世界500强企业国际通用管理体系工具全解(txt+pdf+epub+mobi电子书下载)

作者：胡迅

出版社：人民邮电出版社

格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT

世界500强企业国际通用管理体系工具全解试读：

前言

管理体系就是建立方针和目标并实现这些目标的体系。一个企业可建立和实施的管理体系有若干种，如ISO 9001质量管理体系、ISO 14001环境管理体系、OHSAS 18001职业健康和安全管理体系、BS7799/ISO 27001 信息安全管理体系、TS 16949 汽车供应行业质量管理体系、HACCP食品安全管理体系等。

世界500强企业广泛采用当今国际通用的、公认的ISO 9000的管理理念、原则、方法和技能，并随着体系的持续改进，在企业内部形成相对统一的管理理念、思想、方法和具有自身特色的管理文化，为企业全面提升竞争能力、实现可持续发展以及承担应尽的经济责任、社会责任和政治责任奠定了坚实的基础。实际上，许多管理体系都是由世界500强企业经过实践而产生出来并加以标准化而得以推广的。《世界500强企业国际通用管理体系工具全解》一书将世界500强企业里广泛运用的管理体系一一呈现在读者面前，让中国的企业管理者从中学习，并结合本企业实际迅速地建立起世界上最先进的管理体系，以服务于自己的企业，提升企业业绩。《世界500强企业国际通用管理体系工具全解》一书详细介绍了以下16个管理体系：

◇ ISO 9000质量管理体系

◇ ISO 14000环境管理体系

◇ OHSAS 18000职业安全卫生管理体系

◇ SA 8000社会责任标准体系

◇ IECQ-QC 080000有害物质流程管理体系

◇ ISO 14064温室气体核查体系

◇ ISO/IEC 27001信息安全管理体系

◇ ISO 10014（GB/T 19580）卓越绩效管理模式

◇ C-TPAT反恐体系

◇ ISO 50001能源管理体系

◇ ISO/TS 16949汽车行业质量管理体系

◇ AS 9100航天航空国际工业管理体系

◇ IRIS铁道系统管理体系

◇ TL 9000电信行业质量管理体系

◇ ISO 13485医疗器械质量管理体系

◇ ISO 22000食品行业安全管理体系《世界500强企业国际通用管理体系工具全解》一书分为四大部分：国际组织与体系概览，基础体系和实施范本，行业体系和实施范本，体系建立与运行控制。同时，本书还以名片的形式介绍了一些世界500强企业的基本元素，帮助读者对这些世界500强企业有更深入的了解。《世界500强企业国际通用管理体系工具全解》一书中精准的标准理解，可作为自学材料供企业管理者使用或者作为培训大纲供咨询老师参考；规范的文件范本可供读者拿来就用，结合本企业的实际略作修改就成了具有企业个性的管理文件。《世界500强企业国际通用管理体系工具全解》一书在编辑整理过程中，获得了曾在世界500强企业工作过的人员、顾问老师的帮助和支持，其中参与编写和提供资料的有胡迅、李盛峰、李强、张罕芳、王春媚、陈萍、王济营、潘登、游继牡、栾兰、邱彬崇、邓珠、张绍峰、刘冬娟、高风琴、吴丽芳、宿佳佳、申姝红、郑洁、李建军、李永江、刘军、刘俊、刘海江、刘雪花、杜小彦、骆振中、薛永刚、段青民、李辉、赵静洁、赵建学、陈运花、赵仁涛、柳景章、唐琼、马丽平、宁小军、姚根兴、杨冬琼、段利荣、林红艺、贺才为、林友进、匡仲潇、滕宝红，在此对他们付出的劳动一并表示感谢！

第一部分 国际组织与体系概览

第一章 国际组织和知名认证机构

一、国际标准化组织（ISO）

国际标准化组织（ISO）的全称是International Standardization Organization。它是一个全球性的非政府组织，是国际标准化领域中一个十分重要的组织。该组织成立于1947 年2月23日。ISO负责除电工、电子领域和军工、石油、船舶制造之外的很多重要领域的标准化活动。ISO现有163个成员，其最高权力机构是每年一次的“全体大会”，日常办事机构是中央秘书处，设在瑞士日内瓦。ISO的宗旨是：在世界上促进标准化及其相关活动的发展，以便于商品和服务的国际交换，在智力、科学、技术和经济领域开展合作。中国于1978 年加入ISO，在2008年10月的第31届国际化标准组织大会上，中国正式成为ISO的常任理事国。

二、国际劳工组织（ILO）

1919年，国际劳工组织（International Labor Organization，简称ILO）根据《凡尔赛和约》作为国际联盟的附属机构成立。1946年12月14日，它成为联合国的一个专门机构，总部设在瑞士日内瓦。该组织宗旨是：促进充分就业和提高生活水平；促进劳资双方合作；扩大社会保障措施；保护工人生活与健康；主张通过劳工立法来改善劳工状况，进而获得世界持久和平，建立社会正义。

三、瑞士通用公证行（SGS）

瑞士通用公证行（SGS）的全称是Société Générale de Surveillance S. A. ，创建于1878 年，是目前世界上规模最大、资格最老的民间第三方从事产品质量控制和技术鉴定的跨国公司，其总部设在瑞士的日内瓦。SGS的服务范围覆盖农产、矿产、石化、工业、消费品、汽车、生命科学等多个行业的供应链上下游。SGS于1991年和中国标准技术开发公司（质监总局下属单位）成立合资公司——通标标准技术服务有限公司（以下简称“通标”），总部设在北京，各地设有分公司。SGS可以提供全方位的审核及培训服务，这些服务涵盖质量体系和环保体系认证，如ISO 9000、ISO 14000、QS 9000、VDA、HACCP、OHSAS 18000以及CE标志等。

四、英国标准学会（BSI）

英国标准学会（BSI）成立于1901年，并于1929年获得英国皇家特许，成为世界上第一个国家标准机构，是目前世界上最大的国际管理标准和商业指南研发机构、最权威的国际管理标准认证和管理培训机构，同时也是国际标准化组织（ISO）的创始成员之一。

BSI创立了全球最值得信赖和得到广泛认可的ISO系列管理体系，如今它已成为标准的代名词，并被全球50多万个机构采用。目前被广泛运用的ISO 9000、ISO 14000、ISO 17799 及OHSAS 18000就是由BSI颁布制定的BS 5750、BS 7750、BS 7799和BS 8800标准转化而来。

BSI作为世界领先的认证机构之一，在全球范围内提供审核、认证、培训等专业服务，拥有超过60 000个认证地点和100多个国家的客户。现在，BSI管理体系提供包括审核、认证和培训在内的各种针对管理体系的专业性服务，如企业经营连续性、环境、食品安全、健康和安全、信息安全、整合管理、质量、社会责任及持续发展及IT服务管理等。

五、法国国际检验局（BV）

法国国际检验局（BV）又称法国船级社，成立于1828年，是世界上最大的检验公司和船级社之一。它是一家国际知名的检验、认证、咨询及工程质量控制机构，提供业界领先的质量、健康、安全和环境（QHSE）以及社会责任领域的服务。

BV设有工业与设施、消费品检验、政府采购与贸易、船舶检验（法国船级社）四大事业部，分别负责管理体系认证、产品认证、工业产品检验、集装箱检验、工程监理、船舶检验、进出口商品检验及航空航天检验等业务。BV除了提供船舶入级检验外，还在各种工业领域提供广泛的质量检验、认证、咨询、监理和公证等服务。

六、德国技术监督协会（TÜV）

TüV是德语Technische ÜberwachÜngsvereine的缩写，意为德国技术监督协会。1872年，一些企业家自发成立了德国蒸汽锅炉监督协会，主要为生产设备提供安全保障，这个组织就是TÜV的前身，该协会成立不久便受委托进行强制性检验。1877年80个蒸汽锅炉检测员联合成立了DÜV；1900年DÜV负责检测第一辆汽车并监督驾照考试；1918年DÜV业务扩展至矿产和能源领域；1936年DÜV更名为TÜV。TÜV标志是德国TÜV专为元器件产品定制的一个安全认证标志，在全球范围内得到广泛认可。

七、美国安全检测实验室公司（UL）

美国安全检测实验室公司（UL）的全称是Underwriter Laboratories Inc.。UL成立于1894年，总部设在美国芝加哥，是世界上最权威的从事产品安全测试和认证的机构之一，专门致力于评估产品、材料及系统的安全性能。一百多年来，UL在世界范围内引领产品安全测试标准和技术，UL标志已成为某种产品迈向国际市场的通行证。

目前，UL已广泛涉足ISO 9000质量体系认证、ISO 14000环境保护认证、QS 9000汽车行业质量体系认证和AS 9000飞机行业质量体系认证等多项服务。

八、美国船级社（ABS）

美国船级社（ABS）成立于1862年，属非政府组织，主要致力于为公共利益和客户需求服务，通过开发和验证海洋相关设施的设计、建造和操作标准，保护生命、财产和自然环境的安全。

美国船级社（ABS）的突出特点是开展了美国海军中小型战斗舰及军辅舰的检验业务。迄今为止，ABS的业务范围涉及船舶、海洋工程、锅炉及压力容器、石油化工工业、电站动力设施、铁路与港口设施、船用设备与集装箱等检验业务，同时，还开展了围绕 ISO 9000、ISO 14000、OHSAS 18000等方面的认证工作。

九、加拿大标准协会（CSA）

加拿大标准协会（CSA）的全称是Canadian Standards Association，它成立于1919年，是北美地区最著名的产品认证机构之一。

目前，CSA已成为加拿大最大的安全认证机构，也是世界上最著名的安全认证机构之一。它能对机械、建材、电器、电脑设备、办公设备、环保、医疗、防火安全、运动及娱乐等方面的所有类型的产品提供安全认证。

经CSA认证的产品广受美国及加拿大买家认可。全球众多一流的生产企业（如IBM、西门子、苹果电脑、明基电通、三菱电机等）都将CSA作为打开北美市场的伙伴。自1997年开始，CSA国际认证机构与中国检验认证集团（CCIC）合作，相继在广州、上海设立了中国办事处。

十、国际认证联盟（IQNet）

国际认证联盟（IQNet Association—The International Certification Network，简称IQNet）成立于1990年，总部设在瑞士，当时称为欧洲质量体系审核认证网（EQNet），主要由欧洲的认证机构组成。从1996年开始，随着世界不同国家/地区知名认证机构的加入，组织结构日益壮大，1998年正式更名为国际认证联盟。IQNet成员机构至少为150个国家的200 000家公司/企业提供了认证；IQNet共计拥有10 000名左右审核员和5 000名左右技术专家，审核使用语言达30种。与全球其他600多家认证机构相比，IQNet占有30％的市场份额，在个别关键性认证领域的市场占有率高达90％。

2001年9月27日，中国质量认证中心（CQC）和方圆标志认证中心成为IQNet正式成员机构。

十一、中国质量认证中心（CQC）

中国质量认证中心（英文全称为China Quality Certification Centre，简称CQC）是经我国国家主管部门批准设立的专业认证机构。

CQC是中国开展认证工作较早的权威认证机构，几十年来积累了丰富的认证工作经验，各项业务均成果卓著。目前，CQC在国内外共设有45 个分支机构和200 多家签约检测实验室，并与22个国外认证机构签署了认证合作协议，拥有7300多名各专业的专职及兼职审核员、检查员和技术专家，同时拥有雄厚的技术力量和完善的服务网络，能够为客户提供及时、周到、高质量的服务。

CQC是代表中国加入国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织（IECEE）多边互认（CB）体系的国家认证机构（NCB），是加入国际认证联盟（IQNet）和国际有机农业运动联盟（IFOAM）的国家认证机构，与国外诸多知名认证机构开展了国际互认业务以及广泛的国际交流，拥有良好的国际形象。

十二、万泰认证中心（WIT）

万泰认证中心（简称WIT）成立于1993年，是中国较早开展国际标准认证服务的第三方机构，专业从事各项管理体系认证、产品认证和培训服务。WIT各类服务资质经中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准，认证服务的专业能力由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）和美国国家标准协会——美国质量学会认证机构认可委员会（ANAB）认可，具备中国、美国双重认可资格，在认可的范围内，可直接颁发中国CNAS和美国ANAB认可的认证证书。WIT是中国目前规模最大、认证资格最全、授权范围最多、认证业务范围最广的认证机构之一。

第二章 管理体系概览

自从1987年ISO 9000系列标准问世以来，为了加强品质管理，适应品质竞争的需要，企业家们纷纷采用ISO 9000系列标准在企业内部建立品质管理体系，申请品质体系认证，并很快形成了一种世界性的潮流。

一、通用国际管理体系

所谓通用国际管理体系是指几乎可以适用于各个行业的管理体系，如以下几种。（1）ISO 9000质量管理体系。（2）ISO 14000环境管理体系。（3）OHSAS 18000职业安全卫生管理体系。（4）ISO 50001能源管理体系。（5）ISO 27001信息安全管理体系。（6）SA 8000社会责任标准体系。（7）ISO 14064温室气体核查体系。（8）QC 080000危害物质过程管理体系。（9）ISO 22301业务连续性管理体系。（10）ISO 10014（GB/T 19580）卓越绩效管理模式。

二、行业性国际管理体系

行业性国际管理体系是指针对某一特定行业的管理体系，如以下几种。（1）汽车行业：ISO /TS 16949汽车行业质量管理体系。（2）食品行业：ISO 22000：2005食品行业安全管理体系。（3）航空业：AS 9100航空业质量管理体系。（4）医疗器械行业：ISO 13485医疗器械行业管理体系。（5）电信行业：TL 9000电信行业质量管理体系。（6）铁路行业：IRIS铁路行业质量管理体系。伟创力（FLEXTRONICS INTERNATIONAL LTD.）成立年份（Founded Year）：1969年籍贯（Native Place）：新加坡总部（Headquarters）：新加坡主营业务（Main Business）：电子产品的设计、建造、运输及维护服务发展历程（Development Process）：伟创力是全球第二大电子合约制造服务商，属下的工厂分布在全球五个洲30 多个国家，集团客户包括微软、戴尔、诺基亚、摩托罗拉、西门子、惠普、爱立信等世界著名企业。伟创力具备业内领先的全球化设计服务能力，拥有逾6万名产品设计工程师，可提供全球性的设计服务、产品及解决方案。

第二部分 基础体系和实施范本

第三章 ISO 9000质量管理体系

一、什么是ISO 9000族标准

ISO 9000族标准是一个数量庞大的标准家族，包括种类繁多的标准，且仍在不断发展之中。ISO 9000族标准自1987年发布以来，已经得到世界上许多国家的响应。目前，全世界已有近200 个国家和地区正在积极推行 ISO 9000 国际标准。ISO 9000 族标准已历经1994 年、2000年和2008年三次修订改版。

二、实施ISO 9000质量管理体系的意义

随着市场经济的发展，国际贸易在经济发展中的作用越来越重要，市场竞争使顾客对质量的期望越来越高，质量管理和质量认证已成为一种国际性的趋势。（一）对质量管理体系的优势

按ISO 9000的要求建立和实施的质量管理体系具有以下几方面的优势。（1）提高产品设计质量，改进产品质量。（2）减少返工和投诉。（3）有效利用人、机器和材料，提高生产效率。（4）减少生产和环境故障。（5）提高员工的质量意识，建立企业文化。（6）增强用户的信心，提升企业形象。（二）对组织的优势

按照ISO 9000建立和执行相应质量管理体系的组织具有以下几方面的优势。

1．提高管理水平

使工作更加规范化，内部的职责更加明确，从而提高办事效率和产品的质量。

2．符合市场要求（1）增加投标的中标率。（2）提高销售价格和销售量。（3）扩大销售范围。

3．满足有关法律法规的要求（1）满足产品认证和体系认证的要求。（2）满足实验室评定和检验机构评定的要求。（3）满足许可证审查的要求。（4）参与某些政府工程的投标。（5）取得高科技企业资格。

4．保证企业利益（1）处理质量争端。（2）明确质量责任。

三、ISO 9001质量管理体系的过程方法模式

2008版ISO 9001标准采用过程方法模式。组织的质量管理体系是由构成立体空间的过程网络组成的。组织为了实施质量管理体系，必须识别这些过程，确定这些过程的顺序和相互之间的关系，确保可获得必要的信息以支持这些过程的有效运作和监控，测量、监控和分析这些过程，实施必要的措施以实现策划的结果并对结果进行持续改进。2008版ISO 9001给出的过程方法模式图如下图所示。以过程为基础的ISO 9001质量管理体系模式

四、ISO 9000质量管理体系的八大原则

ISO 9000的八大质量管理原则是在总结质量管理实践经验的基础上用高度概括的语言所表述的最基本、最通用的一般规律，是做好质量管理工作必须遵循的准则。（一）以顾客为关注焦点

以顾客为关注焦点的目的是理解当前顾客的需求，满足顾客要求并争取超越顾客的期望。

对企业外部而言，顾客就是市场。企业生存依靠市场，为顾客提供满意的产品是企业的天职。因此，应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客的期望，然后根据市场需求确定生产什么。只有制造出令顾客满意的产品，才能激发顾客的购买兴趣。如果不以市场为导向，按照自己的意愿生产，所供应的产品顾客不认可，企业就等于在市场经济的竞争中自取灭亡。要不遗余力地通过满足顾客要求来增强顾客满意度。

对企业内部而言，所有工作的下一道工序都是自己的“顾客”，应该从市场关系的角度出发对下一道工序负责、服务。比如，供应部将按计划采购的原料移交生产车间使用，那么供应部采购的原料一定要满足生产车间的需求，要严格按质量管理体系来控制采购和移交过程。（二）领导作用

领导是组织的关键，在组织的管理活动中，领导者起着重要作用。为满足各相关方的利益，领导者应建立本组织的方针、目标，并创造一个实施方针和目标的内部环境。（三）全员参与

全员充分参与是确保组织良好运行的前提和基础，当每个组织成员的能力、才干都得到充分发挥时，组织才会获得最大的收益。组织应用“全员参与”原则的主要目的如下。（1）让每个组织成员都能发挥自己的特长，找准自己的位置，并为自己成为组织的一员而感到自豪。（2）正确地行使职权，及时协调解决各种问题。（3）对每个组织成员的目标进行考核评估。（四）过程方法

一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，可称之为“过程方法”。

应用“过程方法”的原则如下。（1）识别并确定为达到预期目标所需的过程。（2）明确职责和权限。（3）识别并确定过程间的相互关联和相互作用关系。（4）评估过程风险及其对相关方的影响。（五）管理的系统方法

将相关的过程作为系统加以识别、理解，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。

识别、理解过程间的相互关联和相互作用关系，按某种方式或规律将这些过程有效地组合成一个系统并对其进行管理，使之能协调运行。在管理组织以便使系统协调运行的过程中应注意以下四点。（1）建立一个系统的结构，用最有效的方法来实现组织的目标。（2）了解系统各过程之间的相互关联和相互作用关系。（3）通过测量和评估以持续改进。（4）明确必要的资源。（六）持续改进

持续改进的核心是提高有效性，更好地实现组织的质量方针和目标，不断地满足顾客要求，提高组织自身的效率。组织的内部管理体系必须使每个成员都将产品、过程和体系的持续改进作为目标，领导要为员工提供有关持续改进的方法和手段等方面的培训。技术检查等相关职能部门根据明确的验收准则，评估、跟踪过程，及时发现改进机会，大力提倡“以预防为主”的方针，建立一套指导和跟踪改进的方法及目标，并识别、通报持续改进情况。（七）基于事实的决策方法

在作出决策前，要认真地对数据和信息进行综合分析，从而了解组织的现状和发展趋势，作出符合逻辑的判断和行之有效的决策。（八）与供方互利的关系

供方提供的产品将关系到组织能否向顾客提供满意的产品。因此能否处理好与供方的关系，将直接影响到组织能否持续稳定地向顾客提供满意的产品。对供方不能只讲控制而不讲合作互利，特别是对关键供方，更要建立互利关系，这对组织和供方双方都是有利的。

五、ISO 9001：2008质量管理体系条款的理解

1．条款“4.1 总要求”“4.1 总要求”提出了质量管理体系要求的一种指导思想，即：建立、实施、保持和改进质量管理体系；应符合ISO 9001：2000版的要求；质量管理体系应当形成文件。

质量管理体系须按规定运行，这种规定应按要求写成文件，作为一种文件化的指令。

建立质量管理体系的要求如下。（1）应识别过程，确定这些过程的顺序和相互之间的关系；要系统地管理这些过程，并识别这些过程之间的相互作用。（2）质量管理体系包括了两部分文件：一部分是有关质量管理的文件；另一部分是关于提供产品的技术文件。（3）确保提供相关的资源和信息（必要的标准），以支持这些过程的运行和监控。（4）监视、测量和分析这些过程。（5）采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果管理并持续改进。

2．条款“4.2 文件要求”

对于条款“4.2 文件要求”的理解要点如下表所示。条款“4. 2 文件要求”的理解要点（二）标准条款“5. 管理职责”

1．条款“5. 1 管理承诺”

管理承诺是最高管理者的责任和活动的要求。组织的最高管理者（在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人）在质量管理方面应当有所承诺（面向顾客的承诺）。

最高管理者应开展以下活动以确保实现承诺。（1）亲自向组织传达以顾客为中心的思想；强调满足顾客和法律法规的重要性；质量意识的灌输。（2）亲自制定质量方针。（3）确保制定适宜的质量目标（要保证实现）。（4）亲自主持管理评审（整个质量管理体系的评审）。（5）确保获得资源。

2．条款“5. 2 以顾客为关注焦点”“以顾客为关注焦点”也是ISO 9000 的八项质量管理原则之一。一个组织是依靠于顾客的，它应该了解顾客需要什么，然后再让顾客满意。最高管理者应树立这种思想，确保顾客的要求能够得到传递并获得满足。

3．条款“5. 3 质量方针”

质量方针是指由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向。质量方针的内容应满足以下几项要求。（1）与组织的总方针和宗旨相适应。（2）包括对产品满足要求和持续改进的承诺。（3）提供制定和评审质量目标的框架（目标要和方向吻合）。（4）确保在组织内加以沟通并被理解。（5）评审持续的适宜性。

4．条款“5. 4 策划”

策划是指质量管理体系的总策划，这是形成活动的通用要求。该条款的理解要点如下表所示。条款“5. 4 策划”的理解要点

5．条款“5. 5 职责、权限和沟通”

条款“5. 5 职责、权限和沟通”的理解要点如下表所示。条款“5. 5 职责、权限和沟通”的理解要点续表

6．条款“5. 6 管理评审”

条款“5. 6 管理评审”的理解要点如下表所示。条款“5. 6 管理评审”的理解要点

另外要注意以下几点。（1）管理评审与内部审核的目的不同、执行者不同，结果也不相同，管理评审是检查质量管理体系的规定是否合适；内部审核则是检查其符合性，大体上讲是检查质量管理是否得到有效实施。（2）管理评审一般通过举行质量管理体系会议的形式来进行，质量管理体系各有关职能部门的负责人都应参加该会议。（3）会议前应准备好相关资料，最好能形成书面的报告，并提前交给与会者和主持人，然后在会议上进行介绍，大家讨论，最后由最高管理者形成结论。结论中要有判断质量管理体系三性（适宜性、充分性、有效性）问题所产生的结果，以及决定和措施、落实责任、效果的验收和评价。（三）标准条款“6. 资源管理”

标准条款“6. 资源管理”是不能删减的。

1．条款“6. 1 资源提供”

质量管理标准中所提到的资源既包括组织本身所有的，也包括外部可借用的。资源主要包括人力资源、基础设施、工作环境。

在质量管理体系标准中，组织应确定的资源要求包括以下几项。（1）建设、实现、保持质量管理体系需要的资源。（2）持续改进所需的资源。（3）为提供顾客满意的产品所需的资源。

2．条款“6. 2 人力资源”（1）条款“6. 2. 1 总则”的理解。

ISO 9000标准对人力资源的管理方面：从事影响产品质量工作的人员应该具有胜任的能力（包括教育、培训、技能、经验）。（2）条款“6. 2. 2 能力、意识和培训”的理解。

首先要确定能力的需求，即岗位对能力的需求及当前人员的能力是否满足岗位要求。而一般企业满足能力需求的措施主要是培训、借用外部人力等。可通过培训活动的考核（包括知识理论、实际能力）、实际工作的考核来评价这些措施的有效性。

3．条款“6. 3 基础设施”

基础设施范围包括三个方面：建筑物、工作场所和相关设施；过程设备（工具、软件）；支持性服务（运输和通信）。

4．条款“6. 4 工作环境”

工作环境是指工作时所处的一种条件（物理、社会、心理、环境），特指为了满足产品符合性所处的工作条件，组织应确定需要的工作条件并加以管理。（四）条款“7. 产品实现”

产品实现是指直接与产品质量形成有关的过程。

1．条款“7. 1 产品实现的策划”

产品实现的策划是指对具体产品项目或合同的实现过程的策划（具体策划）。组织要根据具体合同的特点，把质量管理体系的通用要求转化为具体的、可操作的、落实责任的计划和要求。策划的内容包括以下几点。（1）确定适当的产品质量目标（包括质量特性的目标值、约束条件）。（2）应当确定过程（产品实现过程），确定需要那些过程运行和控制的文件，确定过程运行所需要的资源。（3）确定所需要的验证活动和接收的准则、过程的监视和测量活动，以及产品的验证、检验和实验的活动。（4）确定适当的记录的要求（过程活动的记录、产品符合要求的证据）。

2．条款“7. 2 与顾客有关的过程”

条款“7. 2 与顾客有关的过程”的理解要点如下表所示。条款“7. 2 与顾客有关的过程”的理解要点续表

3．条款“7. 3 设计和开发”

这里专指产品的设计和开发，当然过程的设计和开发也可参考此项。这一条款的理解要点如下表所示。条款“7. 3 设计和开发”的理解要点续表

4．条款“7. 4采购”

条款“7. 4采购”的理解要点如下表所示。条款“7. 4 采购”的理解要点

5．条款“7. 5 生产和服务提供”

这里的“生产”是指硬件或流程性材料的生产。

条款“7. 5 生产和服务提供”的理解要点如下表所示。条款“7. 5 生产和服务提供”的理解要点续表

6．条款“7. 6 监视和测量装置的控制”

监视和测量装置主要用于监视和测量活动，对它们的控制首先应确定所需要监视和测量的活动，如检验、实验活动、加工、生产、服务过程中的监控活动，然后按监视和测量的要求配置适当的装置（包括借用的、顾客提供的等）。（1）测量的装置。测量的装置是指为测量过程中所必需的测量仪器、软件、测量标准、标准的物质或辅助设备及它们的组合。（2）测量装置的控制要求。要通过校准、维护、保管、调整等手段，使测量装置的能力与测量要求相一致。对测量的装置有以下控制要求。

①对于可溯源的要按检定规程进行周期校准或使用前的校准，对无法溯源的也应校准，其校准的依据应形成文件，文件内容包括校准项目、方法、周期等。

②当需要调整或再调整的时候，要保证准确。

③要能够识别装置的校准状态，比如标示的方法等。

④防止调整时偏离校准状态。

⑤在搬运、储存、维护时要防止被损坏。（3）控制范围。

①监视和测量设备受控的范围是指那些确保产品符合性的监测装置。

②校准一般适用于测量设备。当发现测量设备不满足要求时（不准确、损坏），应对其之前的测量结果的有效性进行评价，认为测量结果有问题时，要对设备采取措施，如修理、更换设备，同时对测量结果进行追溯或重新测量。

③测量使用的软件初次使用前要进行确认（按功能测试）。（五）标准条款“8. 测量、分析和改进”

测量、分析和改进是质量管理体系的一种自我完善机制。

1．条款“8. 1 总则”（1）监视、测量、分析和改进的目的是：证实产品的符合性；确保质量管理体系的符合性；持续改进以确保质量管理体系的有效性。（2）策划：是指整个过程的策划，如确定测量、分析和改进的内容、方法、频次及需做的记录。（3）方法：要注意应用统计技术（抽样检验、统计控制、排列图、因果图、对策表等），所运用的方法要在策划时确定下来。

2．条款“8. 2 监视和测量”

条款“8. 2 监视和测量”的理解要点如下表所示。条款“8. 2 监视和测量”的理解要点续表

3．条款“8. 3 不合格品的控制”（1）不合格品是指采购、半成品、成品等不符合、不满足产品的质量要求。在此要注意的是：不合格品不等于废品。（2）不合格品的控制要求由程序文件来反映。内容包括：不合格产品的判定、标识、记录、状态、评审、处置的要求。

处置不合格品的方式包括以下几种。

①采取返工措施，消除不合格项，使它重新满足要求。

②采用让步放行的办法。该办法是指不合格品还能满足预期的使用要求，但需由授权人员批准，可能时应由顾客批准。

③改变使用方式和用途。

不合格品记录的要求：要求记录不合格的情况、类别、处置情况、不合格让步的情况。经纠正后的产品还要按相应的标准再次验证。当产品在交付后或顾客已经开始使用时发现不合格，这时的处理措施主要是消除不合格的影响与潜在的影响。

4．条款“8. 4 数据分析”（1）收集数据。收集的数据应与评价质量管理体系有关，与识别改进的机会的数据有关。数据的种类具体包括以下几种。

①与产品质量有关的（内部和外部）。

②与运行能力有关的（过程、内审、管理评审）。

③间接的信息（市场和竞争对手）。（2）数据分析。对收集来的数据要开展分析，要注意分析的方法，通常要采用统计技术。分析的结果主要反映四个方面的问题。

①顾客满意的情况。

②产品符合性的问题，特别是不足的方面。

③了解产品和过程的异常情况、趋势以及存在的问题。

④供方产品和过程的相关信息。（3）分析的结果。数据分析的结果应用于管理评审的评价和改进。

5．条款“8. 5 改进”

条款“8. 5 改进”的理解要点如下表所示。条款“8. 5 改进”的理解要点续表

管理文件001：ISO 9001质量管理手册

管理文件002：文件控制程序

管理文件003：质量记录控制程序

管理文件004：内部审核控制程序

管理文件005：不合格品控制程序

管理文件006：管理评审程序

管理文件007：纠正与预防措施控制程序

第四章 ISO 14000环境管理体系

一、什么是ISO 14000环境管理体系

ISO 14000环境管理体系是ISO推出的第二个管理性系列标准。它是针对全球性的环境污染和生态破坏等重大环境问题，顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。

它包括环境管理体系（EMS）、环境管理体系审核（EA）、环境标志（EL）、生命周期评价（LCA）、环境绩效评价（EPE）、术语和定义（T&D）等国际环境管理领域的研究与实践的焦点问题，向各国政府及各类组织提供了统一、一致的环境管理体系和产品的国际标准及严格、规范的审核认证办法。

环境管理体系是全面管理体系的组成部分，包括制定、实施、实现、评审和维护环境方针所需的组织结构、策划、活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源等。

二、ISO 14000环境管理体系的实施意义

ISO14000系列标准归根结底是一套管理性质的标准。它是工业发达国家环境管理经验的结晶，在制定国家标准时又考虑了不同国家的情况，尽量使标准能普通适用。

ISO14000标准对企业的积极影响主要体现在以下几个方面。（1）树立企业形象，提高企业的知名度。（2）促使企业自觉遵守环境法律、法规。（3）促使企业在其生产、经营、服务及其他活动中考虑其对环境的影响，减少环境负荷。（4）使企业获得进入国际市场的“绿色通行证”。（5）增强企业员工的环境意识。（6）促使企业节约能源，再生利用废弃物，降低经营成本。（7）促使企业加强环境管理。

三、ISO 14000环境管理体系与ISO 9000质量管理体系的关系

ISO 14000和ISO 9000都是国际标准化组织（ISO）颁布的管理性系列标准，它们既有相同或相似的地方，又有许多的不同之处，而且具有各自的特点。（一）相同点（1）都是管理性标准而非技术性标准，以优化管理为目的，向各类组织提供标准化的管理模式和实施方案。（2）体系的设计和构成非常相似，基本上按照德明管理模式PDCA循环建立体系。（3）有些要素和程序是可以互相兼容的，如文件控制、培训、内部审核等。（4）都是组织整体管理体系的一部分，可以与组织的其他管理工作相结合，通过两个管理体系的建立，使企业管理工作更加科学、规范、有效。（5）都是可进行第三方认证的标准，国家对体系审核、认证的管理工作很相似，都由机构认可委员会与人员注册委员会进行统一的协调管理工作。（二）不同点（1）承诺对象不同：ISO 9000标准的承诺对象是产品的使用者、消费者；而ISO 14000系列标准是对相关方（政府、投资者、消费者、员工等）的承诺，受益者将是全社会、人类的生存环境和人类自身。（2）管理的内容不同：ISO 9000族标准控制的核心是产品的质量，确保持续满足顾客、市场的需求；而ISO 14000系列标准控制的核心是对环境因素的控制、预防和减少环境影响，遵守本国的法律、法规及其他要求，并对污染预防和持续改进作出承诺。（3）审核认证的依据不同：ISO 9001、ISO 9002和ISO 9003标准是质量体系认证的根本依椐；环境管理体系的认证标准是ISO 14001 ，并且应结合各国的环境法律、法规及相关要求。组织的环境行为不能满足国家法律法规要求的，也难以通过环境管理体系的认证。

四、ISO 14001环境管理体系的主要内容

ISO 14001的中文名称是环境管理体系——规范及使用指南，于1996 年9 月正式颁布。ISO 14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性标准，该系统包含五大部分、17个要素。（一）五大部分

五大部分是指：环境方针、规划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审。这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善。（二）17个要素

17个要素是指：环境方针，环境因素，法律与其他要求，目标和指标，环境管理方案，机构和职责，培训、意识与能力，信息交流，环境管理体系文件，文件管理，运行控制，应急准备和响应，监测，不符合、纠正与预防措施，记录，环境管理体系审核，管理评审。

五、ISO 14001环境管理体系条款的理解

ISO 14001环境管理体系标准要求条款的理解要点如下表所示。ISO 14001环境管理体系标准要求条款的理解要点续表续表续表续表续表续表续表中粮集团有限公司（COFCO）成立年份（Founded Year）：1949年籍贯（Native Place）：中国总部（Headquarters）：北京主营业务（Main Business）：贸易、实业、金融、地产发展历程（Development Process）：中粮集团公司成立于1949 年，由中国粮谷出口公司、中国油脂出口公司和中国食品出口公司共同组建而成。经过不断的变革，公司从传统外贸公司成功地转型为以产业链为基础的全新的大型企业集团。公司不仅在传统的农产品贸易上继续保持优势，而且已发展成为全国最大的食用油企业、葡萄酒企业、面粉企业、啤酒麦芽企业。凭借其良好的经营业绩，现已成为中国食品工业百强之首。

管理文件001：ISO 14000环境管理手册

管理文件002：环境因素识别与评价控制程序

管理文件003：大气排放污染控制程序

管理文件004：水、土壤污染控制程序

管理文件005：噪声污染控制程序

管理文件006：废弃物管理程序

管理文件007：化学物质管理程序

管理文件008：相关方环保控制程序

管理文件009：环境监测与测量控制程序

第五章 OHSAS 18000职业安全卫生管理体系

OHSAS 18000职业安全卫生管理体系是组织全部管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划、活动、职责、制度、程序、过程和资源。

一、什么是OHSAS 18000职业安全卫生管理体系

OHSAS 18000全名为Occupational Health and Safety Assessment Series 18000 ，是一个国际性安全及卫生管理系统验证标准。

职业安全卫生管理体系是国际上继ISO 9000质量管理体系标准和ISO 14000环境管理体系标准后世界各国关注的又一管理标准。

二、OHSAS 18000职业安全卫生管理体系的基本思想

OHSAS 18000的基本思想是实现体系持续改进，通过周而复始地进行“计划、实施、监测、评审”活动，使体系功能不断加强。它要求组织在实施职业安全卫生管理体系时始终保持持续改进意识，对体系进行不断修正和完善，最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其他损失的目标。

三、OHSAS 18000职业安全卫生管理的对象

众所周知，在人们的工作活动或工作环境中，总是存在这样或那样潜在的危险源，可能会损坏财物、危害环境、影响人体健康，甚至造成伤害事故。这些危险源有化学的、物理的、生物的、人体工效和其他种类的。人们将某一或某些危险引发事故的可能性和其可能造成的后果称之为风险。风险可用发生几率、危害范围、损失大小等指标来评定。现代职业安全卫生管理的对象就是职业安全卫生风险。（一）风险引发事故的损失

风险引发事故造成的损失是各种各样的，一般分为以下几个方面。（1）对职工本人及其他人的生命伤害。（2）对职工本人及其他人的健康伤害（包括心理伤害）。（3）资料、设备设施的损坏、损失（包括一定时期内或长时间无法正常工作的损失）。（4）处理事故的费用（包括停工停产、事故调查及其他间接费用）。（5）企业、职工经济负担的增加。（6）职工本人及其他人的家庭、朋友等的精神、心理、经济伤害和损失。（7）政府、行业、社会舆论的批评和指责。（8）法律追究和新闻曝光引起的企业形象伤害。（9）投资方或金融部门的信心丧失。（10）企业信誉的伤害、损失，商业机会的损失。（11）产品市场竞争力的下降。（12）职工本人和其他人的埋怨、牢骚、批评等。

职业安全卫生事故损失包括直接损失和间接损失，损失的耗费远远超过医疗护理和疾病赔偿的费用，也就是说间接损失一般远远大于直接损失。（二）风险引发事故造成损失的因素

风险引发事故造成损失的因素有两类，具体如下表所示。风险引发事故造成损失的因素表

对损失的控制不仅仅限于个人安全控制的范围。戴明博士和其他的管理学家发现，一家公司里的问题大约15％是可以由职员控制的，约85％是由管理层控制的。损失并不是商业运作上“不可避免”的成本，而是可以通过管理来预防和消除的。

四、实施OHSAS 18000职业安全卫生管理体系的作用

由危险因素造成的损失是可以预防和消除的，最好的办法是推行职业健康安全管理体系。实施职业健康安全管理体系的如下。（1）为企业提供科学有效的职业健康安全管理体系规范和指南。（2）使管理系统化，并以预防为主，是一种全员、全过程、全方位的安全管理。（3）推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行。（4）使组织职业健康安全管理转变为主动、自愿性行为，提高职业健康安全管理水平，形成自我监督、自我发现和自我完善的机制。（5）促进进一步与国际标准接轨，消除贸易壁垒和加入WTO后的绿色壁垒。（6）有助于提高全员安全意识。（7）改善作业条件，提高劳动者身心健康水平和安全卫生技能，大幅减少成本投入和提高工作效率，产生直接和间接的经济效益。（8）改进人力资源的质量。根据人力资本理论，人的工作效率与工作环境的安全卫生状况密不可分，其良好状况能大大提高生产率，增强企业凝聚力和发展动力。（9）为企业树立良好的信誉和形象。因为优秀的现代企业除需具备经济实力和技术能力外，还应保持强烈的社会关注力和责任感、优秀的环境保护业绩和保证职工安全与健康。（10）把OHSAS 18000和 ISO 9000、ISO 14000 建立在一起将成为现代企业的标志和时尚。

五、OHSAS 18000职业安全卫生管理体系的机构和主要内容

OHSAS一般包括七个主要部分：初始状态评审、安全卫生方针、规划、实施与运行、检查与改进措施、审核和定期评审总结。其中核心内容是方针、规划、实施、改进、审核这五个要素和其持续改进的循环。

一般状态下，OHSAS的运行从初始状态评审开始，依次进行到评审总结，就完成了一次循环；第二次循环的初始状态评审确定出一个新的高于第一次循环的起点；而第三次循环的起点线又高于第二次。这样逐次提高，持续改进。OHSAS是企业总的管理体系中的一个子系统，其循环也是企业整个管理体系循环的一个子循环。企业通过OHSAS不断循环运行和改善，具体如下图所示。职业健康安全卫生管理体系运行过程

1999年10月13日，由国家经贸委发布的职业安全卫生管理体系实行标准由三个部分组成，具体如下表所示。职业安全卫生管理体系实行标准

六、OHSAS 18000职业安全卫生管理体系的主要术语与定义

事故是指造成死亡、职业病、伤害财产损失或其他损失的意外事件。关于事故处理的相应法规有以下几个。（1）1991年国务院颁布的《企业职工伤亡事故报告及处理规定》。（2）1987年卫生部颁发的《职业病范围和职业病患者处理办法的规定》。（3）2002年卫生部颁发的《职业病诊断与鉴定管理办法》。（二）审核

审核是指验证制定的活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现组织的方针和目标的一个系统化的过程。（三）持续改进

持续改进是指强化职业安全卫生管理体系的过程，目的是根据组织的职业安全卫生方针，从总体上改善职业安全卫生绩效。持续改进不必发生于活动的所有方面。（四）危害

危害是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境、破坏的根源或状态，可理解为危险源或事故隐患。从本质上讲就是存在能量、有害物质，且能量、有害物质失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄漏、散发这两方面因素，如液化气、氧气瓶。

按导致事故、危害的直接原因可将其分为：物理性、化学性、生物性、心理与主观性、生理性、行为性、其他。（五）危险

危险是指特定危险事件发生的可能性与严重性的结合。可能性是指导致事故发生的难易程度；严重性是指事故发生后会给组织带来多大的人员伤亡或财产损失。其中任何一个不存在，则认为这种危险不存在。如有电击可能性的地方，人员不能进入则认为不存在危险。（六）危害辨识

危害辨识是指识别危害的存在并确定其性质的过程，即识别危险源。辨识范围主要是厂址、厂区平面布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、有害作业和管理设施、事故应急抢救设施及辅助生产生活卫生设施等。识别危险源主要是确定其性质，如确定桌子的危害是会引起火灾还是会绊倒人。（七）事件

事件是指造成或可能造成事故的事情。事件的发生可能造成事故，也可能并未造成任何损失，因此说事件包括事故。对于没有造成职业病、死亡、伤害、财产损失或其他损失的事件可称之为“未遂过失”。事件包括未遂过失。（八）相关方

相关方是指关注组织的职业安全卫生状况或受其影响的个人或团体。

关注状况或受影响的相关方主要有以下几种。（1）与组织相邻的，如邻厂或周围的居民、下风向的企业、河流的下游等。（2）与组织的经营生产活动相关的，如股东供方、客户和员工。（3）银行、政府部门、劳动及环境保护组织等。（九）不符合

不符合是指任何能够直接或间接造成死亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。

它分为严重和一般不符合。严重不符合的情况如下。（1）体系系统性失效。（2）体系区域性失效。（3）有严重后果。（十）目标

目标是指组织制定的为激发员工安全表现行为，并预期必须要达到的职业安全卫生工作目的、要求和结果。目标应可分解为独立的指标，尽量量化管理，指标应可测量。（十一）职业安全卫生

职业安全卫生是影响作业场所内员工、临时工、合同工、外来人员和其他人员安全与健康的条件和因素。它只包括进入作业场所的任何人安全与健康的保护，不包括职工其他劳动权利和劳动报酬的保护，也不包括一般的卫生保健和伤病医疗的保护。

作业场所一般来说是组织生产活动的场所。（十二）职业安全卫生管理体系

职业安全卫生管理体系是指组织全部管理体系中专门管理职业安全卫生工作的部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业安全卫生方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。（十三）组织

组织是指具有自身职能和行政管理职能的企业、事业单位或社团，也可以是其中的一部分。（十四）绩效

绩效是指组织根据职业安全卫生方针、目标，在控制和消除职业安全卫生危险方面所取得的成绩和达到的效果。绩效是可测量的，如职业病减少多少、是否发生事故等。（十五）危险评价（风险评价）

危险评价是指评价危险程度并确定其是否存在可承受范围的全过程。它是针对存在的危险源发生危害的可能性和严重性进行分析，以确定这种危害是否可接受。（1）可能性：采用数学方法，最后得出一个综合指标来实现。（2）严重性：通过工程学的方法分析。

是否可接受的判断需根据相关的知识，如法律法规及组织具体情况加以确定。一般来说，这个标准或界限值不是一成不变的。（十六）安全

安全是指免遭不可接受危险的伤害。经过危险评价，确定了不可接受的风险，那么它就要采取措施将不可接受危险降低至可容许的程度，使人们避免遭受到不可接受危险的伤害。（十七）可接受的危险

可接受的危险是指组织根据法律义务和职业安全卫生，将危险降低至可接受的程度。

七、OHSAS 18000职业安全卫生管理体系的17个要素

前面讲到OHSAS 18000职业安全卫生管理体系标准的17个要素，下表以OHSAS 18000职业安全卫生管理体系标准条款的形式来诠释17个要素，以加强理解。OHSAS 18000职业安全卫生管理体系标准17个要素的理解要点续表续表续表续表雅培公司（ABBOTT LABORATORIES）成立年份（Founded Year）：1888年籍贯（Native Place）：美国总部（Headquarters）：芝加哥主营业务（Main Business）：药品、营养品、医院及诊断产品发展历程（Development Process）：1888 年，芝加哥的一个名叫 Dr. Wallace Calvin Abbott的药剂师创建了雅培，随着公司的发展壮大，公司的业务也由原来的单纯的制药发展到如今的包含医药的研究、生产、销售以及从疾病的预防、诊断到治疗的一系列服务。公司的总部设立在芝加哥北部，雅培的销售范围遍及世界上130多个国家，拥有90 000多名员工。一个世纪以来，雅培为世界人民的健康事业做出了重大贡献。

管理文件001：OHSAS 18000职业安全卫生管理手册

管理文件002：危害辨识和风险评估管理控制程序

管理文件003：职业病预防管理程序

管理文件004：女职工劳动保护管理程序

管理文件005：特种设备使用管理程序

管理文件006：工伤事故调查处理程序

管理文件007：应急准备和响应控制程序

管理文件008：事故事件报告调查和处理控制程序

第六章 SA 8000社会责任标准体系

一、什么是SA 8000社会责任标准体系

SA 8000即“社会责任标准”，是Social Accountability 8000 的英文简称，它是世界上第一个社会道德责任标准，其宗旨是确保供应商所供应的产品都符合社会责任标准的要求。SA 8000标准主要取自于国际劳工组织公约、世界人权宣言和联合国儿童权利公约，它是随着20世纪末的西方企业社会责任运动而发展起来的。2001 年12 月SAI发布了第一个修订版：SA 8000：2001。

SA 8000规定了企业必须承担的对社会和利益相关者的责任，对工作环境、员工健康与安全、员工培训、薪酬、工会权利等具体问题制定了最低要求，例如禁止雇用童工和必须消除性别或种族歧视等。SA 8000也有管理体系和持续改进的要求，有一套由第三方认证机构审核的国际标准。

二、SA 8000社会责任标准体系对我国企业的影响分析

SA 8000标准作为社会责任认证体系，不仅明确了企业的社会责任规范，而且提出了相应的管理体系要求。事实上，SA 8000是把“双刃剑”，随着该标准在全球的逐步推广，必将对我国企业产生深远的影响。（一）正面影响（1）改善作业环境和劳动条件，切实保护劳工权益，从而吸引人才，提高生产效率，增加企业利润。

现代管理理论认为，对于员工，尤其是大部分的管理人员来说，工作不仅是一种生存手段，更是生活价值、人生价值的体现。而企业实施SA 8000社会责任标准，则迫使雇主在追求“利润最大化”的同时，不得不兼顾相关者尤其是底层工人的福利。企业家必须认识到，企业的成功离不开那些具有创造性的、训练有素的、富有激情和献身精神的员工的积极合作与贡献。企业家对人的关怀取代对金钱和物质的强调，必然能使员工发现自身的价值，增加自己的归属感，企业的生产效率和效益也必然会随之提高。（2）有利于保护和提升公司品牌，改善企业形象，从而提高国际竞争力。

全球媒体和消费者越来越关注食品安全、劳工问题、环境保护、企业诚信、社会慈善。如果一家企业雇用童工或者偷逃税款，当这些问题被媒体曝光之后，其声誉和市场价值必将遭受沉重打击，最终导致企业破产。一个成熟的现代化企业，必然是对消费者和社会负责的企业。通过建立SA 8000认证社会责任标准体系，可以进一步提升企业的品牌价值和社会形象，企业的国际竞争力也会相应提升。（3）改善企业与政府、公众的关系，为企业的可持续发展铺平道路。

企业的社会责任，在于企业能给员工、给社会什么样的回报，如创造就业机会、关注慈善事业、关心弱势群体、保护环境、照章纳税等。只有懂得回报社会的企业，敢于承担社会责任的企业，才能成就“百年老店”。（二）负面影响

从短期来看，实施SA 8000社会责任标准体系将在一定程度上降低我国出口产品的成本优势。

从长期来看，这种隐性的贸易壁垒将会鼓励贸易保护主义，从而导致我国对外经济环境的恶化。不可否认的是，西方国家推出SA 8000 社会责任标准，客观上具有贸易保护主义的性质。尤其是西方消费者具有较高的产品忠诚度，一旦在思想上形成了某种固化的印象，即通过SA 8000社会责任标准体系认证的本国企业生产的产品更符合人性和道义的特点，那么将极大地保护相关国家的相关产业。而当贸易保护主义与人权组织结合起来，对违反SA 8000的企业产品征收附加税、实施配额限制直至禁止进口，或者利用民间力量和公众舆论等措施反对进口，必然会对整个国际贸易环境产生影响。

三、实施SA 8000社会责任标准体系的效益

SA 8000社会责任标准体系通过第三方验证，可以协助企业做到以下几点。（1）达到国际知名采购方的审核标准，打破中国加入WTO之后的软性壁垒。（2）加强与完善企业的政策与程序，使企业在可控或影响的范围之内，承担相关的社会责任，改善雇主与员工的关系。（3）减少国外客户对供应商的第二方审核。（4）节省费用。（5）更大程度符合当地法规要求。（6）建立国际公信力。（7）使消费者对产品建立正面情感。（8）使合作伙伴对本企业建立长期信心。

四、SA 8000社会责任标准体系认证的目的与范围

该标准规定了公司应该遵守的社会责任，以帮助公司做到以下几点。（1）发展、维持和加强公司的政策和程序，在公司可以控制或影响的范围内管理有关社会责任的议题。（2）向利益团体证明公司政策、程序和措施符合该标准的规定。

该标准的规定具有普遍适用性，不受地域、产业类别和公司规模的限制。（二）规范的要点与诠释

公司应该遵守国家和其他适用的法律、公司签署的规章和SA 8000社会责任标准体系。当国家和其他适用的法律、公司签署的规章和该标准所规范的议题不同时，应该采用其中最严格的条款。

同时，公司也应该遵守下列国际协议的原则。（1）《国际劳工组织公约》第29和第105条（强迫性和奴役性劳动）。（2）《国际劳工组织公约》第87条（组织工会的自由）。（3）《国际劳工组织公约》第98条（集体谈判的权利）。（4）《国际劳工组织公约》第100和第111条（男女同工同酬和消除歧视）。（5）《国际劳工组织公约》第135条（工人代表公约）。（6）《国际劳工组织公约》第138条和建议款第146条（最低年龄和建议）。（7）《国际劳工组织公约》第155条和建议条款第164条（职业安全和健康）。（8）《国际劳工组织公约》第159条（职业训练与雇用伤残人士）。（9）《国际劳工组织公约》第177条（家庭工作）。（10）《国际劳工组织公约》第182条（最恶劣劳动形式使用童工）。（11）《世界人权宣言》。（12）《联合国儿童权利公约》。（13）《联合国消除一切形式歧视妇女行为公约》。

五、SA 8000社会责任标准体系的术语和定义

六、SA 8000社会责任标准体系的规定

SA 8000的主要内容包括童工、强迫性劳工、健康与安全、歧视、组织工会的自由与集体谈判的权利、惩罚性措施、工作时间、工资报酬及管理体系等（具体如下图所示）。SA 8000社会责任标准体系的九大要素（一）童工（1）公司不可雇用童工或支持雇用童工的行为。（2）若发现有童工，公司应该制定旨在拯救童工的政策和程序，并有效地传达这些政策和程序给员工和其他利益团体，同时应该提供足够的支持来促使童工接受学校教育，直到他们超过儿童年龄为止。（3）公司应该制定国际劳工组织建议条款第146条所涉及的旨在推广儿童教育和青少年工人教育的政策和措施，并将其向员工及利益团体有效传达。其中应包括一些具体措施来保证在上课时间内不雇用童工或青少年工人，而且童工和青少年工人的每日交通（来回工作地点和学校）、上学和工作时间加起来不得超过10小时。（4）无论在工作地点内外，公司不可置儿童或青少年工人于危险、不安全或不健康的环境中。（二）强迫性劳动

公司不可雇佣或支持雇佣强制性劳工的行为，也不可要求员工在受雇之时交纳押金或存放身份证于公司。（三）健康与安全（1）公司应该考虑到产业中普遍认知的危险和任何特定的危险，为员工提供一个健康与安全的工作环境，并应采取适当的措施，在可能的条件下最大限度地降低工作环境中的危害隐患，以避免工作中或由于工作发生或与工作有关的事故对健康的危害。（2）公司应该指定一个高级管理代表来负责所有员工的健康与安全，并且负责实施SA 8000社会责任体系标准中有关健康与安全的规定。（3）公司应该保证所有的员工都接受定期和有记录的健康与安全训练，并对新进的和调职的员工重新进行培训。（4）公司应该建立系统来侦查、防范或反映可能危害员工健康与安全的潜在威胁。（5）公司应该为所有员工提供干净的厕所、可饮用的水，在适当的情形下，为员工提供储藏食物的卫生设备。（6）如果公司提供员工宿舍的话，应该保证宿舍干净、设备安全，并能满足员工的基本需求。（四）歧视（1）公司在雇佣、薪酬、训练、升迁、解雇或退休等事务上，不可从事或支持任何基于种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会会员资格或政治关系的歧视行为。（2）公司不可干涉员工遵奉信仰和风俗的权利，以及种族、社会阶级、国籍、宗教、残疾、性别、性别取向、工会的信条和政治需要的权利。（3）公司不可允许带有强迫性、威胁性、凌辱性或剥削性的性行为，包括姿势、语言和身体的接触。（五）组织工会的自由与集体谈判的权利（1）公司应该尊重所有员工自由成立和参加工会以及集体谈判的权利。（2）当自由组织工会和集体谈判的权利受到法律限制的时候，公司应该协助员工采用类似的方法来达到独立和自由结社以及谈判的目的。（3）公司应该保证工会代表不受歧视，并且在工作环境中能够接触工会的会员。（六）惩罚性措施

公司不可从事或支持肉体惩罚、精神或肉体胁迫以及言语凌辱等惩罚性措施。（七）工作时间（1）公司应该遵守适用法律及行业标准有关工作时间的规定，在任何情况下，不可经常要求员工一个星期的工作时间超过48个小时，并且保证员工在七个工作日内至少有一天的休息时间，所有超时工作应付额外报酬。在任何情况下每个员工每周加班不得超过12个小时。（2）除非符合以下条款，所有加班必须是自愿性质：若公司与代表众多所属员工的工人组织（依据国际劳工组织定义）通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务需要。任何此类协议应符合第（1）项的有关规定。（八）工资报酬（1）公司应该保证它所给付的标准工作周的工资至少能够达到法律或行业规定的最低工资标准，而且满足员工的基本需求和提供一些可随意支配的收入。（2）公司应该保证不会为了惩戒的目的而扣减工资，并且保证定期向员工清楚地列明工资、福利的构成。公司还应该保证工资、福利完全符合所有适用的法律，而且薪酬给付的形式，无论是现金或支票都必须符合方便工人的原则。（3）公司不可采用纯劳力性质的合约安排和虚假的见习期安排（学徒工制度），来逃避劳工法规和社会安全法规中明确规定的公司对员工应尽的义务。（九）管理体系

企业须制定一个对外公开的政策，承诺遵守相关法律和其他规定，保证进行管理的总结回顾，选定企业代表监督实行计划和实施控制，选择同样满足SA 8000的供应商，确定表达意见的途径并采取纠正措施，公开与审查员的联系，提供应用的检验方法，并出示支持的证明文件和记录。

七、SA 8000社会责任标准体系管理系统要求

高层应该制定有关社会责任和劳动条件的公司政策，以保证这个政策满足以下要求。（1）包含对符合SA 8000社会责任标准体系内所有规定的承诺。（2）包含对遵守国家和其他适用的法律、公司签署的规章以及尊重国际协议和其解释的承诺。（3）包含对不断改善的承诺。（4）有效地记录、实施、维持和传达这个政策，并且以通俗易懂的形式供所有员工随时取阅。“所有员工”在此所指的是董事、决策阶层、经理、监督和非管理人员，它包括直接雇用、合同制聘用或用其他方式代表公司的人。（5）对公众公开。（二）管理审核

高层管理人员应依据SA 8000社会责任标准体系和公司签署的其他规章要求定期审查公司的政策、措施及其执行结果，确定其是否充分、适用和持续有效。在必要的时候，应该进行系统的修正和改进。（三）公司代表

公司应该指定一个高层管理代表，不论他在公司是否担任其他职务，都要负责保证公司达到SA 8000社会责任标准体系中的规定。公司应该协助非管理人员选出自己的代表，以便跟高层管理人员就SA 8000社会责任标准体系规定的事项进行沟通。（四）计划与实施

公司应保证公司员工皆能了解和实施SA 8000社会责任标准体系的规定，包括但不限于下列各项。（1）明确地定义角色、责任和职权。（2）在雇用之际，训练新进的和临时的员工。（3）为既有员工提供定期训练和宣传。（4）持续监督相关的活动和成效，来证明系统是否有效地达到公司政策和SA 8000社会责任标准体系的规定。（五）对供货商的控制

公司应该建立和维持适当的程序，在评估和挑选供货商/分包商（若情况允许，也包括下级供货商）时应考虑其满足SA 8000社会责任标准体系要求的能力。（1）公司应该保留适当的记录记载供货商、分包商（若情况允许，也包括下级供货商）对社会责任的承诺，包括但不限于下列书面的承诺。

① 符合SA 8000社会责任标准体系的所有规定（包括本条规定）。

② 在公司的要求之下参与公司的监督活动。

③ 及时补救违反SA 8000社会责任标准体系规定的任何不符合事项。

④ 及时、完整地向公司通报所有与之有商业关系的其他供货商、分包商及下级供货商。（2）公司应该维持合理的证据，证明供货商和分包商及下级供货商能够达到SA 8000社会责任标准体系中的各项规定的要求。（3）除上述规定外，如果公司接收、处理或经营任何出自居家工人的供货商、分包商及下级供货商的产品或服务，公司应采取特别措施保证这些居家工人享有依据SA 8000社会责任标准体系规定的向直接雇员提供的相似程度的保护。这些特别措施包括但不限于以下几项。

① 订立具法律效力的书面购买合同并载明最低要求。

② 确保居家工人及所有与该书面购买合同有关人员能够理解合同并能贯彻合同要求。

③ 在公司内保留详细记载有关居家工人身份、所提供的产品/服务以及工作时数的全面资料。

④ 频繁进行事先通知或未通知的审查活动，以确保该书面购买合同得以贯彻实施。（六）处理疑虑和采取纠正行动（1）当员工和其他利益团体质疑公司是否符合公司政策或SA 8000社会责任标准体系规定的事项时，公司应该调查、处理并作出反应；员工如果提供关于公司是否遵守SA 8000社会责任标准体系的资料，公司不可对其采取惩罚、解雇或歧视的行为。（2）如果发现任何违反公司政策或SA 8000社会责任标准体系规定的事项，公司应该根据其性质和严重性，调配相应的资源予以适当的补救并采取相应的纠正行动。（七）对外沟通

公司应该建立和维持适当的程序，就公司在执行SA 8000社会责任标准体系各项要求上的表现，向所有利益团体定期提供相关的数据和资料，所提供的资料应该包括但不限于管理审核和监督活动的结果。（八）核实渠道

如果合同有此要求，公司应该给有关方面提供合理的信息和取得信息的渠道，以供其核实公司是否符合SA 8000社会责任标准体系规定；如果合同中有进一步的要求，公司应该通过采购合同的条文，要求供货商和分包商提供相似的信息和取得信息的渠道。（九）记录

公司应该保留适当的记录，以证明公司是否符合 SA 8000 社会责任标准体系中的各项规定。

管理文件001：SA 8000社会责任标准手册

管理文件002：员工招聘控制程序

管理文件003：救济童工及未成年工保护控制程序

管理文件004：禁止强迫性劳工管理控制程序

管理文件005：健康与安全管理控制程序

管理文件006：紧急医疗救助管理程序

管理文件007：结社自由和集体谈判的权利管理控制程序

管理文件008：反歧视管理控制程序

管理文件009：工作时间、薪资管理程序

第七章 IECQ-QC 080000有害物质流程管理体系

一、什么是 IECQ-HSPM

HSPM即 Hazardous Substance Process Management，意为危害物质流程管理。IECQ-HSPM 是国际电工委员会开发的危害物质过程管理认证项目的通用名称。其依据的标准是EIA/EC CB-954 ，该标准在IECQ的标准编号为QC 080000 ，即“电子电器元件和产品危害物质减免标准和要求”。

该体系是基于过程管理思想建立的危害物质过程管理体系。其主要思想是：强调应用通用的“过程管理”模式来解决不同企业、不同产品应对不同国家与地区危害物质管理要求的多样性，建立统一的国际管理标准与持久有效的管理体系，从而帮助企业跨越种类繁多的绿色贸易壁垒。

QC 080000是IEC在美国标准EIA/ECCB 954的基础上编写的国际标准，是IECQ-HSPM危害物质过程体系认证的实施标准。QC 080000标准的目的就是通过落实对危害物质的有效管理体系，来达到各种环保指令对有毒、有害物质的限制要求。而RoHS与WEEE作为全球最早强制实施的环保指令，对各种类型的产品中所含有害物质的种类和含量都做了详细的规定，通常作为实验室检测的标准，而非管理体系的标准。QC 080000是以RoHS与WEEE的要求为主要参考的管理体系技术规范，通过落实QC 080000 ，企业可以提升自身的管理体系，从而满足并且持续满足这两条指令以及其他类似指令的要

试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]

下载完整电子书