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发布时间:2021-02-15 19:48:19

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作者:中公教育全国期货从业人员资格考试研究中心

出版社:世界图书出版公司

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中公全国期货从业人员资格考试用书刷题库期货法律法规汇编期货法律法规

中公全国期货从业人员资格考试用书刷题库期货法律法规汇编期货法律法规试读:

前言

期货从业人员资格考试是全国性的执业资格考试,是期货从业准入性质的入门考试。中国期货业协会负责组织此项考试。

期货从业人员资格考试科目为两科:期货基础知识、期货法律法规。上述两科考试通过后,可报考“期货投资分析”科目。每科目考试时间均为100分钟。

取得成绩合格证后,考生如果到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请执业注册。

具体考试时间如下:期货从业资格考试时间“期货投资分析”科目考试时间

为了帮助广大考生备考,中公教育期货从业人员资格考试研究中心根据考试要求,结合考试大纲和历年真题,编写了本书。

本书有以下特色:题库特色一——涵盖要点,夯实基础

本书由中公教师在深入研究近几年全国期货从业人员资格考试真题的基础上,选择针对各章知识要点的题目编写而成。本书依据教材内容进行章节划分,章节的练习着眼于基础练习,可以使考生在做题过程中加深对各章知识要点的理解,夯实理论基础。题库特色二——巩固知识,查漏补缺

本书在每一章节的每一个考点设置了“考点把握”“考点训练”两个板块。其中“考点把握”列出了重要知识点需要掌握的程度,帮助考生了解每个考点的重要内容;“考点训练”按照实际考试题型顺序设置,分为单项选择题、多项选择题、判断题、综合题,内容由中公教师选择各章及综合性较强的题目组成,可以使考生在掌握基础知识的基础上,巩固对综合性知识的运用能力,帮助考生进行查漏补缺。题库特色三——循序渐进,积累经验

本书各章节的题目符合考前复习由浅入深、循序渐进的认知规律,有助于考生巩固技巧和方法的使用。这样的编排可以使考生有意识按照章节、题型的不同顺序找到适合自己的解题方法,积累解题的经验和技巧。

学海无涯,书中如有疏漏之处,欢迎广大考生批评指正,以期再版时更趋完善。

电子邮箱:zgbooksh@163.com第一章行政法规考点 期货交易管理条例考点把握考点训练一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求,请将正确的选项填入括号内,不选、错选均不得分)

1. 下列关于期货交易基本规则的表述中,错误的是( )。

A. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B. 在期货交易所进行期货交易的,应当是客户

C. 客户的交易指令应当明确、全面

D. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

2. 有权指定期货交割仓库的是( )。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 国务院期货监督管理机构派出机构

D. 国务院期货监督管理机构

3. 下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是( )。

A. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准

B. 由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

C. 由协会理事会制定,并报会员大会备案

D. 由协会理事会制定,并报会员大会批准

4. 下列主体中,不必提取风险准备金的是( )。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 非期货公司结算会员

C. 期货公司

D. 期货交易所

5. 根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

A. 国务院

B. 国务院期货监督管理机构

C. 国务院期货监督管理机构派出机构

D. 中国期货业协会

6. 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是( )。

A. 为客户交存保证金,支付税款

B. 补充期货交易所结算资金不足

C. 弥补期货公司的亏损

D. 作为其他违约客户的破产财产,清偿债务

7. 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求,有权要求期货公司予以改进或者更换的是( )。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货保证金存管银行

C. 期货交易所

D. 国务院期货监督管理机构

8. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市场禁止进入者。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国期货业协会

C. 人民法院

D. 期货交易所

9. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。

A. 3万元以上10万元以下罚款

B. 5万元以上10万元以下罚款

C. 1万元以上5万元以下罚款

D. 3万元以上5万元以下罚款

10. 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 机构投资者

11. 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处( )的罚款。

A. 5万元以上10万元以下

B. 1万元以上5万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 1万元以上3万元以下

12. 下列关于期货结算的表述,错误的是( )。

A. 期货交易所实行当日无负债结算制度

B. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户

C. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

D. 客户应当及时查询结算结果应作出妥善处理

13. 《期货交易管理条例》自( )起正式实施。

A. 2003年7月1日

B. 2007年3月28日

C. 2002年5月7日

D. 2007年4月15日

14. 期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 国务院期货监督管理机构派出机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院商务主管部门

15. 根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。

A. 中国期货业协会

B. 国务院财政部门

C. 国务院期货监督管理机构

D. 国务院商务主管部门

16. 根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

A. 某民营企业的工作人员

B. 证券市场禁止进入者

C. 中国期货业协会的工作人员

D. 某国家机关

17. 下列关于客户账户管理的表述,错误的是( )。

A. 客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B. 期货公司应当为客户设置交易编码

C. 经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易

D. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

18. 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

19. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

20. 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。

A. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

B. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查,将责令停业整顿

C. 供应商应在中国期货业协会注册

D. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

21. 下列期货交易相关结构,不需要保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全的是( )。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 非期货公司结算会员

22. 下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

A. 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费

C. 期货业协会的权力机构为全体会员组成的股东大会

D. 期货业协会设立理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

23. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由( )制定的。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C. 期货业协会

D. 期货公司

24. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A. 20

B. 15

C. 5

D. 3

25. 期货交易所有下列哪些行为时,责令改正,给予警告,并没收违法所得?( )

A. 违反规定使用、分配收益

B. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

C. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

D. 拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

26. 非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由( )予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

A. 所在地县级以上地方人民政府

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

27. 期权合约,是指( )统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

A. 中国证监会

B. 期货交易场所

C. 商务部

D. 期货公司

28. 从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。

A. 公开、公平、公正、诚实信用

B. 公平、共赢、诚实、守信

C. 公开、共赢、公正、诚实信用

D. 公开、公平、公正、共赢

29. 国务院期货监督管理机构对期货市场实行( )的监督管理。

A. 分散

B. 直接

C. 间接

D. 集中统一

30. 下列不属于期货交易所的风险管理制度的是( )。

A. 24小时全天候交易制度

B. 涨跌停板制度

C. 风险准备金制度

D. 大户持仓报告制度

31. 设立期货公司需要在公司登记机关登记注册,并经( )批准。

A. 财政部

B. 国务院期货监督管理机构

C. 期货交易所

D. 商务部

32. 期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 会员

D. 机构投资者

33. 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。

A. 期货公司

B. 客户

C. 期货交易所

D. 期货经纪人员

34. 期货公司新增持有( )以上股权的股东或者控股股东发生变化,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

35. 期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

36. 期货公司开业后无正当理由停业连续( )个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

37. 未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 期货监督管理委员会

D. 国务院

38. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由( )有关主管部门统一制定并公布。

A. 财政部

B. 国务院

C. 中国证监会

D. 期货协会二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,请将正确的选项填入括号内,多选、错选、不选均不得分)

1. 下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定?( )

A. 期货公司

B. 非期货公司结算会员

C. 期货保证金存管银行

D. 客户

2. 下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有( )。

A. 金融期货合约交易及其相关活动

B. 期权合约交易及其相关合同

C. 商品期货合约交易及其相关活动

D. 权证交易及其相关活动

3. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 非自用不动产投资

C. 股票投资

D. 信托投资

4. 下列( )应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。

A. 从事期货投资咨询业务的机构

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 期货公司

D. 期货交易所

5. 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。

A. 停止批准新增业务或者分支机构

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D. 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分

6. 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。

A. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

B. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

C. 制定期货从业人员资格标准和管理办法,并监督实施

D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

7. 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。

A. 促进期货市场积极稳妥发展

B. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

C. 维护期货市场秩序,防范风险

D. 规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

8. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其( )。

A. 罚款

B. 停业整顿

C. 吊销期货业务许可证

D. 警告

9. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。

A. 结算担保金制度

B. 涨跌停板制度

C. 当日无负债结算制度

D. 保证金制度

10. 从事期货交易活动,应当遵循的原则有( )。

A. 公平原则

B. 公正原则

C. 公开原则

D. 诚实信用原则

11. 下列主体中,应当依法提取风险准备金的有( )。

A. 期货公司

B. 非期货公司结算会员

C. 期货交易所

D. 期货保证金安全存管监控机构

12. 期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括( )。

A. 为客户支付手续费、税款

B. 为客户交存保证金

C. 为期货公司支付购买设备、设施的款项

D. 依据客户的要求支付可用资金

13. 期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。

A. 成交量

B. 成交价

C. 持仓量

D. 价格预测信息

14. 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有( )。

A. 不得混合操作

B. 资金可以混合但业务必须分离

C. 应当严格执行资金分离制度

D. 应当严格执行业务分离制度

15. 交割仓库不得从事的行为包括( )。

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

16. 期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。

A. 未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

B. 违反规定收取保证金的

C. 不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

D. 允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

17. 下列属于中国期货业协会职责的有( )。

A. 依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求

B. 对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解

C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则

D. 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

18. 根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有( )。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

19. 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述,正确的有( )。

A. 对公司给予警告,没收违法所得,并处罚款

B. 对直接责任人员给予警告,并处罚款

C. 情节严重的,责令停业整顿

D. 造成严重后果的,对直接责任人员处以无期徒刑

20. 根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。

A. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B. 3年内因违法行为被撤销资格的律师

C. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D. 6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

21. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列( )紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A. 提高保证金、调整涨跌停板幅度

B. 限制会员或者客户的最大持仓量、暂时停止交易

C. 暂时停止交易、采取其他紧急措施

D. 暂停所有期货交易、降低保证金

22. 下列关于期货公司的行为,正确的是( )。

A. 接受客户委托为其进行期货交易,需要签订书面合同

B. 交易前,同客户签订盈利保障合同

C. 在经纪业务中,不得与客户约定分享利益或共担风险

D. 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。

23. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施,下列中正确的有( )。

A. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

24. 下列行为属于欺诈用户的有( )。

A. 向客户提供虚假成交回报的

B. 挪用客户保证金

C. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的

D. 不按照规定建立、健全结算担保金制度的

25. 下列属于操纵期货交易价格的行为的是( )。

A. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格

B. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

C. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

D. 为影响期货市场行情囤积现货

26. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

A. 结算会员

B. 非结算会员

C. 高级会员

D. 低级会员

27. 下列属于期货交易所的职责的是( )。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 设计合约,安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

28. 期货交易所办理( ),应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

29. 申请设立期货公司,需要具备的条件包括( )。

A. 注册资本最低限额为人民币3 000万元

B. 有合格的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格

D. 有健全的风险管理和内部控制制度

30. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更业务范围

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

31. 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告( )。

A. 所有客户的信息

B. 大户名单

C. 交易情况

D. 新开户名单

32. 下列不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者三、判断题(正确的写A,错误的写B,不选、错选均不得分)

1. 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。 ( )

2. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 ( )

3. 根据《期货交易管理条例》,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并发布。 ( )

4. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 ( )

5. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。 ( )

6. 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 ( )

7. 根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。 ( )

8. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经期货交易所主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最长不得超过15个交易日。 ( )

9. 根据《期货交易管理条例》,期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,遵守信息披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照国务院期货监督管理机构的规定,向中国期货业协会报告大户名单、交易情况。 ( )

10. 加快期货市场对外开放是《期货交易管理条例》的立法宗旨之一。 ( )

11. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 ( )

12. 《期货交易管理条例》明确规定,禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 ( )

13. 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 ( )

14. 期货交易所需要以营利为目的,并按照其章程的规定实行自律管理。 ( )

15. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 ( )

16. 期货交易所可以实行会员分级结算制度,所有的会员都可以在期货交易所进行结算。 ( )

17. 期货交易所不得直接或间接参与期货交易,但是可以从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 ( )

18. 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 ( )

19. 期货公司注册资本最低限额为人民币5 000万元。 ( )

20. 期货公司注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。 ( )

21. 期货公司业务实行许可证制度,由期货交易所按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 ( )

22. 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。 ( )

23. 期货公司的合并、分立需要经过国务院期货监督管理机构批准,停业、解散或者破产不需要。 ( )

24. 从事期货投资咨询业务的期货经营机构同样应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 ( )

25. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订电子合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。 ( )

26. 期货公司收取的保证金的高低,可以由期货公司根据公司计划自己确定。 ( )

27. 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。 ( )

28. 期货业协会需要受理客户与期货业务有关的投诉,对于会员之间、会员与客户之间发生的纠纷可以不参与调解。 ( )

29. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。 ( )

30. 国务院期货监督管理机构为了保持独立性,严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。 ( )

31. 任何单位从事期货交易及其相关活动,应当遵守《期货交易管理条例》,但是个人交易者除外。 ( )

32. 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 ( )

33. 设立期货交易所,由财政部审批。 ( )

34. 期货交易所会员可以是在中国境外登记注册,也可在中国境内从事经营活动的企业法人或者其他经济组织。 ( )

35. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( )

36. 我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。 ( )

37. 期货交易所的结算中心全部需要建立、健全结算担保金制度。 ( )

38. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以对投资者销户。 ( )

39. 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。 ( )

40. 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 ( )

41. 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 ( )

42. 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。 ( )

43. 在期货交易所进行期货交易的,必须是期货交易所会员。 ( )

44. 境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。 ( )

45. 期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 ( )

46. 国家机关和事业单位可以从事期货交易。 ( )

47. 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 ( )

48. 未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 ( )

49. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。 ( )

50. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。 ( )

51. 期货交易的结算,由期货公司统一组织进行。 ( )

52. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。 ( )四、综合题(以下备选项中有一项或多项符合题目要求,请将正确的选项填入括号内,不选、错选、少选均不得分)

1. 某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述,正确的是( )。

A. 该事业单位不得进行期货交易

B. 该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚

2. 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。

A. 期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓

B. 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

C. 客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

D. 期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担

3. 某期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户。某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金的通知,次日,小王既未追加保证金也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后,资金仍不足以弥补其账户的损失的,期货公司应当采取的措施是( )。

A. 以公司的结算担保金承担违约责任

B. 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权

C. 运用其他客户的保证金弥补损失

D. 起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所

4. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是( )。

A. 方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资

B. 方案不符合规定,货币出资比例过低

C. 方案符合规定

D. 方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额

5. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的以上行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

A. 从事期货自营业务

B. 未能有效控制投资风险

C. 为股东提供融资

D. 挪用客户保证金参考答案及解析一、单项选择题

1. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第二十三条,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。故本题答案为B。

2. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第三十五条,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。故本题答案为A。

3. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第四十四条,期货业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。故本题答案为B。

4. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第三十一条,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。故本题答案为A。

5. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第七条,期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。故本题答案为B。

6. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第二十八条,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。故本题答案为A。

7. 【答案】D。解析:《期货交易管理条例》第五十九条,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。故本题答案为D。

8. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第七十七条,任何单位或者个人违反本条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。故本题答案为A。

9. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第七十六条,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。故本题答案为A。

10. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第三十四条,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。

11. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第七十五条,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。故本题答案为B。

12. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第三十三条,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。故本题答案为B。

13. 【答案】D。解析:《期货交易管理条例》第八十六条,本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。故本题答案为D。

14. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第十三条,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

15. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第六条,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为C。

16. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第二十五条,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题答案为A。

17. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第二十九条,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。《期货公司监督管理办法》第五十九条,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户和期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。故本题答案为C。

18. 【答案】D。解析:《期货交易管理条例》第五十二条,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。故本题答案为D。

19. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第五十五条,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故本题答案为A。

20. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第七十五条,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。故本题答案为A。

21. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第三十八条,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。故本题答案为A。

22. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第四十三条,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。第四十四条,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。故本题答案为B。

23. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第五十条,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。故本题答案为B。

24. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第六十条,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故本题答案为C。

25. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第六十四条,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为A。

26. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第七十四条,非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。故本题答案为A。

27. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第二条,本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。故本题答案为B。

28. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第三条,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。故本题答案为A。

29. 【答案】D。解析:《期货交易管理条例》第五条,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。故本题答案为D。

30. 【答案】A。解析:我国的期货交易只有部分产品是可以24小时不间断交易的,大部分是不可以的。故本题答案为A。

31. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第十五条,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。故本题答案为B。

32. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第三十四条,期货交易所会员的保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。故本题答案为C。

33. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第十八条,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。故本题答案为B。

34. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第十九条,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故本题答案为A。

35. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第二十条,期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:(一)营业执照被公司登记机关依法注销;(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(三)主动提出注销申请;(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。故本题答案为C。

36. 【答案】C。解析:《期货交易管理条例》第二十条,期货公司开业后无正当理由停业连续3个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。故本题答案为C。

37. 【答案】A。解析:《期货交易管理条例》第二十七条,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。故本题答案为A。

38. 【答案】B。解析:《期货交易管理条例》第三十二条,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。故本题答案为B。二、多项选择题

1. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第五十一条,国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。故本题答案为ABCD。

2. 【答案】ABC。解析:《期货交易管理条例》第二条,任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。D项不适用期货交易规则,故本题答案为ABC。

3. 【答案】BCD。解析:《期货交易管理条例》第十条第二款规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故本题答案为BCD。

4. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第四十八条第一款,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。故本题答案为ABCD。

5. 【答案】ABC。解析:《期货交易管理条例》第五十五条,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。故本题答案为ABC。

6. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第四十六条,国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。故本题答案为ABCD。

7. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第一条,为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。故本题答案为ABCD。

8. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第六十六条,期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。故本题答案为ABCD。

9. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第十一条,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:(一)保证金制度;(二)当日无负债结算制度;(三)涨跌停板制度;(四)持仓限额和大户持仓报告制度;(五)风险准备金制度;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。故本题答案为ABCD。

10. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第三条,从事期货交易活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。故本题答案为ABCD。

11. 【答案】ABC。解析:《期货交易管理条例》第三十一条,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。故本题答案为ABC。

12. 【答案】ABD。解析:《期货交易管理条例》第二十八条,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。故本题答案为ABD。

13. 【答案】ABC。解析:《期货交易管理条例》第二十七条,期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。故本题答案为ABC。

14. 【答案】ACD。解析:《期货交易管理条例》第三十条,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。故本题答案为ACD。

15. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第三十五条,期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为ABCD。

16. 【答案】ABCD。解析:《期货交易管理条例》第六十五条,期货交易所有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿:(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故本题答案为ABCD。

17. 【答案】BCD。解析:《期货交易管理条例》第四十五条,期货业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培

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