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发布时间:2021-01-21 22:19:53

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作者:期货从业人员资格考试应试指导编写组

出版社:中国财富出版社

格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT

期货法律法规

期货法律法规试读:

前言

本套教材适用于考生作为期货从业资格考试的辅导用书。期货从业人员资格考试应试指导编写组根据中国期货业协会发布的《期货法律法规考试大纲》,对真题考点进行细致分析,编写了本套教材,旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容,更好地复习备考。

本套教材模块

为了便于考生更好地理解和使用本套教材,下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。

1.应试分析

在书中,这一模块主要是介绍该部分的主要内容,在考试中所占的分值以及学习方法等,是对该部分在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析,考生可以有效地掌握该部分的重点以及命题方向,避免盲目复习。

2.思维导图

在书中,这一模块主要是将整部分的思维脉络通过关系图表现出来,并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、理解、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图,考生不仅可以对该部分的整体框架有个大致的了解,同时也能把握复习的要求,有针对性地进行复习,大大提高复习的效率。

3.名师同步精讲

这一模块是本书的核心所在,主要是通过对考试真题的分析,将教材中的重要知识点进行精编汇总,多考多讲,少考少讲。我们竭力提炼考点,减少烦冗的叙述,帮助考生高效率掌握考点,减轻学习压力。同时,我们对于重要的知识点进行了标色(蓝色)处理。

在这一模块,我们提供了两个核心功能,对考生非常有帮助。

第一,名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍,并列明命题角度,另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。

第二,母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目,其中,大多为考试真题,部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外,母题旁边配有二维码,考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析,也可以练习相应的子题。通过母题,考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式,也可以有效地掌握考试中的重要知识点,同时做到知识点的灵活运用。

4.章节测评

在这一模块,考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节测评。章节测评有测评和推题两大功能,通过题库智能追踪记录考生做题数据,进行推题及检测,帮助考生查找薄弱知识点,有效节省备考时间。

配套题库——智能考试题库系统

本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用,能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况,在不同的环境下选择不同的练习方式,充分利用自己的时间。另外,在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中,可根据自己的学习进度选择相应功能,固本培新。

联系我们

尽管编写组成员们本着精益求精的态度编写本套教材,但由于时间所限,书中难免有不足之处,恳请广大读者批评指正。联系邮箱weilaijiaoyucaijing@foxmail.com。

预祝所有考生顺利通过考试!期货从业人员资格考试应试指导编写组开篇考情分析与复习指导第一节 考情分析一、考试介绍

期货从业资格考试包含两个科目:“期货基础知识”和“期货法律法规”。“期货基础知识”科目的教材为《期货及衍生品基础》,“期货法律法规”科目的教材为《期货法律法规》。以上两个科目考试成绩均合格后,可获得期货从业人员资格考试合格证。

期货从业资格考试的报名条件、报名时间、考试时间、考试时长等相关信息考生可扫描右侧二维码查看具体内容。二、考情分析

为了更好地把握科目特点,熟悉考试重点,本书分析了近几次考试真题的分布情况。在考试真题数据分析基础上,编者整理了各个章节在考试中所占的大概分值。具体见下表。考试真题平均分布情况

期货从业资格考试对知识点的考查角度多样,考查形式多变,因此,本数据仅供考生参考。三、考试题型解读“期货法律法规”科目考试共140道题目,题型包括单选题、多选题、判断题和综合题。(一)单选题

单选题有60道,每道0.5分,共30分。此类题型较为简单,即在给出的四个选项中选出符合题目要求的唯一答案。通常是针对某部法律法规中的某条进行考查,例如,“下列关于……的表述,正确/错误的是……”“……不超过……”。【例题】下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是(  )。A.首席风险官向期货公司董事会负责B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查【答案】 B(二)多选题

多选题有40道,每道1分,共40分,所占分值较高。相对于单选题,此类题型有一定难度,要在给出的四个选项中选出符合题目要求的选项,多选、少选、错选均不得分,这就要求考生对知识点有更准确的把握。此类题型通常是针对某部法律法规中的法条进行综合考查,解答此类题型可以使用排除法。【例题】期货交易所应当编制交易情况(  ),并及时公布。A.年报表B.月报表C.周报表D.日报表【答案】ABC(三)判断题

判断题有20道,每道0.5分,共10分。此类题型较为简单,只要选出对或者错即可,不选、错选均不得分。【例题】根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当及时更正并通知期货公司进行相应修改。(  )【答案】 ×(四)综合题

综合题有20道,每道1分,共20分。此类题型难度较大,通常会出现案例分析题的形式,将法律法规与实际案例相结合,是对多部法律法规的综合考查。在综合题的四个选项中,有一项或多项符合题目要求,不选、错选均不得分。【例题】客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括(  )。A.期货公司自有资金账户B.期货公司期货保证金账户C.期货交易所专用结算账户D.客户登记的期货结算账户【答案】BC四、命题规律分析(一)理解记忆型题目考查更加灵活

这类题目包括简单的对教材中法律法规原文的考查,在记忆和理解知识点的基础上进行正确或错误的判断等。考试题目向更加灵活的方向发展,因此考生切忌死记硬背。“期货法律法规”科目内容相对简单,考生在学习时可以根据学习要求有侧重点地对知识点进行了解、理解和掌握。(二)历次考试均会涉及少量计算题和案例分析题

在考试中,计算题和案例分析题属于历次考试必考题,但是题量不多,一般出现在综合题中。“期货法律法规”科目涉及的计算公式主要集中在《期货投资者保障基金管理办法》和《期货公司风险监管指标管理办法》中。计算题难度不大,通常对计算公式进行直接考查,考生理解并掌握计算公式即可。

案例分析题通过设定情境对相关的知识点进行考查,更加贴合实际。此类题目难度并不大,答题的根本还是对教材内容的熟悉与否,以及对知识点的灵活运用程度,考生应认真审题,结合所学知识分析选项。【例题】某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有(  )。A.责令有关股东限期转让股权B.限制有关股东行使股东权利C.限制或暂停部分期货业务D.责令公司限期整改【答案】 D第二节 复习指导一、怎么使用本书

本套书采用了双色、边栏的形式进行整体编排,与以往的单排或者双排格式有很大的不同。在书中,主要包含以下模块:(1)目录中的“重难点索引”(如图1所示)。与一般图书的目录不同,本书的目录除了正文的正常目录之外专门增加了“重难点索引”栏,展示了每一章节考试中的重点和难点内容(大多为考试中必考知识点),方便考生查阅和复习。在时间不够充裕的情况下,考生可以通过重难点索引快速获取重要知识点信息,优先学习;在复习的过程中,考生通过重难点索引,既可以明确主要复习范围,也可以快速定位到具体内容。图1 重难点索引(2)应试分析(如图2所示)。主要介绍了所在部分整体知识结构、在考试中所占分值、内容学习的难易程度、重要知识点提示等。同时,也根据不同考查内容的特点,给出了学习建议。图2 应试分析(3)思维导图(如图3所示)。思维导图是对知识点脉络进行梳理,并在此基础上,将不同知识点的学习要求标注出来。一方面帮助考生建立整体的框架意识,另一方面也方便考生快速获取不同知识点的学习要求。考生在复习前期,可以根据思维导图了解主要内容和学习要求;在复习后期,可以根据学习要求选择重点复习范围。图3 思维导图(4)核心模块一:名师同步精讲(如图4所示)。此模块为本书核心模块之一,以表格形式呈现知识点的具体内容。本书定义为应试指导教材,坚持多考多讲,少考少讲,缩小考生备考范围,将主要精力放在重点学习内容上。书中的知识点讲解力求精练,如果考生想获取更多细节内容,可以扫描每节标题右侧的二维码,进入题库系统学习更详细的内容,并可以观看配套视频课程。图4 名师同步精讲(5)核心模块二:名师指导(如图5所示)。本书的第二个核心模块,即名师指导。在名师指导中,我们详细分析了每个知识点在考试中的考查概率、所占分值、命题角度及考查特点等,并对一些重要的知识点进行提示和分析。图5 名师指导(6)核心模块三:母题精选(如图6所示)。我们学习的最终检测都需要去考试做题,所以我们的学习不能脱离考试实际情况。获取考试实际情况的最快捷方式即为考试真题。本书选取了大量的考试真题作为母题呈现,母题是考试中最典型的考查题型,考生通过母题练习,可以掌握考试的出题思路。在书中,考生学习完一个知识点之后,我们会根据考试情况,放置不同的母题在后面供考生练习检测。考生做完题之后,可以扫描旁边的二维码进入题库系统中,查看母题视频讲解,同时可以练习与该题同考点的子题。图6 母题精选二、制订学习计划

参加期货从业资格考试的人员,可以根据自身需要报考一个或两个科目。制订详细的学习计划,对于备考可谓是事半功倍。《期货法律法规》科目共四个部分,涉及20部法律法规、规章制度与规范性文件,根据多数考生备考经验总结,现在提供一套学习计划给考生作为参考。本科目正常的复习时间约为7周。(一)第一阶段:基础学习和练习(4周)

在此阶段重点学习课本内容。平均每周可以学习5部法律法规的内容。在具体的学习中,考生须以课本为主,本书配套的题库系统为辅,坚持“看一节教材+看一节视频课程+做一节练习”,将“看、听、练”结合起来。很多考生,只看不练,或者只练不看,都是不合适的。在配套资源丰富的情况下,我们希望考生能充分利用本套教材及其配套资源进行备考。

在一部法律法规学习完之后,考生可以在配套的题库系统中进行检测,查漏补缺。

主要学习工具:教材、视频课程和配套题库系统。(二)第二阶段:综合检测(2周)

在基础学习完之后,考生对整体的课本学习内容都有了较为细致的了解,需要通过综合检测来巩固前期所学内容。我们主要选择配套题库系统中的“真题必练”来进行综合检测。

此外,在配套题库系统中还包含了押题试卷、模拟试卷,亦可作为重要的综合检测工具。

主要学习工具:配套题库系统。(三)第三阶段:考前复习巩固(1周)

在此阶段,临近考试,我们开始进行考前复习巩固。一方面,从教材内容着手,要复习前期教材中所学的重难点知识点,可以运用“思维导图”和“重难点索引”作为参考线,将所学内容重新梳理一遍,重要的知识点进行巩固学习;另一方面,从做题着手,要充分运用配套题库系统中“错题训练”前期做错和收藏的题,将有价值的题目再次复习一遍,查漏补缺。

主要学习工具:教材和配套题库系统。

以上所提供的学习计划时间,只是为考生提供一个参考和思路。不同的人实际面临的情况都会不一样,考生可以结合自己的实际情况,制定最适合自己的学习进度。三、学习技巧(一)学习要看、听、练结合

我们建议考生在日常学习中,坚持“看一节教材+看一节视频课程+做一节练习”。将看书和做题结合起来,一方面没那么枯燥,另一方面也可以全面检测学习效果。另外,有些书本理论知识比较深奥难懂,听老师的视频课程,跟着老师学习,则能快速获取知识点关键信息。

本套书随书送视频课程,考生扫描每个章节标题右边的二维码即可进入查看。(二)充分利用配套题库系统

本书配套题库系统功能全面,包含了考点速记、章节练习、真题必练、错题训练等功能,并支持在手机、电脑、平板上操作运用。使用题库系统的好处主要是可以跟踪和记录做题数据,方便后期我们查看错题、收藏题和练习进度。

所有的成功都离不开有条理的计划和持之以恒的努力,祝愿每一个考生都能在求学的道路上一往直前!

备注:关于本书配套的智能考试题库系统具体介绍和使用方法请前往本书“附录二 智能考试题库系统使用指导”查看。第一部分与期货交易相关的行政法规【应试分析】

本部分主要介绍了与期货交易相关的行政法规,即《期货交易管理条例》的相关内容,作为监督、管理期货市场运行的行政法规,对期货市场的发展至关重要。该条例分总则、期货交易所、期货公司、期货交易基本规则、期货业协会、监督管理、法律责任、附则八章八十六条,从各个方面规范了期货交易行为,加强了对期货交易的监督管理。本部分内容不多,但却是考试的重点,涉及的分值约为15分。考生应熟记所学知识,并多做练习题巩固记忆。【思维导图】【名师同步精讲】期货交易管理条例(2007年2月7日国务院第168次常务会议通过,2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布;根据2012年10月24日中华人民共和国国务院令第627号公布的《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修正;根据2013年7月18日中华人民共和国国务院令第638号公布的《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修正;根据2016年2月6日发布的国务院令第666号《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修正;根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修正)【名师指导】考查概率:100%,所占分值为1~2分。考试题型:主要以多选题的形式出现。考查重点:第一条及第三条。第一章 总则(重点掌握)

第一条 为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。

本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院[1]期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。[2]

第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权,履行监督管理职责。【母题精选】【多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(  )。A.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理B.维护期货市场秩序,防范风险C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

试读结束[说明:试读内容隐藏了图片]

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