张成福《公共管理学》(修订版)课后习题详解(txt+pdf+epub+mobi电子书下载)


发布时间:2020-11-06 15:07:12

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张成福《公共管理学》(修订版)课后习题详解

张成福《公共管理学》(修订版)课后习题详解试读:

第1章 公共管理导论

一、概念题

1公共管理

答:公共管理是指以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量,广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法,强化政府的治理能力,提升政府绩效和公共服务品质,从而实现公共的福祉与公共利益的过程。公共管理的特征包括:①承认政府部门治理的正当性;②强调政府对社会治理的主要责任;③强调政府、企业、公民社会的互动以及在处理社会及经济问题中的责任共负;④强调多元价值;⑤强调政府绩效的重要性;⑥既重视法律、制度,更关注管理战略、管理方法;⑦以公共的福祉和公共利益为目标。⑧公共管理作为公共行政和公共事务广大领域的一个组成部分,重点在于将公共行政视为一门职业,公共管理者则是这一职业的实践者。公共管理作为公共行政的一个新的领域,其产生和发展较为模糊,公共管理这一名词首次出现在20世纪30年代。

2公共管理学

答:公共管理学是指运用管理学、政治学、经济学等多学科理论与方法研究公共组织,尤其是政府组织的管理活动及其规律的一门学科体系。它是一个科际整合的交叉学科群,是以解决公共问题为导向的应用科学。这一学科的目的在于帮助公共管理者获取解决公共问题,处理公共事务所需的知识、技能与策略。

公共管理作为一门学科或研究途径,其特征包括:(1)公共管理学是整合性概念,是介于公共行政和企业管理的之间的研究领域。(2)强调将私部门的管理手段运用于公共部门,但并未改变公共部门的主体性。(3)重视与外部环境的关系,强调以最高管理者的战略设计、政策设计为焦点。(4)公共管理不完全等于“政府管理”,而意味着一种新治理,即由众多行动者组成的一个关系网络,和众多行动者之间的合作伙伴关系。(5)公共管理强调价值调和与责任。(6)公共管理关注和重视政府改革与再造。(7)公共管理是一个科际整合的研究领域,从政治学、经济学、社会学、心理学、管理学借用了许多理论与方法。

3新公共管理

答:新公共管理是指以自利人为假设,基于公共选择代理人理论及其交易成本理论,以传统的管理主义和新泰罗主义为基点而发展起来的一种公共管理范式。新公共管理的前提假设是:通过引入自由市场的竞争运行机制,政府能像私人组织一样合理利用资源,注重投入产出,提高效率。

新公共管理理论认为政府改革和发展的方向是通过行政改革进行自我解构,全面引进私营部门的管理模式,塑造企业型政府。这一理论的核心在于,强调经济价值的优先性、强调市场机能、强调大规模使用企业管理的哲学与技术、强调顾客导向的行政风格。

新公共管理的特点主要有:①即时的专业管理;②标准明确与绩效衡量;③强调产出控制;④转向部门分权;⑤转向竞争机制;⑥强调运用私营部门的管理风格、方法和实践;⑦强调资源的有效利用。

4P途径的公共管理

答:P途径的公共管理是指以公共政策为途径的公共管理理论研究。P途径即公共政策途径,P途径的公共管理的基本观点是:公共管理必须与公共政策的形成与制定密切联系,认为只有从管理的观点探讨公共政策,才能落实政策目标,实现理想境界。

P途径的公共管理的特征在于:(1)着眼于高层管理者以及他们所进行的政策研究;(2)重视非量化和实务取向,推崇通过个案研究来发展相关知识;(3)强调与政策分析结合,进行具有前瞻性的规范性的理论研究。

5B途径的公共管理

答:B途径的公共管理是指以企业管理为研究途径的公共管理理论研究。B途径即企业管理途径,B途径不强调公共与私人组织的差异性,重视策略与组织间的管理,主张采用量化分析,如集群资料分析、实验设计。B途径受管理主义的影响,主张效法企业,以企业管理的方法来提升公共部门的服务质量。

B途径的公共管理的特征主要包括:

(1)偏爱企业管理的原则;

(2)对公、私部门的差异不作严格区分;

(3)除了重视策略管理及组织间的管理外,还强调对公共管理的过程进行管理;

(4)在研究方法上偏爱量化方法。

二、思考题

1何谓公共管理?公共管理与公共行政有何异同?

答:(1)公共管理的含义

公共管理是指以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量,广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的方法,强化政府的治理能力,提升政府绩效和公共服务品质,从而实现公共的福祉与公共利益的过程。(2)公共管理与公共行政的异同

公共管理是在公共行政基础上衍生而来的,公共管理作为公共行政和公共事务广大领域的一个组成部分,其重点在于将公共行政视为一门职业,而将公共管理者视为这一职业的实践者。公共管理与公共行政的区别包括以下几个方面:

①传统公共行政相当程度是规范取向的。指关切民主与行政之间的关系且重视公平、正义、代表性等价值观念的实现;公共管理则企图结合规范取向与一般管理。除重视公平、正义、代表性等价值观念实现的问题之外,也重视政府机关内部管理层面的问题。

②公共管理的研究重点包括一般管理的计划、组织、控制职能;而公共行政的研究重点是讨论社会价值以及官僚与民主的冲突。

③公共管理以研究问题为主,举凡政府机关如何有效执行公共政策,公经理人如何运用规划、组织、控制、评估等方法来提升政府服务质量等管理层面的问题,都是公共管理研究的主要课题;公共行政之研究范围包括所有足以影响政府运作之政治、法律、社会、文化等层面的问题。

④公共管理着重政府机关内部的运作情形,即着重于公经理人在执行公共政策上的表现;公共行政着重行政、立法、私法体系间之互动关系,即着重于行政人员在政策方案设计、执行及改变过程中的角色与功能。

⑤公共管理倾向于视管理为同类管理,或者至少使公共和私营部门的管理差异极小化;而公共行政更多地是夸大公共部门和私营部门的差异。

⑥公共管理更多地是对中层管理者的实用关注;而公共行政是政治或政策精英统治的观点。

2公共管理兴起的时代背景和学科背景为何?

答:(1)公共管理发展的时代背景

①政府规模的扩大和政府角色的膨胀以及社会对政府之不满。二战后,在福利国家观念的推动下,政府的权力不断扩张,政府的职能范围扩大,政府的角色日益多样化,这导致一方面政府必须投入大量的资源以提供公共服务;另一方面为支付大量公共开支所采取的重税政策也导致经济竞争力的下降和民众的不满。对政府的抨击来自三个方面:一是认为政府的规模太大,而且消耗了过多的稀有资源;二是政府的范围,政府自身陷入了过多的活动,而且许多活动的提供皆有替代方法可以运用;三是政府行事的方法,认为通过官僚体制提供服务必然导致平庸和无效率。

②经济因素与财政压力。一方面,工业化国家朝着福利国家的方向发展,造成政府每年必须负担庞大的转移性财政支出,拖垮了政府的预算和经济,造成经济衰退、失业率的上升,形成了政治、经济的不稳定。另一方面,国际经济的自由化趋势所造成的竞争压力逐渐加剧,对各国政府均造成巨大的改革压力。促进国内经济发展、节省政府施政成本、提升国际竞争力成为各国执政者面临的核心课题。

③社会问题与政府不可治理性的增加。一方面随着工业化和科技发展,在社会进步的同时,也引发了诸多的社会问题,如人口膨胀问题、都市化问题等等。政府所面临的公共问题的复杂性、动荡性和多元性环境,导致政府不可治理性的增加。另一方面,传统的政府功能已不足以对日益复杂的社会问题,加之官僚体系本身的缺陷引发了民众对政府的信任危机,使政府的存在充满了合法性危机。让公共服务回归社会、市场的呼声日渐高涨,缩小政府职能成为一股潮流和趋势。

④新右派学说与保守主义政治意识形态的巨大影响。从20世纪70~80年代起,具有保守主义政治倾向的政党在西方执政,新右派学说抨击60年代盛行的社会福利国家和政治的缺点,并认为政府之失灵比市场失灵更为严重,应将私部门管理引进公部门之中,使政治控制得以强化、预算削减、专业自主性降低、公务员的工会弱化,同时,半竞争性的架构将克服官僚体制天生无效率的弊端。(2)公共管理发展的学科背景

公共管理的发展是以公共行政学产生和发展为前提的。公共行政大致经历了四个阶段的典范变迁,具体内容如下:

第一阶段:政治与行政二分法(1900—1926)。行政学者古德诺于1900年提出政治与行政二分法之观点,主张政治是国家意志的表现,而行政是国家意志的执行。公共行政在20世纪50年代之前,关注的是研究如何有效运用资源以执行政策。

第二阶段:行政原则(1927—1937)。在这个阶段,许多行政学者关注建构“行政原则”。魏劳毕于1929年出版《公共行政的原则》,特别强调有一些科学的行政原则存在,并且这些原则能被认识,PDSDCORB就是行政原则的最佳体现。

第三阶段:公共行政即政治学。这一时期的公共行政具有强烈的规范取向,开始向政治学回归。然而这时期的公共行政以建立规范理论为目的,为知识而追求知识,对改进公共行政实务助益不多。

第四阶段:公共行政即管理学。从1960年至70年代起,一部分行政学者不满政治取向的公共行政研究,从而转向管理领域寻求发展。这一时期,公共行政的基本假设基础包括:一是公共行政与私部门的行政没有本质的区别;二是强调一般管理,或类同管理;三是企业绩效优于政府绩效,而主张师法企业,提高政府绩效。这一阶段将公共行政转向管理,为日后公共管理途径的发展创造了基础。

公共行政即管理学的发展,形成了有管理无公共的窘境,完全忽略了公共管理所处的政治环境和公私管理之差异,由于大环境之差异,私部门管理的知识、技能、概念与工具,在引入政府部门运用后,产生格格不入甚至失灵的情形,这些都促使了公共行政学者转而寻求新的研究途径,公共管理学正是在这样的背景下产生的。

3公共管理研究的途径为何?你认为公共管理的研究还有哪些途径可以开拓?

答:(1)公共管理研究的途径

新公共管理的研究可以分为两种研究途径,即公共政策的途径(简称P途径)以及企业管理(简称B途径)。具体分析如下:

①P途径下的公共管理

P途径下的公共理论研究认为,公共管理必须与公共政策的形成与制定密切相关。P途径下的公共管理导源于20世纪70年代。在70年代,由于对传统公共行政学发展不满,有许多公共政策学院或课程产生。公共政策学院,特别是政策分析课程,强调计量分析与经济学的应用,然而公共部门对此取向与分析的需求却不高,而对管理问题较有兴趣。于是这些学院提出了公共管理。

P途径研究的公共管理一般将公共管理者界定为高层次的政策管理职位,而非日常行政事务的管理者,同时特别强调具有政策制定权的高级行政主管的管理策略。

②B途径的公共管理

在20世纪70年代,企业行政管理学院受管理思潮的影响,开始重视工商政策与管理战略,不再着重于内部行政管理的机制与过程,一些公共管理学者发展起B途径的公共管理。B途径受管理主义的影响,主张效法企业,以企业管理的方法来提升公共部门的服务质量。B途径的公共管理的特征主要包括:a.偏爱企业管理的原则;b.对公、私部门的差异不作严格区分;c.除了重视策略管理及组织间的管理外,还强调对公共管理的过程进行管理;d.在研究方法上偏爱量化方法。(2)公共管理研究的其他途径

除了公共政策的途径(P途径)和企业管理(B途径)外,公共管理的研究还可以开拓经济学研究途径、伦理学研究途径等。公共管理研究的经济学途径主要是采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来分析和看待公共问题。当代的公共管理学科中,最有影响的经济学途径是公共选择理论和新制度学派。公共管理研究的伦理学途径则主要研究公共管理中的伦理关系,公共管理伦理中的伦理规定,公共管理者的道德存在、责任义务以及对责任义务的论述,公共管理者的德性、道德行为选择等。

4何谓新公共管理?如何评价新公共管理?有学者认为新公共管理是新瓶装旧酒,你同意这一看法吗?

答:(1)新公共管理的含义

新公共管理是指以泰罗古典主义管理原则为基础,强调在公共管理中应用商业管理的理论、方法、技术及模式的一种理论和相关的政策、实践活动。新公共管理的前提假设是:通过引入自由市场的竞争运行机制,政府能像私人组织一样合理利用资源,注重投入产出,提高效率。新公共管理理论认为政府改革和发展的方向是通过行政改革进行自我解构,全面引进私营部门的管理模式,塑造企业型政府。这一理论的核心在于,强调经济价值的优先性、强调市场机能、强调大规模使用企业管理的哲学与技术、强调顾客导向的行政风格。(2)新公共管理的特点

①新公共管理既是西方特定的社会、政治、经济条件的产物,又在一定程度上凸显出公共行政发展的规律和趋势。

②新公共管理调整政府与社会、市场之间的关系,将竞争机制引入政府公共服务领域,如实行“政府业务合同出租”、“竞争性招标”,鼓励私人投资和经营公共服务行业,打破政府的垄断,提高了公共服务的效率和质量,同时也缓解了政府财政困难。

③新公共管理注重遵守既定的法律和规章制度,向注重实际工作绩效,特别是顾客(社会公众)的满意程度方向发展。

④新公共管理把一些科学的企业管理方法,如目标管理、绩效评估、成本核算等引入公共行政领域,对提高政府工作效率是有促进作用的。(3)新公共管理在西方各国日趋流行的同时,也遭受到许多批评和指责,主要有以下几方面:

①新公共管理无视公营部门与私营部门的根本差别,盲目采用私营部门的管理方法,但两者在根本目标上并不相同,前者是提供公共服务,后者则以利润为最终目的。

②新公共管理用经济学的眼光看待公共服务的供给,是不适当的,把政府与公众的关系完全等同于供方与顾客的市场关系,实际上是把前者简单化。

③新公共管理强调对产出或绩效目标进行精确的界定、测量和评估,但政府的许多服务项目,其产出、成本以及绩效都是难以量化的,因而也就难以准确测量和评估。

④新公共管理主张公营部门私有化,实际上是放弃政府的公共服务职能,逃避提供社会福利的责任。

⑤新公共管理强调目标管理、绩效管理,实际上是一种“新泰勒主义”。

⑥新公共管理主张对高级文官实行政治任命,以加强对他们的政治控制,这种做法破坏了传统的文官政治中立原则,在一定程度上会导致政治上的腐败和滥用职权。

⑦新公共管理强调的所谓“顾客导向”、长期计划和预算总量控制很难付诸实施。(4)同意“新公共管理是新瓶装旧酒”这一看法。原因在于:

首先应明确官僚制与政治行政二分原则的关系。一般来说,西方理论界所讨论的理性官僚制的基本原则(即科层化、专业化、非人格化、等级化)的理论基石来自威尔逊与古德诺的“政治与行政二分”原则,把它与韦伯的理性官僚制理论联系起来,在政治与行政二分的前提下来思考韦伯的工具理性化的官僚制,才有可能对行政进行技术性的设计。由此,也可以看出此二者之间极其重要的联系。

新公共管理学派强调了对顾客授予权能并把官僚服务变成个人授权,它主张创新和企业家行为,主张企业型政府,主张效率与效果的公共服务,并且认为理性的官僚制已经瓦解,而后工业时代及其影响的后官僚制时代已经来临。可见,新公共管理强调的是工具理性,主张的也是政治与行政的分离,未来的发展方向仍是更大的生产力。新公共管理是新瓶装旧酒,这是由于其内部核心的部分并没有得到改变。

5公共管理与私部门管理有何异同?你认为私部门的管理可以应用到公共部门的管理吗?为什么?

答:(1)公共管理与私部门管理的异同

①公共管理与私部门管理相同之处

a.都需要政策管理,包括制定目标规划、实施方案、执行与评估问题;

b.都要涉及内部资源的整合与管理问题,如人力资源、财政资源、信息资源、组织资源等,都要处理和管理外部关系等。

②公共管理与私部门管理的差异

a.政治权威与经济权威

公共管理在本质上是国家的活动,不可避免地包括政治权威的作用;私部门或组织的管理是非公权力的行使,即市场的权威或经济的权威的行使。这种权威非制度与法律所授予,往往不能以国家的强制力为后盾,是来自经济性的市场力量。

b.多元制衡与自主性

公共管理是在国家民主宪政的框架下进行的,在民主宪政国家,公共管理的权威是割裂的。政治越民主的国家越注意政治权威的分立与制衡;私部门的管理固然也受外在各种权威的影响,受政治环境的影响,但仍具有相对充分的管理自主权。

c.公共利益与私人利益

政府具有促进和实现公共利益的义务和责任。公共管理应当将公共利益作为自己行动的出发点;私人企业和组织往往是个人利益最大化的追求者,经济利润不仅仅是其管理的底线,而且往往被视为积极的经济和社会的善。

d.法的支配与意思自治

为实现政府任务,达成政府的目的,政府部门可依不同的具体情况,采取不同的行政作用,但是应在法律允许的范围内,受到法的支配;私领域的管理更多的遵循的是契约自由和意思自治,拥有高度的管理裁量权,其内部管理和外部的交易活动完全可以按照自己的意愿行事。

e.政府与市场

公共管理与私部门的管理的一个最重要的差异之处在于政府与市场的区别与差异。这种差异具体表现在:

第一,垄断与市场。私部门所提供的产品和服务,多有竞争者;而公部门所提供的服务,往往是只有一家,公共部门往往缺乏竞争的压力。

第二,公共产品与私人产品。政府部门提供的是公共产品或准公共产品,这些产品和服务具有不可分割性、非排他性;而私部门提供的产品和服务为私人产品,是可以分割的、排他的,价格也是可以衡量的。

第三,自由与依赖。消费者在购买私人产品时,可以自由选择;而公共部门所提供的产品或服务,公民没有自主决定的权利。

第四,利润与支持。私部门大都以利润为导向,利润的多少取决于顾客的满意,顾客导向很容易成为其经营的目标;而政府往往缺乏服务的动机。

f.多元理性与经济理性

公共部门处在社会各种力量作用的中心,政府治理中的理性也往往是多元理性,政府往往需要在多元的甚至是冲突的利益和价值之间作出平衡和抉择;私部门的管理,因其组织属性所定,加之职能有限,其管理大多为工具的经济理性的考虑,而往往不顾及或少顾及其他理性的考虑。(2)对借鉴私部门管理方法的看法

我认为公共部门管理可以借鉴私部门的一些管理方法,如民营化、顾客导向、引入竞争机制、引入市场机制等,从而提高公共部门的工作效率。具体分析如下:

①提高政府绩效。传统的政府管理模式导致公共服务的效率低下和高额成本,因此,以市场化的方式来生产和提供公共物品和公共服务就成为优先选择,通过竞争机制来提高效率,降低成本,进而改进政府绩效。

②私部门的管理理念和技术优于公共部门,并可用于公共部门,公共部门与私部门管理之间没有实质性差别,移植私部门的管理技术和方法可以使公共部门更加贴近市场。

所以,在新公共管理改革运动中,可以借鉴和利用私部门的管理方法。

6有学者认为“一切组织都是公共组织”,因此公共管理与私部门的管理没有本质的差异,你同意这一观点吗?为什么?

答:我不同意这种观点。并不是一切组织都是公共组织,还存在着私人组织。公共管理与私部门的管理存在着本质的差异,具体表现为以下几个方面:(1)政治权威与经济权威。公共管理在本质上是国家的活动,不可避免地包括政治权威的作用(也存在着非权威的作用)。公共管理就是对政治权威的管理,政府虽然是公共服务的提供者,但也是政治权威的执行者,所以许多公共管理活动本身即有强制性,而其他组织则不具有这种公权力。私部门或组织的管理,在很大程度上也是权威的行使,但这种权威非政治权威,是非公权力的行使,可称之为市场的权威或经济的权威。私人组织的控制力主要来自市场,因此其管理行为受制于市场力量。私组织的权威在很大程度上取决于其在市场上的竞争力,往往不能以国家的强制力为后盾,是来自经济性的市场力量。(2)多元制衡与自主性。公共管理的权威是割裂的,通常是多元制衡的。公共管理过程,充满了政治的气氛,受到外在各种权威的影响,受政治环境的影响,只有有限的管理自主权但却有复杂的政治界面。与公共管理相比,私部门所受的制衡与公共管理不可比拟,而工商企业或私部门管理则有相对充分的管理自主权。(3)公共利益与私人利益。政府具有促进和实现公共利益的义务和责任,这是公共管理区别于私管理的一个重要特征。公共管理应当将公共利益作为自己行动的出发点,否则,公共管理者便成为私利的谋取者,而不是公益的信托者。私人企业和组织往往是个人利益最大化的追求者,但企业对于经济利益的追求,不能损害社会中其他人的权益和利益。公共利益与私人利益并非完全处于对立的关系,有时二者可以相得益彰。(4)法的支配与意思自治。为实现政府任务,达成政府的目的,政府部门可依不同的具体情况,采取不同的行政作用,但是应在法律允许的范围内,受到法的支配,这是法治国家的基本要求和原则。政府施政应受法的约束,确立了法律优位和法律保留的原则。对于私领域的管理而言,其更多的遵循的是契约自由和意思自治,拥有高度的管理裁量权,其内部管理和外部的交易活动完全可以自己的意思而为之。(5)政府与市场。公共管理与私部门的管理的一个最重要之处在于政府与市场的区别与差异。这种差异具体表现在:

①垄断与市场。私部门所提供的产品和服务,多有竞争者。反之,公部门所提供的服务,往往是只有一家,公共部门往往缺乏竞争的压力。

②公共产品与私人产品。政府部门提供的是公共产品或准公共产品,这些产品和服务具有不可分割性、非排他性;而私部门提供的产品和服务为私人产品,是可以分割的、排他的,价格也是可以衡量的。

③自由与依赖。消费者在购买私人产品时,可以自由选择;而公共部门所提供的产品或服务,公民没有自主决定的权利。

④利润与支持。私部门大都以利润为导向,而利润的多少取决于顾客的满意,顾客导向很容易成为其经营的目标;而政府往往缺乏服务的动机。(6)多元理性与经济理性。公共部门处在社会各种力量作用的中心,公共管理事实上也承担着社会价值权威性分配的职责。政府治理中的理性往往是多元理性,应考虑各种利益和价值的平衡,而非单一向度的考虑。私部门的管理,因其组织属性所定,加之职能有限,管理问题涉及的标的人口较少,影响面小,不易形成整体社会作用,其管理大多为工具的经济理性的考虑,而往往不顾及或少顾及其他理性的考虑。

7以中国为例,分析中国公共管理现在面临的主要挑战。

答:当前,我国公共管理面临的挑战主要包括以下几个方面:(1)非政府组织的发展

改革开放以来,非政府组织越来越多的介入到公共管理中。政府对公共事务的决策仍起着主导的作用,但非政府组织在其间的角色作用也逐渐增强,虽然这种增强还不够。同时,政府对第三部门(NGO)的管理,既存在着管理过死的制度剩余现象,又存在着管理不足的制度匮乏现象,亟需尽快转变这种管理模式。(2)透明化管理

行政化管理的模式应该是服务化的,只是提供服务的一种模式。这要求充分的透明化,减短中间过程中由于官僚体制而造成的资源占有,同时减少由于信息流转过多造成的信息损耗。如何缩短管理中间环节,缩短管理者和管理对象接触的距离,已成为现在政府部门改革的方向。(3)公共管理者的行动研究能力

简单的行政命令式的管理模式对于现代的公共管理已经不适用了。一个公共管理者,除了应有擅长行动的能力外,还要培养行动研究能力。(4)专业化路线

目前,我国公共管理面临的一个新挑战就是对于政府部门、公共部门和其他的公共管理组织的专业化要求。这就要求管理人员首先要有突出的专业化技能,要有不同于其他人员、其他部门的独特之处。(5)公共管理和工商管理的互动

工商管理和公共管理二者虽有不同的着眼点,但也存在着一些共性。公共管理在管理理念、管理模式上面,可以更多地向工商管理企业学习,从而使公共管理有更好地发展。

8你是如何理解公共利益在公共管理中的地位的?

答:(1)一般来讲,公共利益是具有社会分享性的、为人们生存、享受和发展所需的资源和条件。在公共利益的体系中,既存在着不同层次和不同领域的公共利益,也存在着完全自愿性分享,以及自愿性分享与强制性分享并存等多种形式的公共利益。

而公共管理从本质上讲是国家目的之一的国家作用和活动。国家目的,具体而言是指公共利益,政府具有促进和实现公共利益的义务和责任,这是公共管理区别于私管理的一个重要特征。(2)公共利益是公共管理中的核心目标。具体而言,公共利益在公共管理中的地位主要表现在:

①公共利益是公共管理行动的出发点。当代公共管理的一个核心议题便在于保证政府及其管理者能够代表并回应公共利益,这也是民主政治存在的价值。

②确保公共利益的增进和分配是公共管理的根本目的。在公平正义理念指引下的公共性,就是要有效地增进和公平地分配社会公共利益。

③公共利益是公共部门存在的合法性基础。社会公共需要决定了现代政府应当是责任政府。政府有责任满足社会公共需要,社会公共需要决定了政府的责任范围,也决定了政府的职能、活动范围与活动方式。

④公共利益的边界是约束政府利益扩张的保障。可将公共利益的内涵定义在国防、外交、法律等事关国家安全和利益的范围内,而把国家重点扶持的交通、能源、水利等基础设施建设作为“特殊情况下”的“社会公共利益需要”。公共利益是政府在公权限制私权过程中的行为边界,也是公民接受限制的行为边界。

9全球化对公共管理带来了什么样的挑战?

答:公共管理一直受到日益发展的复杂的全球化环境的影响,这一国际秩序的特征便在于整个国际社会成为一个相互联系和相互依赖的网络,网络技术的发展、经济的全球化、交通工具的发达,将使这一网络更加加强。全球的、地域的、地方的相互依赖更加紧密,某一国家和地区的行动常常会影响其邻国和其他国家,现代政府治理已经变成一个管理全球和地方相互依赖关系的过程。全球化给公共管理带来的挑战,具体包括以下几个方面:(1)在全球化的时代,政府仍然拥有各自的管辖权,并有自己独特的内部治理结构或管理系统,但政府再也不能像传统那样独立于其他治体之外,全球相互依赖的明朗化要求以相互联系的观点取代分离的观念。(2)在全球化的时代,许多公共物品的提高已经变成国际性的,即成为公共物品,如世界和平、可持续发展、地区安全、统一的世界市场等,这便需要更加自觉、协调和合作的努力。(3)在全球化的时代,传统上被视为国内问题的政府治理,可能会变成一个地区性问题,甚至全球的问题,公共政策传统上那种对外政策和对内政策的界限再也不那么清楚了。(4)在全球化的时代,一个成功的公共管理需要发展战略思考的能力,需要催化领导力,即与其他治理领域的行动者沟通、合作、互动、结盟,达成一致的目标和战略的能力,同时也需要多元文化的学习能力。(5)在全球化的时代,一个政府如何维护自己的国家的主权与独立;如何在推动经济发展的同时,维护经济的安全;如何在学习多元文化的同时,维护自己的文化传统和民族认同等,都是二十一世纪公共管理需要面临的新议题。

101936年公共行政学家赫林在其名著《公共行政与公共利益》中这样写道:“公共利益这个观念对官僚体系而言,正如程序正义对司法体系而言,有着相同的重要性。”你是如何理解这一观点的?

答:(1)赫林的这句话体现了公共利益在官僚体系中的地位。具体分析如下:

①公共利益是公共部门存在的合法性基础。政府有责任满足社会公共需要,社会公共需要决定了政府的责任范围,也决定了政府的职能、活动范围与活动方式。

②公共利益决定公共部门活动的基本方向。公共利益是凌驾于一切具体社会利益主体利益之上的最高利益,维护公共利益是政府存在的目的和追求的最高目标。政府利益与其他社会利益主体的利益处于平行的地位,公共权力的属性决定了政府只能用它来谋求公共利益。政府作为利益主体的一员,必须和其他利益主体一样合法、合理地追求自身利益。

③公共利益的边界是约束政府利益扩张的保障。公共利益的无限扩大必然导致权力的无限扩大,要对行政权力进行限制,就必须对公共利益进行严格的界定。公共利益是政府在公权限制私权过程中的行为边界,也是公民接受限制的行为边界。(2)正如程序正义是司法公正的有力保障,是社会正义的内在要求,公共利益在公共部门的公共管理活动中应当充当着一种向导作用,其在公共管理中具有核心位置。(3)公共部门在追求公共利益的同时,应体现对私人利益的关怀。如果完全地追求公共利益,而窒息了私人利益应有的生长空间,公共利益也就失去了其存在的基础。因此,在公共管理活动中,公共部门应力求这样一种结果,即以公共利益为核心的社会利益最大化。

第2章 公共管理者的角色与知能

一、概念题

1公共管理者

答:公共管理者是指受国家和公民的委托,行使公权力,负责运用资源达成政府施政目标的人。在现代民主国家中,公共管理者是经法定程序进入政府,担任政府公职,行使公权力,并从事公务管理的公职人员。从广义上讲,公共管理者包括民选的与任命的两大类,而任命的公共管理者又可区分为政治性任命人员以及经文官考试录取的常任文官或公务员。按照其职务等级可以分为高级公共管理者、中级公共管理者和基层公共管理者。由于公共管理活动的多元性、政治性以及公共性等特质,公共管理者除扮演一般管理者的角色外,在民主政治中尚扮演着特殊角色,主要包括:执行与捍卫宪法的角色;人民信托者的角色;贤明少数的角色;平衡轮的角色,即平衡治理过程中的一种势力;扮演分析者和教育者的角色。

2管理者的角色

答:管理者的角色是指管理者在组织体系中从事各种管理活动的立场、行为表现的特征的总和,是特定的管理行为范畴。亨利·明茨伯格认为一个管理者在组织体系中的作用和工作可归纳为三个方面:即人际关系方面的工作,信息情报方面的工作和决策方面的工作。而在每一类不同的工作中,他又扮演着不同的角色,共有十种角色,人际关系角色包含了人与人(下级和组织外的人)以及其他具有礼节性和象征性的职责。三种人际关系角色具体包括:挂名首脑、领导者和联络者。信息传递角色包括接受、收集和传播信息。具体包括监听者、传播者和发言人三种角色。决策制定角色是做出抉择,包括企业家、混乱驾驭者、资源分配者和谈判者。实践证明明茨伯格管理者角色分类是有效的。无论是在什么类型组织中或者组织的哪一个层次上,管理者都在扮演着类似的角色,只不过管理者角色的强调重点会随组织的层次不同而变化。

3管理技能

答:管理技能是指管理者在管理活动中为实现管理目标、保证管理活动顺利进行所采取的工作方式。管理是否有效,在很大程度上取决于管理人员是否真正具备了一名管理者所必须具备的管理技能。管理技能是管理理论、原理的自然延伸和具体化、实际化,是管理原理指导管理活动的必要中介和桥梁,是实现管理目标的途径和手段,管理职能必须通过管理技能才能在管理实践中发挥作用。管理技能的作用是一切管理理论、原理本身所无法代替的。一名管理者应具备的管理技能包括技术技能、人际技能和概念技能,具体内容是:①技术技能。指使用技术完成组织任务的能力。与一个人所从事的工作有关。对于管理者,应掌握诸如决策技术、计划技术、组织设计技术、评价技术等管理技术;②人际技能。指在组织目标的实现过程中与人共事的能力,即与人打交道的能力。对于管理者,应具备与人共事、激励或指导组织中的各类员工或群体的能力;③概念技能。指一种洞察既定环境复杂程度的能力和减少这种复杂性的能力。对于管理者,需要快速敏捷地从混乱而复杂的环境中辨清各种因素之间的相互关系,抓住问题的实质,并根据形势和问题果断地做出正确的决策。

4有效的公共管理者

答:有效的公共管理者是指其在公共管理中的活动产出能够达到所期望的效果或影响的管理者。有效性是经济、效率、效能、公平等的综合体现。有效的公共管理者其基本特质包括:①有效的公共管理者必须是一个良好的自我评估者;②有效的公共管理者必须是不令人讨厌的;③有效的公共管理者必须追求美好的意志与周全的政治感觉;④有效的公共管理者必须具有耐心;⑤有效的公共管理者必须具有多样化的工作经验;⑥有效的公共管理者必须以民众为导向;⑦有效的公共管理者必须善于分析与思考。

5前瞻性管理

答:前瞻性管理是指依据未来外界的变化和组织自身的发展,对组织可能面临的机遇和问题进行预期,并利用各种方法抓住机遇解决问题,推动组织前进的活动。“前瞻思考”和“由内而外”的管理能力是前瞻性管理的基本态度和技能。前瞻思考是指向前看;确认问题和机会;寻找重构问题的途径,促使负面向正面转化,开创新的管理道路;掌握、形成、寻找机会,以便不失时机的特性。由内而外的管理是指保持与组织环境的关系,强化面对挑战和掌握机会的能力。

二、思考题

1在你看来,作为一名管理者,其最重要的角色是什么?

答:作为管理者,在管理工作中最重要的部分就是担任决策方面角色。管理者对他的组织战略决策系统负有全面的责任,也就是组织的每一项重大决策皆与管理者有关。管理者在决策方面的角色主要包括:(1)企业家。作为企业家,管理者是组织中大多数可控变化的设计者和发起者,即按其意志进行变革的全部活动,包括发现利用各种机会,促进组织的变革。(2)故障排除者。企业家角色把注意力集中于可控的变革,而故障排除者角色则处理非自愿的情况以及部分的非管理者所能控制的变革,如对一件未曾预料的事件,一次危机或组织冲突的处理和解决。(3)资源分配者。作为正式权威,管理者必须进行资源分配,这里所说的资源包括时间、金钱、物质材料、人力以及信誉。资源分配主要是指安排时间、安排工作、批准行动等。(4)谈判者。代表组织与相关组织和人士进行协商和谈判,进行资源的交易。

2你认为在民主政体中,公共管理者应该扮演什么样的角色?你是否同意黑堡宣言的作者对公共管理者角色的描述,为什么?

答:(1)在民主政体中,公共管理者应该扮演的角色具体如下:

公共管理者和一般管理者的角色和职责虽有许多相吻合之处,但公共管理的多元性、政治性以及公共性这些特质,决定了公共管理者要承担与一般管理者不同的角色。在民主政体中,公共管理者除扮演一般管理者的角色外,还扮演着保卫和提倡民主价值与公共利益的特殊角色。(2)对黑堡宣言中公共管理者角色描述的看法

赞同黑堡宣言中对公共管理者角色的描述,黑堡宣言认为,公共管理者应该扮演的角色有:执行与捍卫宪法的角色;人民受托者的角色;贤明少数的角色;平衡轮的角色;扮演分析者和教育者的角色。(3)赞同的原因

对黑堡宣言中公共管理者角色的描述表示赞同的原因在于,这一描述体现出了公共管理者与一般管理者的差异,这种差异主要是由公共管理活动与一般管理活动的差异决定的。公共管理活动与一般管理活动的差异在于:

①政治权威与经济权威。公共管理在本质上是国家的活动。公共管理不可避免地包括政治权威的作用;私部门或组织的管理,在很大程度上也是权威的行使,但这种权威非政治权威,非公权力的行使,可称之为市场的权威或经济的权威。

②多元制衡与自主性。公共管理是在国家民主宪政的框架下进行的,在民主宪政国家,公共管理的权威是割裂的。一般来讲,政治越民主的国家越注意政治权威的分立与制衡;私部门的管理,也受到外在各种权威的影响,受政治环境的影响,但这种影响与公共管理是不同的。公共管理只有有限的管理自主权但却有复杂的政治界面,而工商企业或私部门管理则有相对充分的管理自主权。

③公共利益与私人利益。公共管理应当将公共利益作为自己行动的出发点,否则,公共管理者便成为私利的谋取者,而不是公益的信托者;私人企业和组织往往是个人利益最大化的追求者,但企业对于经济利益的追求,不能损害社会中其他人的权益和利益。

④法的支配与意思自治。政府施政应受法的约束,确立了法律优位和法律保留的原则。对于私领域的管理而言,其更多遵循的是契约自由和意思自治,拥有高度的管理裁量权。

⑤政府与市场。公共管理与私部门的管理的一个最重要的差异之处在于政府与市场的区别与差异。这种差异具体表现在:

a.垄断与市场。私部门所提供的产品和服务,多有竞争者;而公部门所提供的服务,往往是只有一家,公共部门往往缺乏竞争的压力。

b.公共产品与私人产品。政府部门提供的是公共产品或准公共产品,这些产品和服务具有不可分割性、非排他性;而私部门提供的产品和服务为私人产品,是可以分割的、排他的,价格也是可以衡量的。

c.自由与依赖。消费者在购买私人产品时,可以自由选择;而公共部门所提供的产品或服务,公民没有自主决定的权利。

d.利润与支持。私部门大都以利润为导向,而利润的多少取决于顾客的满意,顾客导向很容易成为其经营的目标;而政府往往缺乏服务的动机。

⑥多元理性与经济理性。政府治理中的理性往往是多元理性,应考虑各种利益和价值的平衡,而非单一向度的考虑;私部门的管理,因其组织属性所定,加之职能有限,其管理大多为工具的经济理性的考虑,而往往不顾及或少顾及其他理性的考虑。

因此,公共管理者在民主治理中应扮演重要的、有价值的、正当的角色,而不能将自己混同于一般的管理者。黑堡宣言的描述正是对公共管理者在民主宪政治理中角色的准确论述,全面的反映了公共管理者的特殊使命和角色。

3在日益复杂的、快速多变的现代社会,公共管理者应该掌握什么样的知识和技能?

答:在日益复杂的、快速多变的现代社会,公共管理者的知识和技能主要应包括以下几个方面:(1)技术性技能。技术性技能主要指从事自己管理范围内所需的技术与方法。现代公共管理的一个显著特征在于其日益变为一个专业化的活动,有效的管理者必须拥有完成专业性工作所需的技术能力。(2)人际关系技能。一个管理者的大部分时间和活动都在人打交道,对外要与有关的组织和人员进行联系、接触;对内要联系上下级,特别是要善于激励诱导下属人员的积极性(即做人的工作)。一个管理者只有拥有人际关系技能才能将人员整合到各种协作性的活动之中。人际关系技能是管理者必须具备的技能中最重要的技能。在相同条件下,一个具备这方面技能的管理者肯定可以在管理中取得更大的成功。(3)概念化技能。概念化技能是指公共管理者所具有的宏观视野、整体考虑、系统思考和大局把握的能力。一位优秀的公共管理者必须了解国内外政治、经济、社会、文化发展变化的现状与趋势,从组织之中超脱出来,将组织视为大环境的一个有机组成部分,进而建构愿景、发展战略,以保证组织的永续生存和发展。(4)诊断技能。诊断技能是指针对特定的情境寻求最佳反应的能力,即分析问题、探究原因、因应对策的能力。一个公共管理者应根据组织内部各种现象来分析研究各种表象,进而探究其实质。(5)沟通技能。沟通技能是指管理者具有收集和发送信息的能力,能通过书写、口头与肢体语言的媒介,有效与明确地向他人表达自己的想法、感受与态度,亦能较快、正确地解读他人的信息,从而了解他人的想法、感受与态度。管理者需要沟通的技能。

4在你看来,什么样的公共管理者是有效的公共管理者和成功的公共管理者?判断成功的标准是什么?

答:(1)有效的公共管理者和成功的公共管理者的含义

①有效的公共管理者

指公共组织中拥有优秀和忠实的下属以及高绩效团队的管理者。这样的管理者满足两种标准:一是使其工作在量和质上都达到很高的绩效标准;二是使其下属有满意感和奉献精神。有效的公共管理者有七个基本特质,即是一个良好的自我评估者;不令人讨厌;追求美好的意志与周全的政治感觉;具有耐心;具有多样化的工作经验;以民众为导向;善于分析与思考。

②成功的公共管理者

指在公共部门中相对快速地获得提升的管理者。对这类管理者的界定只有一个标准——晋升的速度。成功的公共管理者花费更多的时间和精力在社交活动上,更多地参与到政治活动及与外界接触的活动中,联络感情,发展关系。相对来说,花费在日常沟通活动上的时间和精力较少,而花费在传统管理和人力资源管理活动上的时间和精力最少。

在具体的管理实践中,两种类型的公共管理者都从事同样的活动:a.传统管理:计划、决策和控制;b.日常沟通:交流常规信息和处理案头文件;c.人力资源管理:激励、奖惩、处理冲突、人员配备和培训;d.社交活动:社会化活动和与外界交往。(2)判断成功的标准

根据两者的涵义可以看出在公共部门中晋升的速度是判断成功与否的标志。社交活动是成功的关键。有效的公共管理者主要参与的活动是日常沟通和人力资源管理活动,相对来说传统的管理活动比例较少,社交活动最少。社交活动和管理者的成功有着最强的相关,但是却和管理者的有效性有着最弱的相关。人力资源管理活动和有效性有强相关(仅次于日常沟通活动),但是却和成功有着很微弱的相关。成功的管理者所表现出的行为和有效的管理者所表现出的行为不仅不吻合,而且可以说是截然相反。

第3章 公共部门的角色

一、概念题

1公共部门

答:公共部门是指一种与私营部门相对的重要组织形态,其是公共决策、政治决策的结果,而不是市场运作的结果;其所提供服务和产品的范围与种类不是由消费者的直接愿望决定的,而是由政府机构决定的,在民主社会,是由公民的代表来决定的。公共部门是建立在权威关系之上的。公共部门的显著特征在于其拥有对一切人或权利要求的权威,这种权威具有普遍性和惟一性。公共部门与私部门的重要区别在于两个方面:一是经济公共部门的负责人所拥有的职务的合法性是直接或间接从政治选举过程中产生;二是政府被赋予一定的强制力,这种权力是私人机构所没有的。简单地讲,公共部门与私部门的核心差异在于其是否拥有合法的强制力,政府是社会中惟一可以合法使用暴力的机关。公共部门是公共经济活动的重要经济主体,包括政府、公共企业、非营利性经济组织(例如基金会等)、国际组织、民间社会团体等。其中,政府是公共经济部门的最主要成员。

2公共产品

答:公共产品是指消费者偏好在市场上无法反映,需要由政府通过财政机制向社会提供,以满足公众的社会性需求的产品或服务。公共产品的基本特征表现为:①不可分割性。指公共产品通常是作为一个整体向社会提供的,其没有一定的计量单位,通常是所有的消费者都消费同样数量的公共产品;②非竞争性。指一个消费者消费公共产品并不影响其他的消费者消费的数量和质量;③非排他性。指任何消费者都可以不付任何代价消费该产品,对公共产品的提供者而言,其无法将拒绝付款者排除在消费范围之外,或者虽然可以排他,但由于排他成本过高以致在经济上不可行。

3市场失灵

答:市场失灵是指因市场缺陷而引起的资源配置的无效率的状况。主要包括两种情况:一是市场机制无法将社会资源予以有效配置;二是市场经济无法解决效率以外的非经济目标。其主要表现包括:①依靠市场机制不能解决公共产品的供给问题;②市场经济中的垄断;③市场经济的外部性;④市场波动与经济的不稳定性;⑤市场经济下的收入不平等。

4外部性

答:外部性是指由于市场活动对他人和社会造成的非市场化的影响。外部性有两种主要的情况,即外部经济与外部不经济。外部经济,又称外部利益,是指某一经济活动或某一项目所产生的效益被与该项目无关的人所享有;外部不经济,又称外部损失成本,是指某一企业的经济活动所造成的经济损失而企业并不承担外部成本的情况。外部不经济是市场失灵的主要表现之一。其存在造成社会脱离最有效的生产状态,使市场经济体制不能很好的实现其优化资源配置的基本功能。解决外部不经济的基本途径是让外部性内部化,即通过制度安排经济主体经济活动所产生的社会收益或社会成本,转为私人收益或私人成本,是技术上的外部性转为金钱上的外部性,在某种程度上强制实现原来并不存在的货币转让。典型的办法有:①征税与补贴,即对负的外部性征收税负,正的外部性给予补贴;②企业合并。

5政府失灵

答:政府失灵是指由于政府机制存在的本质上的缺失,而无法使资源配置效率达到最佳的情形。典型的政府失灵主要包括成本与收益的分离;政策制定的复杂性和低质的政策;内部性与政府的扩张;政府组织的低效率;寻租;政府执行的无效率和所有制残缺等等。政府失灵意味着在一定程度上,政府干预的制度和机制并不能取得良好的效果,甚至要导致比市场失灵更坏的结果。

6寻租

答:寻租是指在某种政府保护的制度环境中个人寻求财富转移的活动,或者追求非生产性利润的活动。寻租行为的结果是导致社会资源的浪费,主要表现在:①为了获取租金,寻租者需要花费时间、精力和金钱,这种活动对社会没有任何效率;如果寻租行为得以实现,相关生产者和消费者将由于政府干预而付出代价,这种代价之和比寻租者所得到的利润额还要高。②整个社会也同样为此行为付出“道德的成本”,甚至于政治的成本。

7内部性问题

答:内部性问题是指政府行为主体由于其“经济人”特性,在政治市场中可能受到权力、职位及其相关物质利益的驱动,而谋求个性效用最大化,从而导致公共选择的结果偏离公共目标的问题。内部性是公共组织为了进行其内部的管理而发展的标准或规则。通过这些标准或规则来评估机构的运行和机关人员的行为。市场失灵的核心是外部性,而政府失灵的核心是内部性。内部性在政府机构中的具体表现为:①预算增长。由于政府机构缺乏利润作为评判的标准,政府至少将预算规模作为其主要的目标;②大机构规模。追求工作人员数量的扩张,追求“高技术”;③控制信息使之转化为有价值的产品或权力。

8政府治理工具

答:政府治理工具,又称为政策工具或政府工具,是指政府将其实质目标转化为具体行动的路途和机制。政策工具是政府治理的核心,没有政策工具,便无法实现政府的目标。当代各国的政府治理工具主要包括:命令条款、财政补助、管制规定、征税、劝诫、权威和契约等。政府治理工具的选择并没有理想的模式,必须综合考虑各种情景因素,政府可以综合运用多种多样治理工具达成目标。

二、思考题

1何谓公共部门,你是如何认识公共部门存在的正当性的?

答:(1)公共部门的含义

公共部门是指一种与私营部门相对的重要组织形态,其是公共、政治决策的结果,而不是市场运作的结果;其所提供服务和产品的范围与种类不是由消费者的直接愿望决定的,而是由政府机构决定的,在民主社会,是由公民的代表来决定的。公共部门是建立在权威关系之上的。公共部门的显著特征在于其拥有对一切人或权利要求的权威,这种权威具有普遍性和惟一性。公共部门是公共经济活动的重要经济主体,包括政府、公共企业、非营利性经济组织(例如基金会等)、国际组织、民间社会团体等。其中,政府是公共经济部门的最主要成员。(2)公共部门存在的正当性

①市场机制导致资源的有效利用的要求是以竞争因素与产品市场的条件为依据,这意味着自由地进入市场而不存在障碍,要获取这些条件,就需要政府的调节或其他措施。

②在由于成本降低而使竞争变得无效的地方,也需要政府调节。

③没有政府所提供的法律结构的保护与执行,则市场活动所需要的契约安排和交易就会无法存在。

④某些具有生产特点或消费特色的货物,即使排除了竞争上的障碍,也无法通过市场得到供应,发生的外在性问题需要公共部门解决。

⑤因市场体制与通过财产继承权转移而导致的收人和财富分配,须进行社会价值的调节。

⑥市场机制,尤其在一个高度发达的金融体系中,未必带来高就业率、稳定的物价水平和社会期望的经济增长率,要达到这些目标,则需要公共政策。

2何谓市场失灵,典型的市场失灵有哪些主要的表现?

答:(1)市场失灵的含义

市场失灵是指由于市场缺陷而引起的资源配置的无效率的一种情形。市场失灵包括两种情况:一是市场机制无法将社会资源予以有效配置;二是市场经济无法解决效率以外的非经济目标。

(2)市场失灵的主要表现

①公共产品的提供

公共产品本身的特性,特别是对公共产品享用上的非排他性,使得不为公共产品的提供做出贡献(付出成本)的人也能够获得公共产品,这意味着公共产品不可能靠个人的自愿提供来解决,也就是说依靠市场机制不能解决公共产品的供给问题。

②市场经济中的垄断

市场经济面临的是不完全的竞争。不完全的竞争是指由于买进或卖出数量足够多的某一物品,以致能影响该物品的价格。在垄断力量存在的情况下,价格及资源配置均偏离自由竞争均衡,从而使资源不能达到最优配置,由此产生市场失灵。

③市场经济的外部性

市场机制能够实现资源的合理配置,但市场经济也会造成资源配置的障碍。最为显著的便是市场经济的外部性。外部性有两种主要的情况,即外部经济与外部不经济。外部经济又称外部利益,是指某一经济活动或某一项目所产生的效益被与该项目无关的人所享有。外部不经济又称外部损失成本,是指某一企业的经济活动所造成的经济损失而企业并不承担外部成本的情况。

④市场波动与经济的不稳定性

市场从来就含有不稳定性。其发展始终是以周期性的增长形式进行的。通过市场经济进行自发性的交换过程,始终孕育着经济活动急剧并大幅度变动的可能性。这种变动危害到市场机制的有效性,往往给资源分配、收入分配带来不利的影响。

⑤市场经济下的收入不平等

以市场机制为前提的收入分配,是由市场上的力量关系、个人能力、继承财产的多少、利用教育机会的可能性以及在社会上的灵活性等方面决定的,因此产生了各种不平等。收入分配的不平等,差距的扩大,无论是从社会公正、社会稳定,还是从经济效率来看,都是不理想的。

3你是如何认识和理解市场经济下的政府职能的?

答:在市场经济条件下,政府一般的或基本的角色或职能主要有以下几个方面:(1)提供经济发展的基础结构

政府为市场经济的运作提供基本必需的制度、规则以及框架。包括:界定和产权保护、契约的执行、公司法、金融制度、专利保护、著作版权、法律和秩序的维持。现代的经济社会也是一个政治的体系,没有游戏的规则和经济生活的框架,经济体系的运转是不可能的。实践证明:市场交易的前提是受保护的财产权,得到维护的交易秩序和对纠纷的有效解决,而政府提供了安全、秩序和公正的、具有规模经济的制度安排。(2)组织各种各样公共物品和服务的供给

公共物品和服务的最大特点在于其具有共享性以及非排它性,即公共物品是任何人不付出代价均可使用,而其使用并不损害他人的效用。这两种特性使公共产品的享用很难禁止他人不付费而坐享其成,导致“搭便车”或占便宜。这使得私人部门很少有诱因去生产公共产品,最终导致公共物品和服务供给的不足,因此,必须由政府介入并提供。典型的公共物品包括:国防、基础研究、道路与桥梁、导航设施、灾害控制、交通管制系统以及其他基础结构。但是政府干预并不意味着全部由政府直接提供,对一些公共物品或准公共物品政府可以组织私部门提供。(3)共有资源和自然资源的保护

在社会中,存在着许多共有的资源,如清洁的空气和水、不可再生的自然资源以及许多野生动植物等,这些共有资源与人们的生活,甚至于生命息息相关。共有资源与公共物品一样没有排它性,但有竞争性(一个人使用共有资源就减少了其他人的使用),共有资源不可避免地导致共有的悲剧,即私人决策者过分使用共有资源。因此也无法依赖市场去保护自然资源,使自然环境免于遭受损害,并为我们的子孙后代利益考虑。这就需要政府通常通过管制措施保护共有资源和环境,或者实行收费,以减轻过度使用问题。(4)社会冲突的调整和解决

政府存在的一个基本理由在于解决或消弭社会中的各种冲突,以维持正义、秩序和稳定。在一个社会中,不可避免地会出现各种各样的社会冲突,其出现的原因也可能是多样的,政府的职责在于促使冲突的解决。此外,在一个社会中,总会出现强势集团,也会出现弱势群体,为保障社会中的弱势群体免遭强势集团的剥削和欺诈,政府需要保护弱势群体的利益。(5)保护并维持市场竞争

从某种程度上来讲,市场机制的有效性来源于市场存在着有效的竞争,这意味着市场上有许多买者和卖者,在市场上有许多企业提供着基本相同的产品,企业可以自由地进入或退出市场,如果一个企业成为某产品的独家卖者,而且其产品没有相近的替代品时,便会出现垄断现象,像微软公司的视窗软件。垄断的原因是进入障碍,垄断者能在市场上保持惟一卖者的地位,而其他企业则很难进入市场与之竞争。垄断市场上的价格大于边际成本,导致垄断者生产的产量小于社会有效率的产量,从而导致资源配置的无效率。为此,政府必须有所作为,努力使垄断行业更有竞争性或者对垄断者实施管制,如制定反垄断法以增强竞争、价格管制等等。(6)收入和财产分配的调节

市场经济是会产生不平等的结果的,为了实现社会的公平,需要

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