作者：颜涛,关洁
出版社：吉林人民出版社
格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT
科技评估实用手册试读：
前言
科技评估，是指由科技评估机构根据委托方明确的目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技项目、科技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动。
科技评估工作必须遵守独立、客观、公正和科学的原则，保证科技评估活动依据客观事实作出科学的判断。
政府行政机关、企业、其他社会组织或者个人对科技活动预测、决策、管理、监督和验收等，可以委托评估机构进行评估。
委托方、评估机构和评估对象是科技评估的三个基本要素。
科技评估按科技活动的管理过程，一般可分为事先评估、事中评估、事后评估、跟踪评估和成果评价:
1．事先评估即立项评估，是在科技活动实施前对实施该项活动的必要性和可行性所进行的评估;
2．事中评估即中期评估，是在科技活动实施过程中对该活动是否按照预定的目标、计划执行，并对未来的发展态势所进行的评估。评估的目的在于发现问题，调整或修正目标与策略;
3．事后评估即验收评估，是在科技活动完成后对科技活动的目标实现情况以及科技活动的水平、效果和影响所进行的评估;
4．跟踪评估即绩效评估，是在科技活动完成一段时间后的后效评估，重点评估科技活动的整体效果，以及政策执行、目标制定、计划管理等综合影响和经验，从而为后期的科技活动决策提供参考。
5．科技成果评价，是根据相关评价标准、规定、方法和专家的咨询意见，由科技评机构依据科技成果评价原始材料，通过建立工作分解结构细分化地对每个工作分解单元的相关指标进行等级评定，并得出评价结果的评价。
本手册以操作流程为主线，以方法应用为重点，内容翔实，案例实际。经过对目前科技评估工作现状的分析研究，汇集了科技评估许多实用资料，编辑了本手册，仅供从事科技评估工作的同行学习借鉴，如有错误敬请批评谅解。第一章科技立项评估
本章概要：立项评估主要是对科技项目立项前的必要性和可行性进行事先的评估，评估的内容包括:评估立项的必要性，对项目的国内外现状、研究水平、预期的社会经济效益等作为评价；评估项目的可行性，对技术工艺路线、实施方案等进行评价;评估项目实施单位的能力，对实施单位的科研能力、科技人才的专业水平、科研设备器材、科技项目的管理能力进行评价，评估项目经费的落实情况，对资金来源，政府配套资金，金额数量进行评价。科技项目的立项评估，一是实现了科技项目择优的原则，将使有限的资金准确的投入，确保“好钢用在刀刃上”。二是对项目实施计划及预期效果进行定性定量评价，对其中存在的问题，经专家评判后提出修改意见，使项目设计方案更加完善，以便项目能顺利实施完成。
本章包括评估的基本职业道德、评估基本概念、评估程序、评估方式方法、评估各方责任和义务等基本内容，并对评估的定义、评估范围和评估的指标体系进行约定。适合各类科技计划项目立项评估。
1.1 立项评估概念
立项评估是指科技管理部门为做好科技计划项目的立项工作，在项目立项前，委托科技评估机构对年度申报的项目进行的专业化咨询和评判活动，其目的是为科技计划项目立项决策提供咨询依据。
1.1.1 科技项目立项评估的作用
科技项目立项评估，是科学技术管理体系和实施生产过程中的重要环节，有多种因素构成，在技术经济活动中起着重要的作用。科技项目立项评估，以选择项目、完善方案为主，其主要作用体现在以下几个方面。
1．科技项目立项评估强调系统性、完整性、科学性，又由于评估是站在一个客观、公正的立场，所以其评估结论更容易影响决策者，被决策者接受。正确的评估结论可减少决策的盲目性和随意性，有重点、有效率地分配科技资源，改善、提高科技决策的质量和水平。
2．参加科技项目评估的专家知识、经验丰富，对该项目的技术与经济效益有较深的了解，具有权威性。因此，项目评估形成的认定意见对执行者来讲，可进一步深化对项目的认识，使项目方案更加完善，以便项目能顺利地实施完成。
3．有助于推进参与科技项目评估者的学习。评估的过程不仅是调查、研究的过，同时还是一个学习过程。对投资者和管理者而言，应学习如何正确使用评估结论，使决策更加科学化和民主化。对评估者而言，既要学习如何选择恰当的评估方式和方法以提高评估的质量，又要学习评估知识，了解技术发展现状和趋势，提高评估判断能力。
4．通过公开、透明的评估标准、程序及评估结果，接受各方监督，创造民主、公平、竞争的科研环境。
5．科技项目评估由中介服务机构主持，是社会进步，发展的需要，有助于转变科技管理模式，转变管理与决策观念和方法，逐步形成科学规范的科技管理运行机制。
6．使政府在科技活动方面的投入得到大众的认可和支持，有利于科技事业的长期发展。评估活动对维持科学研究的社会运行是必不可少的，不仅是科研管理的有效手段，而且还是促进知识增长的必要力量。
1.1.2 科技项目立项评估的特点
1．科技项目的创新要求使项目立项评估的技术风险分析尤显重要。一般工业项目立项评估时的风险分析偏重对市场、投资以及经济效益等方面，而科技项目尤其是无经济效益的高技术攻关项目，风险分析多侧重在技术上。科技项目具有创新性，可借鉴的经验较少，实施难度较大，实现目标制约因素多，侧重在技术上进行风险分析是保证项目顺利实施的重要措施。在项目立项评估中应提高风险意识，从不同的角度分析各种风险因素的变化，有针对地防范风险，这是科技工作者首先要考虑的对策。
2．科技项目的多样性和不易判断性使项目立项评估的效益分析方式复杂多样。立项评估的效益分析所关注的核心内容是一项科技活动是否以较小的投入得到最大的产出。投入与产生的因素交织在一起，使科技活动的成本和效益的测度比较复杂，因此在进行成本与效益分析时，需要确定科技活动所获得的各种效益，如直接的、间接的、具体的、象征性的，等等。确定科技活动所花费的成本，包括间接成本、直接成本，甚至要考虑社会成本、机会成本等方面。而且不同类型科技项目，其效益分析方式应有所区别。应用研究和单纯科技攻关类的项目，可对项目完成后预期的经济社会效益作简要分析，并对成果应用和产业化前景作必要的预测；产业化和生产类的科技项目，应对项目完成后的规模及产品生产成本和销售收入情况的估算、新增产值、利润、新增税收、创节汇及投资回收情况和社会效益作综合分析，并就项目的风险性进行分析。
3．正确认识和把握科技项目的创新点是科技项目立项评估的必要前提。针对科技项目的创新性，科技项目立项评估的创新标准重点从技术创新的角度考察评估对象的创新类型和创新程度。同时考察是否存在现有技术水平和条件下无法克服的困难和风险。创新标准应充分考虑到这种风险因素，体现鼓励创新的原则。在具体评估过程中，以编写项目建议书或可行性研究报告的技术背景和技术要点，包括创新之处、关键技术、技术指标等为基础，通过多方面的咨询，对项目的科技水平做出判断。
4．统筹考虑技术先进性与经济性的关系是科技项目立项评估的基本原则。在社会生产实践中，技术和经济之间从来就是紧密联系在一起的。两者的关系既是互相依赖、互相促进的，又是互相矛盾、互相的制约的，因而它们之间的关系是复杂的、多方面的。如何处理好技术与经济的关系，以取得最大的经济效益和社会效益，是社会经济发展中的重要问题，也是项目评估、投资决策所要研究的重要课题。
总之，科技项目应当统筹考虑规模的经济性、技术的先进性、产品的前瞻性和方案的合理性，提高项目的竞争力。
1.1.3 项目立项评估的基本原则
投资方案的选择要尽可能适应技术发展趋势，尽可能采用有创新性的先进工艺技术和设备。但是，当技术的先进性和经济性发生矛盾时，最终判别标准应是投资方案能否为企业、国家带来经济效益和社会效益，是否有利于企业和社会的可持续发展。
1.2 立项评估程序
1.2.1 制定立项评估程序的意义
严格地按照规范的程序进行评估，是减少评估工作的误差，保证评估质量和可信度的基本条件之一。立项评估活动必须按一定的程序进行。在签定评估委托时，委托者可以在符合评估规范的前提下，对评估程序提出具体要求。委托者和评估者商定评估活动的时间安排时，应考虑到执行评估程序所需要的各种时间，充分考虑执行所确定评估程序的必要条件，并对于评估程序中允许变通的部分进行约定。
1.2.2 立项评估委托
在进入评估方案设计之前，委托者与评估者依据各类计划项目的不同要求，办理评估项目材料的交接手续时，需签定评估委托合同。评估委托合同的主要内容应当包括：评估范围、对象；评估目的；评估工作时限； 评估方式和方法；评估报告的要求；允许变通的评估内容及其范围；其它责任和义务等。并对评估过程进行监督。案例1-1：科技项目评估委托书
委托方：xx市xx区科技局
评估方：xx市科技评估中心
为完成 2016年xx市xx区科技计划项目立项工作， 委托xx市评估中心对xx市xx区科技计划项目共计 8 项进行科技立项评估。
评估方法和程序按《xx市科技计划立项评估规范》执行，评估基日：2016年x月x日，评估地点：xx市评估中心会议室。
附件：《2016年xx市xx区科技计划评估项目明细表》
委托方（公章）： 评估方（公章）：
年 月 日 年 月 日
1.2.3 项目分组
根据《年度计划项目申报指南》和项目领域，进行项目分组。一般每组项目数不超过10项。
1.2.4 选择咨询专家
评估咨询专家应当具备以下条件：
1．熟悉评估的基本业务，掌握评估的基本原理和方法；
2．具备大学本科以上学历，从事被评估项目所属领域或专业，熟悉被评估项目所属领域或专业的最新科技、经济发展状况，具有副高级以上专业技术职称或者具有同等专业技术水平；
3．熟悉经济、科技等方面的法律、法规政策以及国家和地方的科技发展战略与发展态势；
4．掌握财会、经济、科技管理等相关知识；
5．具有良好的科学道德。
按被评估项目所属领域和专业分类，原则上从《科技评估专家库》中随机抽选择。根据项目评估需要，也可以选择库外专家；委托方可以向评估机构推荐专家，供其参考取舍。
专家数目：原则上每个项目评估组专家数应不少于5人。技术、经济专家兼顾，同一单位（非申报单位）专家不得超过2人。
选择的项目咨询专家、拟定的专家组长，必须经评估机构负责人审批；专家名单列入项目评估方案备查。
项目评估前，不得向被评估项目申报单位提供参评专家名单和相关信息。
1.2.5 评估指标体系设计
1.科技项目立项评估指标体系设计的基本原则：
指标体系是项目评估的依据，如同一把尺子，衡量项目各要素的现状及发展趋势。综合各方面的因素，指标体系应反映评估系统的要求，尽可能做到科学、合理、且符合实际情况，并基本上能为有关部门接受。基于以上所述，其指标体系的原则如下。
1）系统性原则。围绕评估的目的，从系统的角度，全面综合反映被评估对象的整体情况。抓住主要因素，既要反映评估的直接效果，又要反映评估的间接效，以保证综合评估的全面性和可信度。
2）可操作性原则。指标必须有明确的含义，实现的可能性，适应于用户对指标的理解接受程度和判断能力。指标要精炼简明，不宜过多，以避免因过多细节而未能描述评估对象的本质，从而影响评估的准确性。
3）独立性原则。指标体系选择应尽量保持各指标的独立性，避免过多信息包容、涵盖而使指标内涵重叠。
4）层次性原则。由若干个指标所构成的树形结构，将为衡量方案的效果和确定指标的权重提供方便。
5）客观性原则。评估指标的确定应避免加入个人的主观意愿，应尽可能采用相对成熟的公认的指标，并注意参与指标确定人员的权威性、广泛性和代表性。
2.科技评估指标体系分一票否决指标和定量指标。
一票否决指标包括：
1）不在项目申报指南范围之内；
2）属重复研究；
3）存在知识产权产权纠纷；
4）属许可管理范围，但未提供许可证。
定量评价指标包括：
应用研究项目立项评估指标体系
1）研究方案的可行性：
① 研究内容；
② 研究方法；
③ 技术路线；
④ 研究目标。
2）研究的基础与条件：
① 人员配置；
② 研究的基础；
③ 基础设施条件；
④ 项目管理机制。
3）研究经费预算：
① 经费预算的满足度;
② 经费使用的合理性。
4）项目成果的应用前景：
① 项目成果的市场需求;
② 政策支持度;
③ 项目产品的竞争优势;
④ 获取的新知识。
科学技术产业化项目立项评估指标体系
1）企业发展能力：
① 企业家的素质及企业经营管理团队的能力；
② 企业人力资源配置的合理性；
③ 企业项目产业化的物质条件与技术储备；
④ 企业经营效果及抵御风险能力。
2）项目技术方案的可行性：
① 项目主要研究内容；
② 研究方法与技术路线；
③ 项目技术的创新度和实用性；
④ 项目技术的先进性与成熟性。
3）项目产品市场：
① 项目产品市场的需求程度;
② 项目产品市场定位合理性；
③ 产品与市场的同步性；
④ 项目产品的竞争优势。
4）商业模式：
① 项目产品开发、生产策略的合理性；
② 项目产品的市场营销策；
③ 项目产品获利方式；
④ 企业未来1～5年的定位及发展规划的合理性。
5）经济效益评估：
① 项目投资预算的合理性；
② 已完成投资的真实性；
③ 资金筹措可行性；
④ 项目经济效益预测与分析的合理性。案例1-2：xx市科技计划重大科技攻关项目立项评估指标体系
1.立项的必要性0.30
1.1 本项目是否符合《申报指南》支持重点支持领域0.20
1.2 项目关键和核心技术创新性0.30
1.3 知识产权情况0.25
1.4 申报资金方式0.25
2.实施方案的可行性0.30
2.1 研究（开发）内容和拟解决的关键技术问题分析0.25
2.2 相关技术国内外发展现状与趋势分析0.10
2.3 考核指标（主要技术指标）0.20
2.4 实施技术路线的可行性0.15
2.5 产业发展需求分析0.10
2.6 市场需求分析0.10
2.7 经费预算安排的合理性0.05
2.8 计划进度安排的合理性0.05
3.项目实施支撑条件0.25
3.1 项目负责人综合素质（研发能力、组织能力）0 .2 5
3.2 课题组成员知识结构、专业方向的互补性0.20
3.3 申请单位及主要参与单位研究基础0.20
3.4 配套资金来源证明0.25
3.5 产学研结合模式对项目的支撑作用0.10
4.预期社会、经济效益0.15
4.1 能达到的产业化程度和预期经济指标0.30
4.2 预期达到技术指标0.30
4.3 预期产业应用前景和社会、生态效益分析0.25
4.4 完成成果提供形式0.15案例1-3：xx市科技计划重大科技成果转化项目立项评估指标体系
1.立项的必要性0.30
1.1 本项目是否符合《申报指南》重点支持领域0.25
1.2 项目关键和核心技术创新性0.30
1.3 知识产权情况0 .2 0
1.4 申报资金方式0.25
2.实施方案的可行性0.30
2.1 转化成果关键核心技术和转化内容0.30
2.2 考核指标（主要技术指标）0.30
2.3 产业发展需求分析0.10
2.4 市场需求分析0.10
2.5 经费预算安排的合理性0.10
2.6 计划进度安排的合理性0.10
3.项目实施支撑条件0.25
3.1 项目负责人综合素质（研发能力、组织能力）0.15
3.2 课题组成员知识结构、专业方向的互补性0.15
3.3 申报单位及主要参与单位基础状况0.25
3.4 配套资金来源证明025
3.5 企业与技术依托方的合作支撑作用0.10
3.6 前期基础工作0.10
4.预期经济社会效益0.15
4.1 项目实施周期内累计新增销售收入1亿元以上的可能性0.30
4.2 成果转化预期产生的重大作用0.20
4.3 带动地方经济发展的作用0.30
4.4 预期实现经济社会效益的可能性0.20
1.2.6 成立项目评估组
按评估项目分组情况，成立项目评估组。评估组成员由评估项目主持人、评估工作人员和咨询专家组组成。
1.2.7 制定立项评估工作方案
评估机构根据委托方的需求，在对评估项目计划类别、评估项目指标体系及评估项目分组等方面进行咨询和必要研究分析后，确定项目评估内容、专家咨询方式、评估工作时限、评估方法和评估目标等。在此基础上，制定评估方案。评估方案经委托方审核同意后，方可实施。案例1-3：***科技计划（专项）评估方案
1.2.8 信息采集
信息采集方式一般采用专家咨询方式，有三种方式：网络专家咨询、会议专家咨询、现场考察专家咨询。
根据评估方案确定的咨询方式，组织实施。
1.网络专家咨询方式
是指评估信息的采集、咨询专家意见的交互，采取网络手段来实现，然后综合评估结论的方法。
专家网络咨询方式的主要步骤：（1）组成项目评估小组，制定评估方案；（2）组成咨询专家组；（3）给咨询专家提供项目材料的网络账号和密码；（4）专家咨询通过互联网填写意见表、起草评价意见；（5）整理、归纳、统计专家咨询意见。
网络专家咨询方式的特点：
咨询专家的选择范围较宽并且不受地域限制；专家咨询的背靠背形式，能使专家独立和比较客观地对项目作出判断；不足之处是由于专家个体知识结构的差异或由于项目申报资料不全带来的局限，对项目的咨询可能出现个人偏差。另外，网络专家咨询方式的时间周期较长。
2.会议专家咨询方式
是以会议的形式，通过项目申报单位的阐述、会场提问质询、咨询专家集中讨论、交互评估意见，形成综合评估结论的方法。
会议专家咨询方式的具体步骤：（1）组成项目评估小组，制定评估方案；（2）遴选评估咨询专家，组成专家组并确定专家组长；（3）召开专家咨询会议；（4）申报单位介绍项目情况；（5）专家对项目提问质询；（6）专家集中讨论后独立填写专家咨询意见表；（7）专家组起草拟定综合咨询评价意见；（8）整理、归纳、统计专家咨询意见。
会议专家咨询方式特点：
咨询专家组通过会议讨论，交互咨询意见，有利于提高咨询意见的准确性和科学性；咨询专家在提供个人咨询意见的同时，专家组对评估综合作出咨询评价意见，扩充了项目评估信息量；不足的是专家咨询意见容易产生趋同性。
3.现场考察专家咨询方式
是通过实地考察的形式，现场对项目提问质询，咨询专家集中讨论，交互评估意见，形成综合评估结论的方法。
现场考察专家咨询方式具体步骤：（1）组成项目评估小组，制定评估方案；（2）遴选评估咨询专家，组成专家组并确定专家组长；（3）专家组对项目进行实地考察；（4）申报单位现场介绍项目情况；（5）专家现场对项目提问质询；（6）专家集中讨论后独立填写专家咨询意见表；（7）专家组起草拟定综合咨询评价意见。（8）整理、归纳、统计专家咨询意见。
现场考察专家咨询方式特点：
有利于咨询专家和评估人员深入了解项目，核实关键信息；咨询专家组通过评估会议讨论，交互咨询意见，有利于提高咨询意见的准确性和科学性；咨询专家在提供个人咨询意见的同时，专家组对评估综合作出咨询评价意见，扩充了项目评估信息量；不足的是专家咨询意见容易产生趋同性，对专家独立判断有所影响；另外，现场考察专家咨询方式的成本较大。案例1-4：xx市重大科技攻关计划立项评估专家咨询意见表
1.2.9 信息分析与数据处理
根据所确定信息采集方式采集的专家咨询信息，在定性与定量分析相结合的基础上，进行综合整理和分析研究。同时，对专家咨询意见进行计算机处理，得出评估项目综合指标的定量评价分值。
数据处理方法一般采用多指标综合数据处理方法
多指标综合数据处理方法是科技项目评估中常用的方法。它是针对立项评估多维评估指标体系，采用线性加权数学模型方法进行处理，分别得到横向和纵向的评价结果，逐级对横向和纵向的评价结果线性迭加最终得出综合评价结果。
多指标综合数据处理方法的两个步骤
1.多专家意见横向综合
多专家意见横向综合是对多个评价者当前层次指标评价信息线性迭加后的评价综合结果。 计算公式如下：
Xj=(W专家ij×S专家ij)/W专家ij
式中：Xj——n个专家对第j项指标的综合评分值；
W专家ij——专家i针对第j项指标的权重系数；
S专家ij——专家i对第j项指标的评分值；
n——专家数，通常n≥5；
专家权重系数W专家ij在0至1间动态取值，与专家i对该项目第j项指标方面的熟悉程度成正比，专家权重系数设置见下表：横向综合时的权重系数
2.多指标纵向综合
多指标纵向综合是对多个评价者底层指标评价信息线性迭加后的当前指标的综合评价结果。采用线性加权求和法作为多指标综合评价方法。
计算公式如下：
Si= Wi×Xi S=Si
式中：S为项目的综合分值；
Si为项目第i项指标的综合分值；
Xi为项目第i项指标中的第j个分项指标的分值；
Wi为项目第i项指标中第j个分项指标的权重；
m为项目第i项指标中分项指标个数。
以上公式计算采用计算机软件系统计算，只需输入专家的评价值，通过计算机直接得出结果。
1.2.10 综合评价
综合评价以项目申报材料、采集的信息资料、专家咨询意见和计算机处理数据为主要依据，对评估项目作出综合评价结论。
立项评估综合评价结论分类：分A、B、C、D四类，其中
A类 为具备立项条件；
B类 为基本具备立项条件；
C类 为项目存在较大不足；
D类 为不具备立项条件
立项综合评估结论分类原则
1.综合评估结论为A类的项目，表示该项目具备立项条件，项目的各分项评价均应在b类以上，并且有6/10以上（含6/10）的分项评价为a类。
2.综合评估结论为B类的项目，表示该项目基本具备立项条件，不存在原则性问题，但项目的部分相关方面还须进一步完善，并且项目的各个分项评价均不低于b类。
3.综合评估结论为C类的项目，表示该项目还存在较大不足。存在下列情形：（1）项目不具备明显的技术优势；（2）项目产业化前景不够乐观；（3）项目的研究开发方案、投资计划须作重大调整或重新制定；（4）项目的主要技术指标不合理，须进行重要补充和调整；（5）项目研究开发支撑条件较差；（6）项目的财务预算水平较低。
3.综合评估结论为D类的项目，表示该项目不具备立项条件。存在下列情形：（1）项目选题不符合地区技术、产业发展政策；（2）项目实施对环境产生较大污染；（3）项目存在重大知识产权纠纷；（4）项目属纯基础理论研究或国际公认攻关难题，项目耗资巨大，研究成果虽技术先进，但在相当一段时间内难以达到实用化，或受制于相关技术、环境条件等，其产业化进程漫长，不宜列入支持范围。
1.2.11 撰写评估报告
内容包括：评估机构名称；委托方名称； 评估目的、评估对象简介、评估方式、专家组成员、专家咨询意见、综合得分、综合评估意见、评估组人员、评估机构负责人签名并加盖评估机构公章。
根据评估报告文本内容要求，撰写评估报告初稿。
评估报告初稿形成后，评估机构应将评估报告初稿送委托方征求意见，并组织一定范围人员，对初稿进行修改、讨论，修改稿经评估机构负责人审核、认定后定稿。案例1-5：评估报告
**科评［****］***020号
项目名称 **橡胶自融带
申报单位 **材料有限公司
计划类型 **专项
报告时间 **年**月**日
**评估中心
1.2.12 递交评估报告
评估报告定稿后，评估机构应将由评估机构负责人签字和加盖公章的评估报告正本递交委托方。
评估机构向委托方提交最终正式的评估报告即可认为评估工作结束。
1.3保密原则及法律责任
1.3.1 科技评估机构工作人员、评估咨询专家及相关人员必须严格保守被评估项目的技术秘密和商业秘密，未经同意，不得将项目有关资料和数据以任何方式外泄，不得利用被评估项目的非公开技术和商业信息等谋取私利。违者如对项目单位造成损失的，将追究其经济法律责任。
1.3.2 评估咨询专家在评估活动中违反本办法规定的行为规范，造成评估结果严重失实的，将视情节轻重，给予警告、通报批评、取消其参加评估活动资格的处罚，情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
1.3.3 项目申报单位提供虚假资料信息，干扰评估活动独立、客观、公正的，将视情节轻重，给予取消项目立项资格、终止项目合同、取消相关人员或单位承担科技计划项目的资格等处罚。
1.3.4 评估结果保密，未经许可，不得对外公开。第二章科技计划项目验收评估
本章概要：项目验收评估指项目结束后，对计划目标完成情况、成果结论、效益、作用和影响进行评估，检验项目完成后与项目立项时指标的一致性，以及能否在市场上应用，为新的资金支持提供决策依据。通过第三方的验收评估，建立了有效的计划项目监督管理机制，促进了科技计划管理工作的规范化、科学化，增强了项目验收的公正性。开展计划项目验收评估，改善了以往科研“重立项，轻结果”的局面，提高了科技投入资金的资助质量和效益，强化了科技计划项目的信用管理意识，对促进科技计划执行的有效性起到积极作用。
2.1 科技计划项目验收评估概念
科技计划评估是政府科技投入决策与管理的重要依据，对计划项目的评估包括了从立项、实施和结果或者影响的各个阶段。项目验收评估指项目结束后，对计划目标完成情况、成果结论、效益、作用和影响进行评估，检验项目完成后与项目立项时指标的一致性，以及能否在市场上应用，为新的资金支持提供决策依据。科技计划项目验收评估是科技计划管理和项目绩效管理的关键环节，是科技计划管理部门委托第三方评估机构根据项目任务书内容，对研究项目的完成情况进行评估。做好科技计划项目的验收评估工作，了解科技计划项目的执行进度、资源使用情况、目标任务的完成程度和存在问题，是科技计划管理工作的重要环节，是保障科技计划项目的顺利实施，实现计划目标的重要手段，对促进科技计划执行的有效性具有积极的作用。
2.2 项目验收评估的主要内容
1．提供的验收资料是否齐全；
2．合同约定的研发任务和相应技术指标完成情况；
3．项目获得的自主知识产权及应用取得的经济社会效益情况；
4．项目经费到位情况和财政资助经费使用情况；
5．项目实施和财政资助经费管理使用存在的问题。
2.3 项目验收评估方式
验收评估主要依据有关评估规范和验收规范来操作。从实际操作上来看，验收评估一般采取同行评议方式，有三种方式：会议同行评议、网络同行评议、现场同行评议。
会议同行评议由验收组成员采取会议形式，听取项目执行情况介绍、质询等程序，并以定量和定性的方式同行评议形成验收意见。
网络同行评议采取互联网的方式，由验收专家组组长负责，综合验收组各同行专家的意见，并以定量和定性的方式形成验收意见。
现场同行评议主要包括实地考核、材料审阅、现场答辩，并以定量和定性的方式给出验收评估结论意见。
根据不同类型项目，可以采取三种方式之一，依据项目合同（任务）书组织验收评估。一般重大和重点项目原则上应当采取会议同行评议或现场同行评议组织验收。财政经费支持强度较小的科研项目和软科学研究项目可采取网络同行评议验收评估。
一般科研项目可按项目的计划类别和所属技术领域，分批集中组织验收，以提高项目验收工作效率。
主要包括实地考核、材料审阅、现场答辩和会议形式的讨论，并以定量和定性的方式给出验收评估结论意见。其中定量的方式主要考核取得成果和专利、发表论文论著、经费决算、以及取得的技术指标和经济指标。评估活动遵循客观公正和科学规范的原则，参考计划评估典型案例，在充分利用已有信息基础上，综合运用案卷分析、数据统计、专利分析、座谈调研等多种方法，系统采集计划项目执行的有关信息。采集并分析了执行总结报告、计划拨款、统计数据、执行者队伍、企业参与情况、成果和专利产出等，重点对项目实施状况、组织实施及效果、取得专利及其效果、企业参与状况及其效果等关键问题进行了评估分析，评估结果说明该方式达到了分析诊断、决策参考、完善管理的评估目的，体现了突出重点、兼顾总体，面向需求、面向决策的特点。
2.4 项目验收评估方法
科技计划验收评估方法主要有两种:一种是综合指标体系评估的方法，即以定性和定量相结合的分析方法为主要手段，构建定性指标和定量指标相结合的评估指标体系及评估模型，评估计划目标实现的程度和实施效果的优劣分析;另一种是以数学模型为基础，强调严格的定量指标和计算方法，用于评估投入产出的情况。对一些大的评估项目，往往会针对评估问题的特点专门设计一套评估方法。用于科技项目评估的方法很多，但是每一方法都有一定的适用范围，注重方法之间的互补性，根据不同项目情况灵活使用，才能有利于提高评估的质量。
综合指标体系评估的方法是某一或若干领域的专家采用同一种评议标准，共同对涉及相关领域的某一事项进行评价的活动，是科技计划验收评估方法最常用的方法。
2.5 项目验收评估指标体系
项目验收评估指标一般包括:计划目标完成情况、研究成果情况、应用前景、人才培养情况、资金和资源使用情况、创造效益(包括科学价值和社会效益)情况等。专家评议时，针对这些内容分别给出定性和定量的意见，其中“经费使用的合理性”和“资金使用和管理情况”两项指标的评议内容只能由财务专家填写。
指标的权重：“成果水平”、“应用前景”、“已应用或开发情况”、“经济效益”、“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”在项目验收的各项指标中属于关键内容，应为一级权重。其中“预算执行和经费使用”、“固定资产使用和管理”两项指标可根据有关资料给出较为准确的评价意见，“自筹经费占项目总经费比例”和“购置大型设备的共享程度”是主要量化指标;“成果水平”指标不易给出准确、具体的评价结论，其定性评价主要是通过在国内外同类技术中进行比较得出的。取得的论文论著、专利、调研报告，取得的新产品、新品种、新工艺、新设备、新标准等现在可以得到量化统计，通过文献计量法进行评估后，只要根据一定的数据指标赋分值就能够实现准确评价。
2.6 选择评价专家
科技项目验收评估实行专家负责制。科技项目组织验收评估应成立验收专家组，由相关领域技术专家和财务专家组成，技术专家应当不少于三分之二。重大重点项目，验收专家组成员一般不少于7人；一般科技项目，验收专家组成员一般不少于5人。验收专家组成员由评估机构根据项目所属技术领域和要求在专家库中选取确定，合理控制同一专家参加科技项目验收评估的频次。
项目验收评估专家职责是：相关领域技术专家依据项目合同（任务）书和提交的验收材料对项目的研发内容和技术指标的完成情况进行评价，财务专家依据项目合同（任务）书和提交的验收材料对项目实施中的经费到位情况，财政科技经费管理使用情况和项目实施的经济效益进行评价。验收专家组同时还应当对被验收项目的组织实施、获取自主知识产权和人才培养情况进行评价。
验收专家要以科学的态度和方法，严格依照项目验收评估的程序和办法，实事求是，独立、客观、公正地对项目作出验收评价意见。如发现在项目验收过程中存在徇私舞弊、违背科学道德、有失公允等现象的，给予责令改正、记录不良信用、宣布验收意见无效等处罚。
项目验收专家对被验收项目的技术内容负有保密责任，对被审查的技术资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向组织验收单位提出申请，有必要的，验收组织单位应当与验收专家组成员签定保密协议，规定保密期限和内容。
2.7 验收评估结论
验收结论分为验收合格、基本合格和不合格。
对照合同（任务）书，项目研发全面完成约定的约束性指标和预期性指标，且财政科技经费使用合理合规的，可认定为验收合格。
对照合同（任务）书，项目研发基本完成约定的技术约束性指标，预期性指标部分完成，且财政科技经费使用基本合理合规的，可认定为验收基本合格。
对于事后补助项目，验收组除依据合同（任务）书提出验收结论外，还应当依据会计师事务所出具的项目审计报告，核定该项目研发投入总费用，出具项目决算审核报告。
凡有下列情况之一的，验收不合格：
1.未按合同约定完成研发目标任务约束性指标的，或擅自调整研发目标任务的；
2.财政经费管理使用存在虚构财务资料、虚假票据、大额现金交易、擅自挪作他用等重大问题的；
3.项目实施报告存在抄袭，数据造假，擅自改变合同约定等重大问题的。
科技项目的约束性指标是指项目研发应当获取的符合相关标准或检测的样品、样机等目标产品，或约定的技术应用示范工程等。预期性指标是指项目实施预期能够获得的成果包括申请专利数量、发表论文数量、预期的经济效益指标等。约束性指标和预期性指标在合同（任务）书中没有明确的，由验收评估专家组在项目验收时商议确定。
未通过验收的项目，项目承担单位应当在收到验收评估结果通知后半年内，对项目进行整改，并在整改完成后再次提出评估验收申请。
2.8 验收评估程序：
2.8.1 项目承担单位项目提出验收申请
承担单位应当在科技计划项目合同书规定的实施期内或实施期满6个月内向验收组织单位提出验收申请。无特殊原因项目逾期6个月未提出验收申请的，终止项目实施，并按验收不合格处理。
预计项目在合同期内不能完成研发任务需要延长实施期限的，项目承担单位应当在合同执行期内提出书面延期申请，项目管理部门签署意见、审核备案。每个项目申请延期原则上不超过1次，每次申请延期不超过12个月。
2.8.2 申请项目验收，需向项目验收组织单位提交以下书面资料：
1.项目验收申请书；
2.项目合同（任务）书；
3.项目实施工作总结、技术报告和项目执行绩效自评表；
4.第三方中介机构出具的财务审计报告或项目承担单位财务部门出具的财务决算报告；
5.与项目成果有关的科研数据、技术资料、专利、论文等；
6.涉及技术、经济指标的有关证明材料包括具有法定资质单位出具的技术检测报告、用户报告和相关的经济社会效益等。
附1：项目验收申请书xx市科技计划项目验收申请表
附2：项目验收经费总决算xx市科技计划项目验收经费总决算表
附3：附件要求
附件目录:
1.项目实施工作报告
2.项目技术研究报告
3.测试分析及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）
4.设计与工艺图表
5.质量标准（企业、行业、国家、国际）
6.国内外同类技术的背景材料、对比分析报告及权威部门认定的权威机构出具的检索材料和查新结论报告
7.经济效益（一次性直接效益）、社会效益分析报告及证明材料
8.用户使用情况报告
9.准确的完成单位和主要完成人员
10.行业主管部门要求出具的其他文件
11.其他相关证明材料
上述技术资料和有关文件的内容必须真实可靠，引用文献资料和他人技术必须说明来源，材料文件必须打印、装订成册，符合档案部门的要求。
2.8.3 制定验收评估工作方案
评估机构根据委托方的需求，在对验收评估项目计划类别、评估项目指标体系及评估项目分组等方面进行咨询和必要研究分析后，确定项目评估内容、专家咨询方式、评估工作时限、评估方法和评估目标等。在此基础上，制定评估方案。验收证书编号：xx验字（ ）第 号
xx市科技计划项目
验收证书
项目名称：
完成单位： （盖章）第三章科技计划项目中期评估
本章概要：要想对科技计划项目的实施过程进行高效的控制，就必须要对科技计划
项目的执行过程进行有效的评估，科技计划项目中期评估系统是一种既能实现项目实施者进行自我评估，又能完善科技项目评估体系，使科技项目管理者能够对项目进行整体的动态系统评估。通过科技计划项目中期评估，能够让项目实施者检测项目实施的实际状态与目标状态的偏差，分析其原因和可能的影响因素，并及时反馈信息，以便做出决策，采取必要的管理措施来实现或达到既定目标，同时便于项目有关的各利害相关者及时了解和把握项目现状，加强对项目实施的监督，进而实现对项目的实施过程进行高效的控制有重要意义。
3.1 科技计划项目中期评估概念
科技计划项目中期评估是指在项目立项以后，在项目实施时期，对项目状态和项目进展情况进行监测，对已完成的工作做出评估，为项目管理和决策提供所需的信息，指出以后项目管理的努力方向。
3.2 科技计划项目中期评估目的
项目中评估的目的在于检测项目实施的实际状态与目标状态的偏差，分析其原因和可能的影响因素，并及时反馈信息，以便做出决策，采取必要的管理措施来实现或达到既定目标，改进项目管理，以便有利于项目业主以及其它利害相关者及时了解和把握项目现状，加强对项目实施的监督。具体说，科技计划项目中期评估的目标有：（1）对项目研究目标的再评估
由于科技计划项目的技术不确定性和科技项目周期滚动的特点，每一个项目立项报告中确定的研究目标可能随在实施过程中由于主客观的原因而发生改变。因此，中期评估的一个重要目标就是对项目原定研究目标进行再评估，对不合理的目标要做出调整。（2）对环境因素的评估
中期评估的一个重要目标是考察项目启动以来，各种与项目有直接关系的环境因素发生了什么变化以及对项目效益产生的影响，研究的技术路线或技术途径是否因外部环境因素而发生了变化，研究人员的流动率如何等。（3）对支撑条件的评估
项目的执行离不开人、财、物等科技资源的投入，以及单位的支持。这些要素在项目执行过程中不是一成不变的，任何一种资源的不足都可能导致项目的失败。因此对支撑条件的评估也是中期评估的重要内容。（4）对项目执行情况的评估
中期评估不同于后评估，中期评估关心的主要是项目执行过程是否正确，包括进度完成情况、经费使用情况、技术途径、技术关键点的进展等问题，也就是项目承担者从项目的启动以来的工作绩效。（5）对项目效益的预测
科技计划项目的效益虽然不是那么容易精确计算，但立项投资研究开发的项目总是为了获得相应的产出和效益。在中期评估时，对项目立项时预期的效益进行再评估对投资者和执行者来说都是必要的。
3.3 科技计划项目中期评估运作流程
具体流程包括以下过程（1）确定科技计划项目中期评估目标。不同的评估目标对评估工作的要求也会有所不同，我们应该具体问题具体分析，针对不同的评估目标，给出适合目标的评估标准和方法。科技计划项目中期评估的任务主要是通过项目中期评估结果的反馈功能验证项目是否按原计划执行，项目取得的成果是否达到预期目标。（2）分析影响评估目标的因素。针对不同的评估目标，影响因素有所区别。本文是对科技攻关计划、技术应用与推广计划、创新能力建设计划三类科技计划项目进行中期评估，不同的科技计划资助项目范围不同，所以影响因素也有所不同。（3）建立科技计划项目中期评估指标体系。指标是评估工作中对评估对象进行评估的标准。只有构建客观、合理、科学、全面的科技计划项目评估指标体系，才能对科技计划项目进行综合、科学的评估，才能正确反映被评估目标的要求。（4）选择权重确定方法并确定指标权重。权重是指标体系的重要组成部分，反映指标在评估系统中的重要程度，指标权重构成是否合理直接影响着评估结果的科学性和公平性。不同的科技计划项目资助的方向不同，所以，本文所选择的权重确定方法既要能够反映出评估主体的意愿，又要避免确定的指标权重的主观性和片面性。（5）根据评估目标确定设计评估方法。不同的评估方法适用于不同的评估目标要求，应该选择与评估目标相匹配的评估方法，才能对目标做出合理有效的评估。根据评估目标的要求，本文所采用的评估方法既要能够评估科技计划项目各个方面因素效果，还要能够评估出科技计划项目的综合效果。（6）对科技计划项目进行中期评估。有了评估指标和评估方法，就可以对科技计划项目进行系统的、客观的中期评估。如果科技计划项目中期评估结果与预期目标相符，则继续按照原进度实施项目，否则返回到分析影响评估目标的因素环节重新进行影响因素分析。
3.4 科技计划项目中期评估指标建立原则
科技计划项目中期评估指标体系涉及的方面多、范围广，科技计划项目中期评估是一个复杂的过程，对其进行评估就是通过对影响科技计划项目发展的各种要素进行综合分析，得出客观的评估结果，并与立项时的各种目标相对比，找出存在的问题和解决方法。所以，建立一个全面、合理、有效的科技计划项目中期评估指标体系才能使评估结果准确，有意义。根据上述指导思想，在构建科技竞争力评估指标体系时，应该满足以下原则（1）目标性原则。整个系统评估指标体系的构成必须紧紧围绕着评估的目的层次展开，使最后的评估结论正确反映了评估主体的评估意图。（2）系统性原则。科技项目的评估是一个复杂的系统工程，评估指标的设计应当包含影响系统各个方面的要素，只有从多角度、全方位进行考察，才能对评估对象做出全面的评估。在设计评估指标体系时要注意指标之间的协调一致，确保指标的衔接和有序组合，避免相互包含，减少对同一内容的重复评估。在设计时，应该采取系统分解方法，由总目标逐级向下分级为次级目标，组成树状结构的指标体系。（3）客观性原则。引入专家咨询环节，注重参与确定指标人员的权威性、广泛性和代表性，尽量避免评估中的人为因素。（4）可操作性原则。一个评估方案的真正价值只有在付诸实践后才能够体现出来，这就要求指标体系中的每一个指标都必须是可操作的，指标含义明确，能够收集到准确的数据，计算简单，易于掌握。（5）可比性原则。指标的选择要保持同趋势，以保证可比性，即所建立的评估指标体系必须对每一个评估对象是公平的，可比的。指标体系中不能包括一些有明显“倾向性”的指标。
3.5 科技计划项目中期评估指标体系
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]