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2017年安全评价师《国家执业资格（三级）》复习全书【核心讲义＋过关练习】试读：
第一部分 《安全评价师（基础知识）》
第1章 安全评价理论
【知识框架】【重点难点归纳】第1节 安全评价概述
学习目标
掌握安全评价的定义、内容、分类，从宏观上认识安全评价工作。
一、安全评价的定义
安全评价也称为风险评价或危险评价。
安全评价以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险有害因素，预测发生事故造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论。安全评价可针对一个特定的对象，也可针对一个特定的区域范围。
二、安全评价内容
安全评价过程包括危险有害因素辨识及危险危害程度评价两部分。安全评价的基本内容如图l-1所示。图1-1 安全评价的基本内容
三、安全评价分类
安全评价按照实施阶段的不同分为三类：安全预评价、安全验收评价、安全现状评价。具体见表1-1。表1-1 安全评价分类内容项目安全预评价是在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前，根据相关的基础资料，辨识和分析建设项目、工业园区、安全预评生产经营活动潜在的危险有害因素，确定其与安全价生产法律、法规、规章、标准、规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全评价结论安全验收评价是在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用的情况，掌握安全生产管理措施安全验收到位情况、安全生产规章制度健全情况、事故应急评价 救援预案建立情况，审查确定建设项目、工业园区建设是否满足安全生产法律、法规、规章、标准、规范的要求，从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论安全现状评价是针对生产经营活动中和工业园区内的事故风险、安全管理等情况，辨识和分析其存在的危险有害因素，审查确定其与安全生产法律、法安全现状规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事评价故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论
第2节 安全评价的原理和原则
学习目标
掌握安全评价的原理，规范评价师在评价过程中的思维方式；熟悉安全评价的原则，掌握安全评价工作的重要性，以及在安全生产及其监督管理中的重要作用。
一、安全评价原理
安全评价原理可归纳为以下四个基本原理，即相关性原理、类推原理、惯性原理和量变到质变原理。（一）相关性原理
相关性原理是指一个系统的属性、特征与事故和职业危害存在着因果的相关性，这是系统因果评价方法的理论基础。
1．系统的基本特征
系统有大有小，千差万别，但所有的系统都具有目的性、集合性、相关性、阶层性、整体性、适应性6个基本特征。系统基本特征分类见表1-2。表1-2 系统基本特征分类具体内容要点任何系统都具有目的性，要实现一定的目标（功能）目的性指一个系统是由两个以上元素组成的整体，或是由各层次的要素（子系统、单元、元素集）集合组成集合性的整体即一个系统内部各要素（或元素）之间存在着相互影响、相互作用、相互依赖的有机联系，通过综合相关性协调，实现系统的整体功能在大多数系统中存在着多个阶层，通过彼此作用，阶层性互相影响、制约，形成一个整体系统的要素集、相关关系集、各阶层构成了系统的整体性整体系统对外部环境的变化有着一定的适应性适应性
2．因果关系
事故和导致事故发生的各种原因（危险有害因素）之间存在着相关关系，表现为依存关系和因果关系。分析各因素的特征、变化规律、影响事故发生和事故后果的程度以及从原因到结果的途径，揭示其内在联系和相关程度，才能在评价中得出正确的分析结论，采取恰当的对策措施。
事故的因果关系是：事故的发生有其危险有害因素，而且往往不是由单一危险有害因素造成的，而是由若干个原因因素耦合在一起。当出现符合事故发生的充分与必要条件时，事故就必然会立即发生。
消除一级、二级或三级等危险有害因素，破坏发生事故的充分与必要条件，事故就不会发生，这就是采取技术、管理、教育等方面的安全对策措施的理论依据。（二）类推原理
类推是根据两个或两类对象之间存在着某些相同或相似的属性，从一个已知对象还具有某个属性来推出另一个对象也具有此种属性。
1．类推推理的基本模式
若A，B表示两个不同的对象，A有属性P，P，…，P，P，B12mn有属性P，P，…，P，则对象A和B的推理可如下表示：12m
A有属性P，P，…，P，P；l2mn
B有属性P，P，…，P；12m
所以，B也有属性P（n>m）n
类推推理的结论是或然性的，所以，在应用时要注意提高其结论的可靠性，方法有：（1）要尽量多地列举两个或两类对象所共有或共缺的属性。（2）两个类比对象所共有或共缺的属性越本质，则推出的结论越可靠。（3）两个类比对象共有或共缺的属性与类推的属性之间具有本质和必然的联系，则所推出结论的可靠性就越高。
2．常用的类推方法（见表1-3）表1-3 类推方法分类具体内容方法指根据相互依存的平衡关系来推算所缺的相关指标平衡推算的方法法指利用具有密切（或相似）联系的相关资料、数代替推算据，来代替所缺资料、数据的方法法指根据指标之间的联系，从已知因素的数据推算未因素推算知指标数据的方法法指根据抽样或典型调查资料推算系统总体特征的方抽样推算法法是根据社会经济现象的内在联系，用某一时期、地比例推算区、部门或单位的实际比例，推算另一类似时期、法地区、部门或单位有关指标的方法根据有限的实际统计资料，采用概率论和数理统计方法可求出随机事件出现各种状态的概率，可以用概率推算概率值来预测未来系统发生事故可能性的大小，以法此来衡量系统危险性的大小和安全程度的高低（三）惯性原理
1．惯性概述
任何事物在其发展过程中，从过去到现在再到将来，都具有一定的延续性，这种延续性称为惯性。
利用惯性可以研究事物或一个评价系统未来的发展趋势。
2．利用惯性原理进行评价的注意事项（1）惯性的大小。惯性越大，影响越大；惯性越小，影响越小。（2）一个系统的惯性是这个系统的各个内部因素之间互相联系、互相影响、互相作用，按照一定的规律发展变化的状态趋势。因此，只有当系统是稳定的，受外部环境和内部因素的影响产生的变化较小时，其内在联系和基本特征才可能延续下去，该系统所表现的惯性发展结果才基本符合实际。（四）量变到质变原理
任何一个事物在发展变化过程中都存在着从量变到质变的规律。同样，在一个系统中，许多有关安全的因素也都存在着量变到质变的规律；在评价一个系统是否安全时，也离不开从量变到质变的原理。
二、安全评价的原则（见表1-4）表1-4 安全评价的原则具体内容原则安全评价是国家以法律、法规形式确定下来的一种行政许可制度，安全评价机构必须由国家安全生产监督管理部门予以资质许可，取得安全评价机构资合法性质证书方可开展工作。 安全评价师必须按照国家规定的程序取得安全评价师国家职业资格证书后方能依法从业，进行安全评价工作安全评价涉及的学科范围广，影响因素复杂多变。为保证安全评价能准确地反映被评价项目的客观实际且保证结论的正确，在开展安全评价的全过程科学性中，必须依据科学的方法、程序，以严谨的科学态度全面、准确、客观地进行工作，提出科学的对策措施，做出科学的结论评价结论是评价项目的决策依据、设计依据、能否安全运行的依据，也是国家安全生产监督管理部门进行安全生产监督管理的执法依据。因此，对于安公正性全评价的每一项工作都要做到客观和公正。既要防止受评价人员主观因素的影响，又要排除外界因素的干扰，避免出现不合理、不公正进行安全评价时，首先应针对被评价项目的实际情况和特征，收集有关资料，对系统进行全面分析。其次要对众多的危险有害因素及单元进行筛选，针针对性对主要的危险、有害因素及重要单元应进行重点评价，并辅以重大事故后果和典型案例进行分析、评价
第3节 安全评价的程序和依据
学习目标
明确安全评价的基本程序，了解安全评价的相关法律、法规、标准及风险判别指标。
一、安全评价的程序（见表1-5）表1-5 安全评价的程序程序具体内容明确评价对象，备齐有关安全评价所需的设准备阶段备、工具，收集国内外相关法律、法规、标准、规章、规范等资料根据评价对象的具体情况，辨识和分析危险辨识与分析危险有有害因素，确定其存在的部位、方式，以及害因素发生作用的途径和变化规律评价单元划分应科学、合理、便于实施评价、划分评价单元相对独立且具有明显的特征界限根据评价单元的特性，选择合理的评价方法，定性、定量评价对评价对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量评价依据危险有害因素辨识与分析结果及定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险有提出安全对策措施害因素的技术和管理对策措施建议。 对策措建议施建议应具体翔实、具有可操作性。按照针对性和重要性的不同，对策措施建议可分为应采纳和宜采纳两种类型根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地做出安全评价结论。安全评价结论的内容应包括：高度概括评价结果，从风险管理角度给出评价对象在评价时与国家有关安全生做出评价结论产的法律、法规、标准、规章、规范的符合性结论，给出事故发生的可能性和严重程度的预测性结论，以及采取安全对策措施建议后的安全状态等安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概括性总结，是评价对象实现安全运行的技术性指导文件，对完善自身安全管理、应用安全技术等方面具有重要作用。安全评价报告作为第三方出具的技术性咨询文件，可供政府安全生产监管监察部门、行业主管部门编制安全评价报告等相关单位对评价对象的安全行为进行法律、法规、标准、规章、规范的符合性判别时使用。 安全评价报告应全面、概括地反映安全评价过程的全部工作，文字应简洁、准确，提出的资料清楚可靠，论点明确，利于阅读和审查
二、安全评价的依据（一）法律、法规
1．安全生产法规的种类（见表1-6）表1-6 安全生产法规的种类具体内容要点宪法的规定既是安全生产法律、法规制定的最高法律宪法依据，又是安全生产法律、法规的一种表现形式法律是由国家立法机构以法律形式颁布实施的，如《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生法律产法》、《中华人民共和国矿山安全法》等行政法规是由国务院制定的安全生产行政法规，如国务院发布的《危险化学品管理条例》、《女职工保护规行政法规定》等部门规章是由国务院有关部门制定的专项安全生产法规，是安全生产法规各种形式中数量最多的一类，如部门规章国家安全生产监督管理总局发布的《危险化学品建设项目安全生产许可实施办法》。地方性法规是由各省、自治区、直辖市人民代表大会及其常务委员会制定的有关安全生产的规范性文件；地方性法地方规章是由各省、自治区、直辖市政府，省会城市规和地方和经国务院批准的较大的市政府制定的有关安全生产规章的专项文件国际法律文件主要是我国政府批准加入的国际劳工公国际法律约文件
2．安全评价的主要法规依据（1）《中华人民共和国劳动法》。（2）《中华人民共和国安全生产法》。（3）《中华人民共和国矿山安全法》。（4）《安全评价通则》。（二）标准
1．标准分类
安全评价相关标准可按来源、法律效力、对象特征等分类。安全评价标准分类见表1-7。表1-7 安全评价标准分类具体内容分类①由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准。 ②国务院各部委发布的行业标准。 ③地方政府发布按来源的地方标准。 ④国际标准和外国标准①强制性标准。 ②推荐性标准按法律效力①管理标准。 ②技术标准。技术标准又可分为基础按对象特标准、产品标准和方法标准3类征
2．安全评价的标准依据
安全评价依据的标准众多，不同行业会涉及不同的标准，应注意使用最新版本的标准。（三）风险判别指标
风险判别指标（以下简称指标）或判别准则的目标值，是用来衡量系统风险大小以及危险、危害性是否可接受的尺度。
常用的指标有安全系数、可接受指标、安全指标（包括事故频率、财产损失率和死亡概率等）或失效概率等。
世界上没有绝对的安全，所谓安全就是事故风险达到了合理可行并尽可能低的程度。因此，在安全评价中不是以危险性、危害性为零作为可接受的标准，而是以一个合理的、可接受的指标作为可接受标准。
指标不是随意规定的，而是根据具体的经济、技术情况，对风险后果、风险发生的可能性（概率、频率）和安全投资水平进行综合分析、归纳和优化，制定出的一系列有针对性的风险等级、指数，以此作为要实现的目标值，即可接受风险。
可接受风险是指在规定的性能、时间和成本范围内达到的最佳可接受风险程度。显然，可接受风险指标不是一成不变的。【过关练习】
一、单项选择题
1．下列有关对安全评价的叙述，不正确的是（ ）。
A．安全评价也称为风险评价或危险评价，它既需要安全评价理论的支持，又需要理论与实践经验的结合，二者缺一不可
B．安全评价只可针对一个特定的对象
C．安全评价可在同一工程、系统中用来比较风险的大小，但不能用来证明当必要的安全设备未投入使用时，工程、系统的状态是安全的
D．安全评价可针对一个特定的对象，也可针对一特定的区域范围【答案】B【解析】安全评价是以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险有害因素，预测发生事故造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出评价结论。安全评价不仅可以针对一个特定的对象，还可针对一个特定的区域范围。
2．在安全评价的相关性原理中，大多数系统存在着多（ ），通过彼此作用，互相影响、制约，形成一个整体。
A．相关性
B．阶层性
C．集合性
D．目的性【答案】B【解析】相关性是指一个系统内部各要素（或元素）之间存在着相互影响、相互作用、相互依赖的有机联系，通过综合协调，实现系统的整体功能；集合性是指一个系统是由两个以上元素组成的整体，或是由各层次的要素（子系统、单元、元素集）集合组成的整体；目的性是指系统都要实现一定的目标（功能）。阶层性是指在大多数系统中存在着多个阶层，通过彼此作用，互相影响、制约，形成一个整体。
3．在安全评价法律法规依据中，（ ）是由国务院有关部门制订的专项安全规章，是安全法规各种形式中数量最多的一类。
A．宪法
B．法律
C．行政法规
D．部门规章【答案】D【解析】宪法的涉及安全生产和劳动保护问题的规定既是安全生产法律、法规制定的最高法律依据，又是安全生产法律、法规的一种表现形式；法律是由国家立法机构以法律形式颁布实施的；行政法规是由国务院制定的安全生产行政法规；部门规章是由国务院有关部门制定的专项安全规章。
4．被称为风险评价或危险评价，既需要安全评价理论的支持，又需要理论与实际经验的结合，二者缺一不可是指（ ）。
A．功能评价
B．技术评价
C．安全评价
D．经济评价【答案】C【解析】安全评价也称为风险评价或危险评价，它既需要安全评价理论的支持，又需要理论与实际经验的结合，二者缺一不可。安全评价可在同一工程、系统中用来比较风险的大小，但不能用来证明当必要的安全设备未投入使用时，工程、系统的状态是安全的，这样的证明既是方法的滥用，也不会得出符合逻辑的结果。
二、多项选择题
1．在安全评价的合法性原则中，（ ）是安全评价的依据，政策性是安全评价工作的灵魂。
A．规范
B．政策
C．技术
D．法规
E．标准【答案】BDE【解析】安全评价是国家以法规形式确定下来的一种安全管理制度，安全评价机构和评价人员必须由国家安全生产监督管理部门予以资质核准和资格注册，只有取得了认可的单位才能依法进行安全评价工作。政策、法规、标准是安全评价的依据，政策性是安全评价工作的灵魂。
2．在安全评价的风险判别指标依据中，常用的指标有（ ）。
A．危险系数
B．安全系数
C．可接受指标
D．安全指标或失效概率
E．风险价值系数【答案】BCD【解析】风险判别指标或判别准则的目标值是用来衡量系统风险大小以及危险、危害性是否可接受的尺度。常用的指标有安全系数、可接受指标、安全指标（包括事故频率、财产损失率和死亡概率等）或失效概率等。
3．安全评价是一个运用安全系统工程原理和方法识别和评价系统、工程中存在的风险的过程。这一过程包括（ ）。
A．安全预评价
B．有害因素识别
C．安全验收评价
D．危险因素识别
E．危害程度评价【答案】BDE【解析】安全评价是一个运用安全系统工程原理和方法，辨识和评价系统、工程中存在的风险的过程。这一过程包括危险有害因素辨识及危险危害程度评价两部分。AC项是安全评价的分类，不属于安全评价的过程。
三、判断题
1．安全评价相关标准按标准来源可分为由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准、地方政府发布的地方标准、国务院各部委发布的行业标准、国际标准和外国标准。（ ）【答案】√【解析】安全评价标准按来源分为：
①由国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准。
②国务院各部委发布的行业标准。
③地方政府发布的地方标准。
④国际标准和外国标准。
四、简答题
1．简述安全评价程序。
答：安全评价的基本程序如下：（1）准备阶段。明确评价对象，备齐有关安全评价所需的设备、工具，收集国内外相关法律、法规、标准、规章、规范等资料。（2）辨识与分析危险有害因素。根据评价对象的具体情况，辨识和分析危险有害因素，确定其存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律。（3）划分评价单元。评价单元划分应科学、合理、便于实施评价、相对独立且具有明显的特征界限。（4）定性、定量评价。根据评价单元的特性，选择合理的评价方法，对评价对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性、定量评价。（5）提出安全对策措施建议。依据危险有害因素辨识与分析结果及定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，提出消除或减弱危险有害因素的技术和管理对策措施建议。（6）做出评价结论。根据客观、公正、真实的原则，严谨、明确地做出安全评价结论。（7）编制安全评价报告。安全评价报告是安全评价过程的具体体现和概括性总结，是评价对象实现安全运行的技术性指导文件，对完善自身安全管理、应用安全技术等方面具有重要作用。安全评价报告应全面、概括地反映安全评价过程的全部工作，文字应简洁、准确，提出的资料清楚可靠，论点明确，利于阅读和审查。
第2章 安全系统工程
【知识框架】【重点难点归纳】第1节 安全系统工程基础知识
学习目标
掌握系统及系统工程的定义。
安全系统工程的定义、内容及发展概况。
了解系统安全分析方法。
一、系统及系统工程（一）系统
1．系统的概念及特征
由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合而成的具有特定功能和明确目的的有机整体即为系统。系统具有集合性、相关性、目的性、整体性、环境适应性等特征。
2．系统的类别
系统按照组成关系及属性不同可分为：母系统与子系统，自然系统与人造系统，实体系统与概念系统，静态系统与动态系统，控制系统与行为系统，白色系统、黑色系统与灰色系统，开环系统与闭环系统。（二）系统工程
系统工程的内容见表2-1。表2-1 系统工程的内容要具体内容点概系统工程是以系统为研究对象，是组织管理系统的研究、规念划、设计、制造、试验和使用的科学方法，是对所有系统都具有普遍意义的科学方法任系统工程的任务就是从横向方面把纵向科学组织起来的一种务科学技术。其目的是应用系统的理论和方法去分析、规划、和设计新的系统或改造已有的系统，使之达到最优化的目标，目并按此目标进行控制和运行的特整体化系统工程是从整体出发，不仅点把研究对象作为一个整体，而且把研究过程也作为一个整体综合化系统工程是综合使用技术最优化系统工程的研究立足于现有条件，力求达到最佳效果或者达到预期目标，使得消耗的资源最少，使用的资金最省
二、安全系统工程（一）安全系统工程的发展概况
安全系统工程的发展过程是系统工程在安全领域的研究与应用过程。
美国以原子能公司为中心，从20世纪60年代中期开始对系统的安全生产和可靠性问题，采用概率评价方法，后来进一步推动了定量评价的工作，并设立了系统可靠性服务所和可靠性数据库。
日本于20世纪70年代初期引进安全系统工程，发展较快。l973年建立了综合安全工程研究所。
安全系统工程在我国的研究起步较晚。目前，安全系统工程已从引进介绍时期进入到训练安全工程人才、组织试点和推广应用时期，初步使用了安全检查表和事故树分析方法，建立了安全管理信息系统。（二）安全系统工程的主要内容及其优点（见表2-2）表2-2 安全系统工程的主要内容及其优点要点具体内容根据需要可以进行不同程度的分析，可以系统安全分析是初步的或详细的，也可以是定性的或定量的在系统安全分析的基础上，运用有关理论系统安全预测和手段对安全生产的发展或者是事故发生等做出的一种预测主要系统安全分析的目的就是为了进行安全评内容系统安全评价价。通过评价了解到系统中的潜在危险和薄弱环节，并最终确定系统的安全状况它是根据评价的结果，对照已经确定的安全目标，对系统进行调整，对薄弱环节和安全管理措施危险因素增加有效的安全措施，最后使系统的安全性达到安全目标所要求的水平①通过分析可以了解到系统的薄弱环节、危险性及可能导致事故的条件。 ②通过评价和利用优化技术，可以找出使子系统间达到最佳配合的最适当的方法，以期用最少的投资达到最佳的安全效果，大幅度地减少优点伤亡事故。 ③安全系统工程的方法，既适用于工程，也适用于管理。 ④可以促进各项标准的制定和有关可靠性数据的收集。 ⑤可以迅速提高劳动保护及安全工作人员的管理水平。 ⑥安全系统工程方法最大的优点是减少事故
三、系统安全分析方法
系统安全分析是安全系统工程的核心内容，它是安全评价的基础。
系统安全分析法目前已有数十种之多，有不少方法是重复的。因而，使用时应设法了解系统，并选用合适的、具有特色的分析法。目前主要的系统安全分析法有安全检查表、预先危险性分析、作业条件危险性评价、风险矩阵、火灾爆炸指数法、事件树分析、事故树分析、故障类型影响分析、故障假设分析、故障假设／检查表分析、工作任务分析、概率理论分析、模糊理论分析、认知可靠性分析、频率分析和因果分析等。
第2节 事故的致因理论
学习目标
了解事故的含义、分类及构成要素，了解事故的主要影响因素；熟悉事故模式理论；熟悉事故的发展阶段、特征、法则及预防原则。
一、事故及其特征
安全系统工程的目标是要控制危险、消除事故。（一）事故定义
事故是人们在实现其目的的行动过程中，突然发生的、迫使其有目的的行动暂时或永远终止的一种意外事件。（二）生产事故
生产事故是指企业在生产过程中突然发生的，伤害人体、损坏财物、影响生产正常行的意外事件。
根据生产事故所造成的后果不同，有设备事故、人身伤亡事故（又称工伤事故）、险肇事赦（又称未遂事故）3种。
工伤事故定义：企业的职工为了生产和工作，在生产时间和生产活动区域内，受生产过程中存在的危险因素的影响，或虽然不在生产和工作岗位上，但由于企业的环境、设备或劳动条件等不良，致使身体受到伤害，暂时地或长期地丧失劳动能力。工伤事故通常称为事故。
因公伤亡与工伤事故是两个不同的概念。两者在处理上、对策上都是不同的。（三）事故的特征（见表2-3）表2-3 事故的特征特征具体内容事故是许多因素互为因果连续发生的结果。一个因因果性素是前一个因素的结果，而又是后一因素的原因。也就是说，因果关系有继承性，是多层次的①事故是由于客观存在不安全因素，随着时间的推移，出现某些意外情况而发生的，这些意外情况往往是难以预知的。因此，事故的偶然性是客观存在的。 ②事故的偶然性还表现在事故是否产生后果（人员伤亡、财产损失），以及后果的大小如何都是难以预测的。 ③事故因素及其因果关系的存在决定偶然性、必事故或迟或早必然要发生。其随机性仅表现在何时、然性和规律何地、因什么意外事件触发而产生。 ④事故的必然性性中包含着规律性。必然性来自因果性，深入探查、了解事故因果关系，就可以发现事故发生的客观规律，从而为防止事故发生提供依据。 从偶然性中找出必然性，认识事故发生的规律性，变不安全条件为安全条件，把事故消除在萌芽状态，这就是防患于未然、预防为主的科学根据事故往往是突然发生的，然而导致事故发生的因素，即所谓隐患或潜在危险是早就存在的，只是未被发现或未受到重视而已，这就是事故的潜在性。 完全相同的事故不会再次出现。然而没有真正地了解事潜在性、再故发生的原因，并采取有效措施去消除这些原因，现性和预测就会再次出现类似的事故。 事故预测就是在认识事性故发生规律的基础上，充分了解、掌握各种可能导致事故发生的危险因素以及它们的因果关系，推断它们发展演变的状况和可能产生的后果。事故预测的目的在于识别和控制危险，预先采取对策．最大限度地减小事故发生的可能性
二、事故的主要影响因素（见表2-4）表2-4 事故的主要影响因素具体内容主要影响因素①操作错误，忽视安全，忽视警告。 ②造成安全装置失效。 ③使用不安全设备。 ④用手代替工具操作。 ⑤物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑等）存放不当。 ⑥冒险进入危险场所。 ⑦攀、坐不人安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）。 ⑧在起吊物下作业、停留。 ⑨机器运转时进行加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作。 ⑩有分散注意力的行为①防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷。 ②设备、设施、工具、附件有缺陷。 ③个人防护用品用具，如防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、物听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷。 ④生产（施工）场地环境不良①自然环境的异常，即岩石、地质、水文、气象等的恶劣变异。 ②生产环境不良，即照明、温度、湿环境度、通风、采光、噪声、振动、空气质量、颜色等方面的问题①技术缺陷。指工业建筑物、构筑物及机械设备、仪器仪表等的设计、选材、安装布置、维护维修有缺陷，或工艺流程、操作方法存在问题。 ②劳动组织不合理。 ③对现场工作缺乏检查指导，或检查指导错误。 ④没有安全操作规程或安全操作规程不健全，管理挪用安全措施费用，不认真实施事故防范措施，对安全隐患整改不力。 ⑤教育培训不够。工作人员不懂操作技术或经验不足，缺乏安全知识。 ⑥人员选择和使用不当。生理或身体有缺陷，如有疾病，听力、视力不良等①对事故前的异常征兆是否能做出正确的判断和反应。 ②一旦发生事故，是否能迅速地采取有效措事故处置施，防止事态恶化。 ③抢救措施和对负伤人员的急救措施是否妥善
三、事故的预防原则（见表2-5）表2-5 事故的预防原则具体内容要点事故的发展可归纳为3个阶段：孕育阶段、生长阶段和损失阶段。发展阶安全工作的目的，是要避免因发生事故而造成损失，因此要将事故段消灭在孕育阶段和生长阶段事故法则即事故的统计规律，又称1:29:300法则。即在每330次事故中，会造成死亡、重伤的事故有1次，造成轻伤、微伤的事故有29次，没有伤亡的事故300次。人们经常根据事故法则的比例关系绘制三角形图，称为事故三角形。 事故法则告诉人们，要消除l次死亡、法则重伤事故以及29次轻伤、微伤事故，必须首先消除300次无伤事故。也就是说，防止灾害的关键，不在于防止伤害，而是要从根本上防止事故 上述事故法则是从一般事故统计中得出的规律，其数字不一定适用于行业事故要注意做好基础性的安全工作，及时发现和处理事故隐患，消灭潜在的事预防第一、防患未然故危险，以避免造成事故预防工作应遵循的原要从根本上消除造成事故的各种原则因，即要认真彻底地消除造成事故的根除事故原因管理原因和基础原因，避免它们发展成为不安全状态和不安全行为要从工程技术、管理和教育多方面采取措施，从总体上提高预防事故的能全面治理力，以有效地控制事故，保证生产和生活的安全
四、事故模式理论
事故模式理论是人们对事故机理所做的逻辑抽象或数学抽象，是描述事故成因、经过和后果的理论，研究人、物、环境、管理及事故处理这些基本因素如何作用而形成事故、造成损失的。即事故模式理论是从本质上阐明工伤事故的因果关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论。
在我国影响较大的主要有以下几种：（一）事故因果类型
1．连锁型
一个因素促成下一因素发生，下一因素又促成再下一个因素发生，最终导致事故发生，如图2-1所示。
2．多因致果型（集中型）
多种各自独立的原因在同一时间共同导致事故的发生，如图2-2所示。图2-1 连锁型图2-2 多因致果型
3．复合型
某些因素连锁，某些因素集中，互相交叉，复合造成事故。
单纯集中型或单纯连锁型较少，事故因果类型多为复合型。
因果是有继承性的，是多层次的。一次原因是二次原因的结果，二次原因又是三次原因的结果。一起事故的发生经常是多层次、多线性原因的复杂组合。（二）多米诺骨牌理论
海因里希的多米诺骨牌理论认为伤亡事故的发生是一连串事件按一定顺序互为因果依次发生韵结果。
这些事件就像5块平行摆放的骨牌，第一块倒下后就会引起后面的骨牌连锁式地倒下。多米诺骨牌模型如图2-3所示。这5块骨牌含义如下：M为人体本身（受社会环境和管理因素影响）；P为按人的意志进行的动作，指人为过失；H为人的不安全行为和物的不安全状态引起的危险性；D为发生事故；A为受到伤害。图2-3 多米诺骨牌模型
多米诺骨牌理论确立了正确分析事故原因的事件链这一重要概念。按照这一理论，为了防止事故，只要抽去5块牌中的任何一块（譬如抽去H，即防止人的不安全行为和物的不安全状态），事件链就被破坏，就可以防止事故发生。
多米诺骨牌理论的不足之处在于：它把事故原因的事件链过于绝对化了。（三）系统理论
系统理论把人、机械和环境作为一个系统（整体），研究人、机械、环境之间的相互作用、反馈和调整，从中发现事故的原因，揭示出预防事故的途径。
系统理论认为事故的发生是由于人的行为与机械特性间的不配合或不协调，是多种因素相互作用的结果。
系统理论有多种事故致因模型。它们的形式虽然不同，但涉及的内容大体是一致的。其中具有代表性的是瑟利模型。（四）轨迹交叉论
轨迹交叉论综合了各种事故致因理论的积极方面。其基本思想是：伤害事故是许多互相关联的事件顺序发展的结果。当人的不安全行为和物的不安全状态在各自发展过程中（轨迹），在一定时间、空间发生了接触（交叉），能量“逆流”于人体时，伤害事故就会发生。根据轨迹交叉论所做出的事故模型如图2-4所示。图2-4 轨迹交叉论事故模型
人的不安全行为和物的不安全状态往往互为因果，互相转化。人的不安全行为会造成物的不安全状态（如人为了方便拆去了设备的保护装置），而物的不安全状态又会导致人的不安全行为（如没有防护围栏和警告信号，人误入危险区域）。
在人与物两大系列中，人的失误是占绝对地位的。物的不安全状态和人的不安全行为是造成事故的表面的、直接的原因。它们后面还有若干更深层次的背景原因：（1）先天遗传因素、社会环境影响、教育培训情况→身体、生理、心理状况，知识、技能情况→人的不安全行为。（2）设计情况→设备制造、物料选择、环境配置情况→维修、养护、保管、使用状况→物的不安全状态。
管理缺陷（管理不科学和领导失误）是造成事故的间接原因，也是本质的原因。
五、事故致因理论的应用（一）由事故致因理论得出的基本结论
1．事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又有其必然的统计规律性。
2．由于产生事故的原因是多层次的，所以必须透过现象看本质，从表面的原因追踪到更深层次，直到本质的原因。
3．事故致因的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动。
4．人和物的运动都是在一定的环境（自然环境和社会环境）中进行的，因此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对环境的分析研究结合起来进行。
5．人、物、环境（环境也可包含在物中）都是受管理因素支配的。人的不安全行为和物的不安全状态是造成伤亡事故的直接原因，管理不科学和领导失误才是本质原因。防止发生事故归根结底应从改进管理做起。（二）运用事故致因理论防止发生事故
根据事故致因理论可知事故的发生是人和物两大系列轨迹交叉的结果。因此，防止发生事故的基本原理就是使人和物的运动轨迹中断，使二者不能交叉。
在上述两连锁中，砍断人的系列的连锁无疑是非常重要的，应该给予充分的重视。
为了消除物的不安全状态，应该把落脚点放在提高技术装备（机械设备、仪器仪表、建筑设施等）的安全化水平上。
人物轨迹交叉是在一定环境条件下进行的，因此除了人和物外，为了防止事故和职业危害，还应致力于作业环境的改善。
人、物、环境的因素是造成事故的直接原因；管理是事故的间接原因，但却是本质的原因。对人和物的控制，对环境的改善，归根结底都有赖于管理的改进；关于人和物的事故防止措施归根结底都是管理方面的措施。【过关练习】
一、单项选择题
1．安全系统工程方法最大的优点是（ ）。
A．降低成本
B．减少事故
C．提高经济效益
D．减少工作量【答案】B【解析】安全系统工程的优点包括：①通过分析可以了解到系统的薄弱环节、危险性及可能导致事故的条件。②通过评价和利用优化技术，可以找出使子系统问达到最佳配合的最适当的方法，以期用最少的投资达到最佳的安全效果，大幅度地减少伤亡事故。③安全系统工程的方法，既适用于工程，也适用于管理。④可以促进各项标准的制定和有关可靠性数据的收集。⑤可以迅速提高从事劳动保护及安全工作人员的管理水平；安全系统工程方法最大的优点是减少事故。
二、多项选择题
1．下列有关安全系统工程发展概况的描述，正确的是（ ）。
A．安全系统工程的发展过程是系统工程在安全领域的研究与应用过程
B．1957年美国密执安大学的哥德和迈克尔合著了一本以《系统工程学》为题的书。
C．日本于20世纪70年代初期引进安全系统工程，发展较快。l973年建立综合安全工程研究所
D．1958年美国学者编写了《系统工程手册》，使系统工程形成一个较为完整的体系
E．1961年美国贝尔电话研究所在安全系统基础上运用了事故树分析法，进行民兵式导弹的研制【答案】ABCE【解析】D项，1965年美国学者编写了《系统工程手册》，使系统工程形成一个较为完整的体系。
2．安全系统工程的优点主要包括（ ）。
A．通过分析可以了解到系统的薄弱环节、危险性及可能导致事故的条件
B．通过评价和利用优化技术，可以找出使子系统间达到最佳配合的最适当的方法，以期用最少的投资达到最佳的安全效果，大幅度地减少伤亡事故
C．安全系统工程的方法，只适用于工程，不适用于管理
D．可以促进各项标准的制定和有关可靠性数据的收集
E．可以迅速提高从事劳动保护及安全工作人员的管理水平【答案】ABDE【解析】安全系统工程的优点除选项ABDE的内容外还包括其既适用于工程，也适用管理。
3．下列选项中，属于事故的主要影响因素的包括（ ）。
A．人的原因
B．物的原因
C．自然界因素
D．环境的原因
E．管理的原因和事故处置情况【答案】ABDE【解析】目前人们认为，事故是由于不安全状态或不安全行为所引起的，是物质、环境、行为等因素的多元函数。具体地说，影响事故是否发生的因素包括人、物、环境、管理和事故处置；自然界因素往往非人力所能左右，因此不是事故的主要影响因素。
4．目前，世界上有代表性的事故模式理论有十几种，在我国影响较大的主要有（ ）。
A．类推理论
B．轨迹交叉论
C．系统理论
D．多米诺骨牌理论
E．事故因果类型【答案】BCDE【解析】事故模式理论是从本质上阐明工伤事故的因果关系，说明事故的发生、发展过程和后果的理论，而类推是根据两个或两类对象之间存在着某些相同或相似的属性，从一个已知对象所具有某个属性来推出另一个对象也具有此种属性。
5．在事故致因理论的应用中，由事故致因理论得出的基本结论包括（ ）。
A．工伤事故的发生是偶然的、随机的现象，然而又有其必然的统计规律性
B．虽然产生事故的原因是多层次性的，仍然可以把事故原因归咎为“违章”二字
C．事故致因的多种因素的组合，可以归结为人和物两大系列的运动
D．人和物的运动都是在一定的环境中进行的，因此追踪人的不安全行为和物的不安全状态应该和对环境的分析研究结合起来进行
E．人、物、环境都是受管理因素支配的【答案】ACDE【解析】B项，由于产生事故的原因是多层次的，所以不能把事故原因简单地归咎为“违章”二字，必须透过现象看本质，从表面的原因追踪到更深层次，直到本质的原因。只有这样，才能彻底认识事故发生的机理，找到防止事故的有效对策。
三、填空题
1．系统工程基本特点中的（ ）特点表述的是系统工程是综合使用技术。【答案】综合化【解析】系统工程有以下3个基本特点：①整体化。系统工程是从整体出发，不仅把研究对象作为一个整体，而且把研究过程也作为一个整体。②综合化。系统工程是综合使用技术。③最优化。系统工程的研究立足于现有条件，力求达到最佳效果或者达到预期目标，使得消耗的资源最少，使用的资金最省。
2．事故的（ ）决定了要完全杜绝事故发生是困难的，甚至是不可能的。【答案】偶然性【解析】事故的偶然性还表现在事故是否产生后果（人员伤亡、财产损失），以及后果的大小如何都是难以预测的。反复发生的同类事故并不一定产生相同的后果。事故的偶然性决定了要完全杜绝事故发生是困难的，甚至是不可能的。
四、判断题
1．多米诺骨牌理论的不足之处在于：它把事故原因的事件链过于绝对化了。 （ ）【答案】√【解析】各块骨牌之间的连锁不是绝对的，而是随机的，在事故致因理论方面，仅有某些事故引起伤害，且仅有某些不安全行为、不安全状态会引起事故，因此，这一理论对于全面解释事故原因过于简单化了。
五、简答题
1．简述事故的特征。
答：事故的特征主要包括：事故的因果性，事故的偶然性、必然性和规律性，事故的潜在性、再现性和预测性。
事故的因果性是指事物之间，一事物是另一事物发生的根据；
事故的偶然性是指事故属于在一定条件下可能发生，也可能不发生的随机事件；
事故的必然性是指事故是一系列因素互为因果、连续发生的结果，事故因素及其因果关系的存在决定事故或迟或早必然要发生；
事故的规律性是指事故的必然性中包含着规律性，必然性来自因果性；
事故的潜在性是指事故隐患或潜在危险是早就存在，只是未被发现或未受到重视；
事故的再现性是指事故发生后没有真正地了解事故发生的原因，未采取有效措施去消除这些原因，就会再次出现类似的事故；
事故的预测性是指人们根据对过去事故所积累的经验和知识，以及对事故规律的认识，使用科学的方法和手段，可以对未来可能发生的事故进行预测。
第3章 安全评价过程控制
【知识框架】【重点难点归纳】第1节 安全评价过程控制概述
学习目标
掌握安全评价过程控制的含义及内容，了解安全评价过程控制的目的和意义。
一、安全评价过程控制的含义
安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。安全评价的质量是指安全评价工作的优劣程度，也就是安全评价工作体现客观公正性、合法性、科学性和针对性的程度。
安全评价质量有广义和狭义之分。狭义的安全评价质量仅指安全评价项目的操作过程和评价结果对安全生产发挥作用的优劣程度。广义的安全评价质量则以安全评价机构为考察单位，是指安全评价机构全部工作的优劣程度。
二、安全评价过程控制的内容
安全评价过程控制按其内容可划分为硬件管理和软件管理。
硬件管理主要指安全评价机构建设的管理，包括安全评价机构内部机构的设置，各职能部门职责的划定，相互间分工协作的关系，安全评价人员及专家的配备等。
软件管理主要指软件运行中的管理，包括项目单位的选定、合同的签署、安全评价资料的收集、安全评价报告的编写、安全评价报告内部评审、安全评价技术档案的管理、安全评价信息的反馈和安全评价人员的培训等一系列管理活动。
三、安全评价过程控制的目的和意义（见表3-1）表3-1 安全评价过程控制的目的和意义要点具体内容目的安全评价是安全生产管理的一个重要组成部分，是预测、预防事故的重要手段。要使安全评价工作真正发挥作用，必须要有质量的保证。在安全评价机构中建立一套科学的安全评价过程控制体系来指导安全评价工作势在必行意义①强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平。 ②有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建设和安全评价事业的发展。 ③提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安定，具有重要的社会效益。 ④有利于安评机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理思想和方法。 ⑤促进安全评价工作的有序进行，使安评人员在评价过程中各负其责，提高工作效率。 ⑥加强对安评人员的培训，促进其工作交流，持续不断地提高其业务技能和工作水平。 ⑦提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜
第2节 安全评价过程控制体系
学习目标
了解安全评价过程控制体系建立的依据，掌握过程控制体系的主要内容、文件的构成与编制，以及体系的建立、运行和持续改进。
一、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据
安全评价机构建立过程控制体系的主要依据为：管理学原理、国家对安全评价机构的监督管理要求和安全评价机构自身的特点。
安全评价过程控制体系以戴明原理、目标原理和现场改善原理为基础，遵循戴明原则-PDCA管理模式，基于法制化的管理思想，即预防为主、领导承诺、持续改进、过程控制，运用了系统论、控制论、信息论的方法。
国家对安全评价机构的监督管理是安全评价过程控制体系建立的根本基础和依据。
对于安全评价机构而言，一方面是对机构的管理，另一方面是保证评价过程的质量。
二、安全评价过程控制体系的主要内容（见表3-2）表3-2 安全评价过程控制体系的主要内容具体内容要点风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行。风险分析的重点是：被评价单位，包括基本概况、评价风类别（预评价、验收评价、现状评价）和项目投资规模、地理位置、周边环境、行业风险特性等；评价险机构，包括项目是否在资质业务范围之内，现有评价人员专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相分关专业的技术专家；承担项目的风险；项目的经济性；项目的可行性；工作计划析根据过程控制方针和目标实施安全评价，组建评价项目组并任命项目组组长。项目组应由与评价项目相实关的专业人员组成，且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业人员不足时，应选择相应专业的施技术专家参加。项目组按照有关法律、法规和技术标准及过程控制要求进行安全评价评价报告审核的重点是评价依据资料的完整性，危险有害因素辨识的充分性，评价单元划分的合理性，评价方法的适用性，对策措施的针对性和评价结论的正确性等。 内部审核是由安全评价机构内非项目组成员报进行的审核。 技术负责人审核是在评价报告内部审核完成后，由技术负责人重点对现场收集的有关资料告是否齐全、有效，危险有害因素辨识充分性，评价方法合理性，对策措施针对性，结论正确性及格式、审文字等内容进行的审核。 过程控制负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后，由过程控制负责核人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求进行的审核安全评价机构应有法律、法规、技术标准数据库；有关物质特性、事故案例数据库及其他技数据库等基础数据库，以及购买及自主开发的技术及应用软件、内部管理信息系统软件、术数据库和软图书和资料管理系统软件等支件撑检测检验能力主要指检测检验资质类别、业务范围、项目及检测检验人员资格等。科研开发能力是指机构安全评价技术研究的基础条件（包括设备和科研人员状况）、科研开发项检测检验及目、科研经费与资金投入等。安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应科研开发能与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立力协作支撑渠道作业文件是程序文件的支持性文件，是按照相关规定和技术标准，结合业务范围及领域编制的相应安全作评价作业文件业文件评价人员管理主要包括劳动关系和从业资格、业绩、培训、保密及从业行为等；技术专家管理主要包括聘用协议和业绩、培训、保密及从业行评价人员和技术专家管理为等内建立业绩考核管理制度就是建立机构、评价人员和技术专家业绩档案，业绩考核部及时统计和报送业绩情况管①根据职责明确评价人员的能力要求。 ②编制评价人员业务培训计划，理保存培训记录。 ③定期审查和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和业务培训有效性。 ④确定业务培训内容安全评价机构情况（尤其是资质条件）发生变化或发生重大事件应及时信息通报报告资质管理部门明确跟踪服务基本要求，对跟踪服务各环节实施有效控制，积极、妥善解决被评价单位提出的问题，及时处理被评价单位或来自其他方面的投跟踪服务诉、申诉。项目完成后，应对评价报告中提出的对策措施的实施情况进行跟踪，确认其适用性及有效性，适时进行调整明确保密范围，确定保密等级，对被评价单位的技术和商业机密保守秘保密密严格资质和印章管理，认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章资质和印章管理①明确获取法律、法规和技术标准的内容、途径、方法、频次，并对其有效性进行核实，保持有关法律、法规、技术标准和政策信息及时、有效。 ②对文件和资料进行管理，主要包括法律、法规及技术标准，过程控制手册，程序文件，作业文件，管理制度，基础数据库，评价项目档案，过程控制记录和外档部文件等。 ③建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门和人员的职责，规定文件和资料的编案号、受控状态、修改、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格式和要求等。 ④建立并不管断改进获取法律、法规和技术标准的控制程序，明确相关部门和人员的职责。 ⑤编制适用的法律、法规理和技术标准目录，并定期更新。 ⑥过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，并要明确记录保存期限，明确工作过程中记录的编目、归档、保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。记录应字迹清楚、标志明确安全评价机构应定期组织内部审查，通过观察、检交谈、查阅文件和记录来获取客观证据，及时查发现不合格项。内部审查内容包括：审查范围，内部审查改审查依据，审查方案，明确实施审查和报告审进查结果的职责和要求纠正和预防措施是对过程控制运行的监督。对于偏离过程控制方针和目标的情况应及时加以及时采取纠正和预防措施纠正，预防同类问题的再次发生①制定内部审查控制要求，明确内部审查的时机、方式，保证内部审查有效实施。内部审查由机构内部专业人员进行，审查人员与被审查活动无直接关系。 ②明确内部审查记录要建立并不断 改进内部 审查程序求。 ③明确相关部门和人员职责。 ④编写不合格项报告和内部审查报告。 ⑤明确纠正和预防措施要求①调查和处理不合格项和投诉、申诉。 ②制定措施以纠正和预防不合格项产生的影响。 建立并不断改进投诉、申诉处理程序③采取纠正和预防措施。 ④确认纠正和预防措施的有效性
三、安全评价过程控制体系文件的构成及编制（一）安全评价过程控制体系文件的构成及层次关系
安全评价过程控制体系是安全评价机构为保障安全评价工作的质量而形成的文件化的体系，是安全评价机构实现其质量管理方针、目标和进行科学管理的依据。安全评价过程控制体系文件一般分为3个层次：管理手册（一级）、程序文件（二级）、作业文件（三级），
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]