管C．结算D．成交
53．合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．国家外汇管理局D．中国证券业协会
54．证券市场的有效性包含（ ）的要求。A．证券市场的低风险B．证券市场的高收益C．证券市场的高效率D．证券市场的低成本
55．下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（ ）。A．报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
56．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。A．依法设立且满1年B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
57．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。A．选举权和被选举权B．列席证券交易所会员大会C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关服务
58．证券交易的原则有（ ）。A．公开原则B．公平原则C．公正原则D．公共原则
59．证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。A．为投资者提供代理证券买卖的中介服务B．是证券市场上的机构投资者C．实施公开、公正和及时的信息披露D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
60．证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。A．证券承销与保荐、证券自营B．证券自营、证券资产管理C．证券承销与保荐、证券资产管理D．证券投资咨询
61．证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪B．证券投资咨询C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D．证券资产管理
62．以下（ ）属于其他交易场所。A．证券交易所B．银行间债券市场C．代办股份转让系统D．柜台市场
63．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。A．违约交收B．技术故障C．操作失误D．不可抗力
64．关于报价驱动，下列说法正确的有（ ）。A．是一种竞价市场B．证券交易的买价和卖价都由做市商给出C．做市商以其自有资金或证券与投资者交易D．证券成交价格的形成由做市商决定
65．证券市场的高效率含义包括（ ）。A．证券市场的信息效率B．证券市场的运行效率C．证券市场的流通效率D．证券市场的反馈效率
66．根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场
67．证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
68．证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
69．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。A．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D．证券交易所规定的其他定期报告义务
70．证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。A．在会员范围内通报批评B．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责C．暂停或者限制交易D．取消交易权限
71．在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（ ）。A．进入证券交易所参与证券交易B．每个席位自动享有一个交易单元的使用权C．每个席位自动享有一个标准流速的使用权D．每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
72．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C．通过其他会员的网关进行交易申报D．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
1．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
3．公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（ ）
4．股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
5．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（ ）
6．股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（ ）
7．所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（ ）
8．期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（ ）
9．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ 4）
10．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
11．金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
12．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
13．注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
14．证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ）
15．我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
16．中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（ ）
17．证券交易所总经理由理事会任免。（ ）
18．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（ ）
19．证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
20．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
21．证券成交速度快，说明其流动性很好。（ ）
22．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（ ）
23．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
24．在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（ ）
25．证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（ ）
26．证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（ ）
27．证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（ ）
28．对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（ ）
29．证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（ ）
30．未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（ ）
31．根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（ ）
32．普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
33．交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（ ）
34．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
35．债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（ ）
36．证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（ ）
37．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（ ）
38．经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）
39．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）
40．上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（ ）
41．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
42．金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（ ）
43．现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
44．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
45．店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（ ）
46．银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。（ ）
47．上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（ ）
48．证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（ ）
49．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
50．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
51．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（ ）
52．股票交易只可以在证券交易所进行。（ ）
53．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）
54．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
55．债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（ ）
56．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（ ）
57．深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（ ）
58．金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（ ）
59．深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（ ）
60．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）
61．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）练习题参考答案一、单项选择题二、不定项选择题三、判断题第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制
2．委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制
3．委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制
4．在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。A．价格优先原则、时间优先原则B．按比例分配原则、数量优先原则C．客户优先原则、做市商优先原则D．经纪商优先原则
5．对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。A．余额清算B．登记过户C．清户D．清账销户
6．开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。A．资金账户B．证券账户C．结算账户D．基金账户
7．根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
8．按（ ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。A．交易金额B．交易场所C．账户用途D．投资者种类
9．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（ ）个。A.1B.2C.3D.4
10．对于国家法律法规和行政规章规定需要的（ ）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。A．证券分户管理B．资产独立核算C．资产分户管理D．证券分级管理
11．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制
12．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
13．上海证券账户当日开立，（ ）生效。A．当日B．次一交易日C．第二个工作日D．第二天
14．深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。A．当日B．次一交易日C．第二个工作日D．第二天
15．（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A．证券托管B．证券存管C．证券交付D．证券交易
16．（ ）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A．证券托管B．证券存管C．证券交付D．证券交易
17．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A．中国证券登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．交易参与人D．证券公司
18．上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。A.4B.5C.6D.7
19．如不在委托单上特别注明，均按（ ）处理。A．当日有效B．约定日有效C．无效D．撤销
20．从委托价格的（ ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。A．高低B．波动区间C．限制形式D．有效性
21．市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。A．最高的价格B．最低的价格C．最合理的价格D．当时的市场价格
22．市价委托的缺点是（ ）。A．必须等市价与限价一致时才有可能成交B．成交速度慢C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．容易坐失良机，遭受损失
23．以下（ ）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。A．对手方最优价格申报B．本方最优价格申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．最优5档即时成交剩余转限价申报
24．债券质押式回购的计价单位是（ ）。A．每百元资金到期年收益率B．每百元资金到期加权平均年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每百元面值债券的到期购回现值
25．债券买断式回购的计价单位是（ ）。A．每百元资金到期年收益额B．每百元资金到期年收益率C．每百元面值债券的到期购回价格D．每百元面值债券的到期购回现值
26．上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A．基金交易B．权证交易C．债券买断式回购交易D．债券质押式回购交易
27．深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。A．基金交易B．权证交易C．债券买断式回购交易D．债券质押式回购交易
28．上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A．基金交易B．权证交易C．债券买断式回购交易D．债券质押式回购交易
29．深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.01元人民币B.0.005元人民币C.0.01港元D.0.001美元
30．上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（ ）。A.0.01元人民币B.0.005元人民币C.0.01港元D.0.001美元
31．上海证券交易所和深圳证券所都规定（ ）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A．基金交易B．权证交易C．债券买断式回购交易D．债券质押式回购交易
32．从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（ ）。A．全价交易B．净价交易C．净值交易D．全值交易
33．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（ ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（ ）元。A.135,1.85B.136,1.86C.134,1.84D.137,1.87
34．上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（ ），起点5元。A.0.1％B.0.3％C.0.5％D.1％
35．（ ）是填写委托单的第一要点。A．证券账户号码B．买卖方向C．买卖证券的名称D．买卖数量
36．根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ）。A．应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数B．应计利息额=债券价值×票面利率÷365（天）×已计息天数C．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365（天）×已计息天数D．应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×未计息天数
37．（ ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税
38．（ ）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．限价委托B．市价委托C．当面委托D．电话委托
39．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。A．时间优先B．客户优先C．价格优先D．会员优先
40．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（ ）。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲C．丁、丙、乙、甲D．丙、丁、乙、甲
41．在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。A.9:00～9:30B.9:15～9:25C.9:25～9:30D.9:10～9:25
42．根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。A.12.18元，350手B.12.18元，500手C.12.15元，350手D.12.15元，500手
43．涨跌幅价格的计算公式为（ ）。A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）C．涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）D．涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）
44．某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％），成交价132.75元，则已计息天数为（ ）。A.124天B.125天C.126天D.127天
45．接第44题，2手国债的应计利息总额为（ ）元。A.80.38B.81.03C.81.68D.82.32
46．接第44题，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，实际支付的佣金为（ ）元。A.0.55B.1C.0D.4
47．接第44题，假设经纪人不收委托手续费，采用净价交易，则买入国债实际总的付出是（ ）元。A.2736.68B.2737.32C.2737.68D.2741.68
48.2008年9月19日，证券交易印花税对（ ）按1‰税率征收，对受让方不再征收。A．买入方B．所有投资者C．证券公司D．出让方
49．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易
50．证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。A．证券经纪商电脑系统B．交易所电脑系统C．证券经纪商终端处理机D．场内交易员
51．下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。A．能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B．在无撤单的情况下，委托当日有效C．开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D．连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
52．关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（ ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A.9:15～9:25B.9:20～9:25C.14:57～15:00D.13:00～15:00
53．关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（ ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9:15～9:25B.9:20～9:25C.9:25～9:30D.14:57～15:00
54．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。A.9:15～9:25B.9:20～9:25C.9:25～9:30D.14:57～15:00
55．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。A.9:15～9:25B.9:20～9:25C.9:25～9:30D.14:57～15:00
56．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。A．可实现最大成交量的价格B．距前收盘价最近的价位C．使未成交量最小的申报价格D．中间价
57．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（ ）为成交价。A．可实现最大成交量的价格B．距前收盘价最近的价位C．使未成交量最小的申报价格D．中间价
58．上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（ ）为成交价格。A．可实现最大成交量的价格B．距前收盘价最近的价位C．使未成交量最小的申报价格D．中间价
59．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。A.3％B.5％C.7％D.10％
60．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.3％B.5％C.7％D.10％
61．中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（ ）。A.3％B.5％C.7％D.10％
62．证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A.3‰B.5‰C.7‰D.10‰
63．在上海证券交易所，A股的过户费为（ ），起点为1元。A．成交金额的1‰B．成交面额的1‰C．成交金额的0.5‰D．成交面额的0.5‰
64．在上海证券交易所B股的结算费为（ ）。A．成交金额的1‰B．成交面额的1‰C．成交金额的0.5‰D．成交面额的0.5‰
65．某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83％），成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是（ ）。A.2736.68B.2737.68C.2738.38D.2739.38
66．接第65题，卖出国债的实际收入为（ ）。A.2736.68B.2737.68C.2738.38D.2739.38
67．接第65题，买入股票的实际付出为（ ）。A.5460B.5475.29C.5760D.5738.11
68．接第65题，卖出股票的实际收入为（ ）。A.5460B.5475.29C.5760D.5738.11
69．接第65题，国债买卖盈利为（ ）。A.15.29B.0.70C.262.82D.16.13
70．接第65题，股票买卖盈利为（ ）。A.15.29B.0.70C.262.82D.16.13二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
1．证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）。A．种类B．数量C．价格D．相应的变动情况
2．资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。A．货币收付B．证券收付C．结存数额D．清算结余
3．委托指令根据委托订单的数量，可以分为（ ）。A．整数委托B．零数委托C．买进委托D．卖出委托
4．委托指令根据委托时效限制，可以分为（ ）。A．当日委托B．当周委托C．无期限委托D．开市委托和收市委托
5．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ ）进行审查。A．真实性B．准确性C．可靠性D．合法性
6．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。A．口头报价B．手势报价C．书面报价D．电脑报价
7．在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。A．价格优先原则、时间优先原则B．按比例分配原则、数量优先原则C．客户优先原则、做市商优先原则D．经纪商优先原则
8．在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。A．价格优先原则B．时间优先原则C．客户优先原则D．经纪商优先原则
9．证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（ ）。A．通过买卖双方协商形成交易价格B．通过买卖双方直接竞价形成交易价格C．交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖D．交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
10．清算包括（ ）。A．资金清算B．余额清算C．数量清算D．证券清算
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]