作者：中公教育证券业从业资格考试研究中心
出版社：立信会计出版社
格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT
中公版2017证券业从业人员一般从业资格考试辅导教材证券市场基本法律法规考前冲刺试卷试读：
前言
证券业从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券业从业人员资格考试是进入证券行业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
目前，证券业从业资格考试有三类：一是面向即将进入证券业从业的人员的“入门资格考试”；二是主要面向已经进入证券业从业的人员的“专业资格考试”；三是主要面向拟任证券经营机构高级管理人员的“管理资质测试”。
入门资格考试科目设定2门，名称分别为证券市场基本法律法规和金融市场基础知识。
各专业资格考试设相应考试科目1门，分别为保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为投资银行业务、发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试和证券公司合规管理人员胜任能力测试。
本套试卷即是针对“入门资格考试”证券市场基本法律法规科目研发的，包含5套考前冲刺试卷。本套试卷具有以下特点。
依据大纲精选习题
我们在编写过程中依据证券业协会公布的考试大纲，认真分析考试真题，精选题目，力求做到少而精，努力为考生提供更加有效、实际的帮助。
立足真题解析详细
本书在深入研究近年证券从业考试真题的基础上，依据真题的题型、题量精心编写了5套考前冲刺试卷，每套考前冲刺试卷都由部分考试真题和精选模拟题组成。每道题目的解析都力求详细，易于理解。
考前练兵，冲刺训练
本书试卷中的题目，由中公数位教师反复推敲审定，以使考生学练结合，温故知新，帮助考生进行考前冲刺训练。
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（一）
一、选择题
（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
A.6个月 B.3个月
C.9个月 D.1年
2.集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A.“集合资产管理计划名称”
B.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
C.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
3.除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。
A.招股说明书（申报稿）
B.招股意向书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股说明书（预披露稿）
4.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为（）。
A.报销金融产品 B.代销金融产品
C.证券承销 D.证券发行
5.股份有限公司发行新股时，应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议的是（）。
A.监事会 B.董事会
C.股东大会 D.经理
6.期货合约中的（）即为期货品种。
A.交割时间 B.标的物
C.数量和单位条款 D.交割方式
7.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。
A.负责具体投资鲜明的决策和执行工作
B.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
C.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
D.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
8.下列行为中，证券经纪人不得从事的行为是（）。
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
9.下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（）。
A.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
C.上市公司董事泄露该公司重组信息
D.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
10.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别分别为（）。
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券一般业务和咨询类业务
D.证券承销业务和证券投资业务
11.我国的证券分析师是指具有（）资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
A.承销与保荐执业 B.一般证券从业
C.证券投资咨询执业 D.一般证券执业
12.下列关于非法集资类犯罪说法正确的是（）。
A.单位均可构成犯罪主体
B.均要求主观上以非法占有为目的
C.包括集资诈骗罪，非法吸收公众款罪，擅自发行股票、债券罪与欺诈发行股票、债券罪
D.情节特别严重的最高可判处无期徒刑
13.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.罚款10万元以上50万元以下
C.撤销其期货业务许可，没收违法所得
D.罚款5万元以上30万元以下
14.根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄漏该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形包括（）。
A.没收违法所得、处以3万元以下罚款
B.没收违法所得
C.卖出其持有的所有证券
D.处以违法所得5倍以上的罚款
15.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.15 B.10 C.5 D.20
16.下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是（）。
A.丁公司不接受本公司的股票作为质押权的标的
B.甲公司经过股东大会决议，决议收购本公司股份以减少公司注册资本
C.乙公司收购本公司股票，以奖励本公司优秀职工，收购资金来自公司的税前利润
D.丙公司股东孙某因对股东大会做出的公司合并决议持有异议，要求丙公司收购其股份，丙公司同意并回购了其股份
17.证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A.行政拘留
B.罚款
C.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
D.警告
18.某上市公司发行可转换债券，募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股，前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股，转股价格可以为（）。
A.18 B.15
C.12 D.10
19.关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是（）。
A.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
B.业务指令违反法律和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
C.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
D.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
20.约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。
A.按双方约定的方式分配
B.划转给客户
C.由证券公司保留
D.由证券公司代客户行使
21.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊
22.在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最
近（）年无重大违法违规记录。
A.1 B.2
C.3 D.5
23.下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
24.下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
25.证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实守信 B.自愿性
C.合法性 D.公平性
26.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A.2 000万元 B.5 000万元
C.1亿元 D.2亿元
27.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.净资本 B.总资本
C.净资产 D.总资产
28.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（）。
A.证券资产管理业务 B.证券自营业务
C.证券投资咨询业务 D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
29.下列不属于基金托管人义务的是（）。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
30.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。
A.停止交易 B.强制销户 C.停止清算 D.限制交易
31.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且为实缴货币资本。
A.5 000万元 B.1亿元 C.2亿元 D.3亿元
32.《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自（）施行。
A.2006年1月30日 B.2006年8月30日
C.2007年1月30日 D.2007年8月30日
33.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销。
A.净资产 B.票面总值
C.募集股数 D.募集金额
34.（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
A.信托投资公司 B.企业集团财务公司
C.主权财富基金 D.金融租赁公司
35.监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向（）负责。
A.中国证监会 B.股东会
C.总经理 D.董事会
36.遵循（）原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
A.客户适当性 B.客户公平性
C.客户公开性 D.客户公正性
37.证券经营机构从事证券自营业务可以有下列（）行为。
A.将自营业务与代理业务混合操作
B.拒绝以自营账户为他人买卖证券
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券
D.以他人名义为自己买卖证券
38.上市公司的半年报告应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内披露。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月
39.基金登记是由（）来完成的。
A.基金管理人 B.基金托管人
C.交易所 D.登记机构
40.负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的是（）。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.中国证监会 D.教育部
41.在分级结算制度下，只有获得（）结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.证券交易所 B.证券公司
C.证券登记结算机构 D.证券业协会
42.（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核
43.（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金财务的复核 B.基金头寸的复核
C.基金资产净值的复核 D.基金财务报表的复核
44.商业银行负责基金销售的部门取得基金从业资格的人员不低于员工人数的（）。
A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5
45.上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中（）的具体要求和反映。
A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.公示原则
46.凡年满（），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A.16周岁 B.18周岁 C.20周岁 D.22周岁
47.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。
A.中国证券登记结算公司 B.中国证券业协会
C.证券交易所 D.中国证监会
48.根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管 B.撤销
C.停业整顿 D.行政重组
49.《证券法》规定（）设发行审核委员会。
A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所
C.证券从业者协会 D.中国人民银行
50.上市公司发行证券，应当由（）承销。
A.商业银行 B.基金公司 C.证券公司 D.保险公司
二、组合型选择题
（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1.证券公司设合规负责人，以下关于合规负责人描述正确的有（）。
Ⅰ.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ.合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ.由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.关于公司设立和变更的说法，正确的有（）。
Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记
Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照
Ⅲ.公众不得随意向公司登记机构申请查询公司登记事项
Ⅳ.有限责任公司与股份有限公司进行相互变更的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3.下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。
Ⅰ.证券公司的解散事由
Ⅱ.证券公司的清算办法
Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.在融资融券交易中，客户融入证券后，归还证券前，证券发行人派发股票红利的，根据双方约定，融券客户可以（）。
Ⅰ.向证券公司支付对应数量的股票红利
Ⅱ.对证券公司以现金结算方式予以支付
Ⅲ.如果融券客户在发行人派发股票红利时不持有该证券，融券客户不必向证券公司做出补偿
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.私募基金运行期间，发生（）事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
Ⅰ.基金合同发生重大变化
Ⅱ.投资者数量超过法律法规规定
Ⅲ.基金发生清盘或清算
Ⅳ.基金托管人营业范围发生变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6.关于公开募集基金和非公开募集基金的托管人，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.非公开募集基金必须由基金托管人托管
Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管
Ⅲ.公开募集基金必须由基金托管人托管
Ⅳ.公开募集基金可以由基金合同约定是否由基金托管人托管
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
7.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法正确的有（）。
Ⅰ.一般来说，两名保荐代表人可以在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责两家在审企业
Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
Ⅲ.保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ.保荐代表人应在《发行保荐工作报告》上签字，并根据自己所从事的具体工作承担相应的责任
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向_____申请办理外商投资企业批准证书，并向_____申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。（）
Ⅰ.国务院商务主管部门 Ⅱ.证监会
Ⅲ.外汇管理部门 Ⅳ.人民银行
A.Ⅱ；Ⅲ B.Ⅱ；Ⅳ
C.Ⅰ；Ⅲ D.Ⅰ；Ⅳ
9.关于公司债券申请上市交易，以下说法正确的有（）。
Ⅰ.公司债券上市交易申请应经中国证监会审核同意
Ⅱ.公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
Ⅳ.申请文件备置于指定场所供公众查阅
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.证券公司向客户融资，可以使用（）。
Ⅰ.自有资金
Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
Ⅲ.公司贷款所得
Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、
11.期货交易所履行下列（）职责。
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ.设计合约，安排合约上市
Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割
Ⅳ.保证合约的履行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.对中国证监会采取的监管措施，保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明事实存在且理由成立，中国证监会予以采纳。下列属于该类情形的有（）。
Ⅰ.发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅱ.发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务
Ⅲ.发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺
Ⅳ.发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
13.下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的有（）。
Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
14.证券投资咨询人员，不得从事下列活动（）。
Ⅰ.证券欺诈
Ⅱ.向投资人承诺保本保收益
Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ.为自己买卖股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所大宗交易的申报类型包括（）。
Ⅰ.意向申报 Ⅱ.报价申报
Ⅲ.协议申报 Ⅳ.成交申报
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
16.按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（）的经营活动。
Ⅰ.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ.直接或者间接获取经济利益
Ⅲ.辅助客户做出投资决策
Ⅳ.接受客户委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括（）。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正
Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以20万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
18.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任账务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规营正在被调查
Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
19.股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，下列（）情况出现后，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
Ⅰ.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的
Ⅱ.发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的
Ⅲ.董事会在创立大会结束后30日内未申请设立登记的
Ⅳ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
20.根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。
Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
21.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
22.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份 Ⅱ.委托内容
Ⅲ.委托卖出的实际证券数量 Ⅳ.委托买入的实际资金余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
23.下列属于自营业务经营风险的有（）。
Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
24.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。
Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在两个工作日内予以公告
Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
25.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有（）。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.具有较强的债券分销能力
Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
26.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有（）。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名称、股票的种类、数量、比例
Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况
Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27.证券业从业人员申请执业证书的程序有（）。
Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第8条规定的其他申请材料提交所在机构
Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会
Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ
28.下列选项中属于内幕信息的有（）。
Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
Ⅲ.公司分配股利或增资计划
Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
29.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。
Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
30.从基金的类型来看，基金一般可以分为（）。
Ⅰ.成长型投资基金 Ⅱ.收入型基金
Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.封闭式基金
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为连续竞价时间。
Ⅰ.9：15~9：25Ⅱ.9：30~11：30
Ⅲ.13：00~14：57Ⅳ.14：57~15：00
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
32.目前，我国债券质押式回购交易可在（）进行。
Ⅰ.上海证券交易所 Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.场外交易市场 Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33.甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有（）。
Ⅰ.股东会会议记录 Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ
34.下列选项中，属于控股股东的有（）。
Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东
Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东
Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的有限责任公司股东
Ⅳ.持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股份有限公司股东
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.目前股票在上海证券交易所上市的条件不包括（）。
Ⅰ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
Ⅱ.公司最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
Ⅲ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅳ.股票经中国证监会核准已公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
36.关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为（）。
Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况
Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
37.甲、乙、丙三人投资设立了一家普通合伙企业。后甲在向丁借款时，以其在合伙企业中的财产份额出质，合伙人乙和丙得知后表示反对。对此，下列各项中，正确的有（）。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失，合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失，甲应当承担赔偿责任
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ
38.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。
Ⅰ.国债 Ⅱ.企业债券
Ⅲ.权证 Ⅳ.封闭式基金
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.投资者具有（）的情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为 Ⅱ.撤销当日有申报
Ⅲ.新股申购未到期 Ⅳ.因回购或其他事项未了结
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
40.限制证券账户交易的措施包括（）。
Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出
Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入
Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
Ⅳ.禁止指定、转托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
41.下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有（）。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的
Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42.下列关于可转换公司债券的面值与利率的规定中，错误的有（）。
Ⅰ.可转换公司债券每张面值1000元
Ⅱ.可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定
Ⅲ.可转换公司债券的利率必须符合国家的有关规定
Ⅳ.分离交易的可转换公司债券的面值和利率确定方式与一般可转换公司债券的面值和利率确定方式存在差异
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
43.目前，中国大陆地区的全国性的股票交易市场有（）。
Ⅰ.香港联合交易所 Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.上海证券交易所 Ⅳ.上海金融期货交易所
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
44.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.控股股东认购的股份，12个月内不得转让
Ⅲ.募集资金使用符合规定
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ
45.依据买卖证券的数量，委托可以分为（）。
Ⅰ.整数委托 Ⅱ.零数委托
Ⅲ.成交委托 Ⅳ.限价委托
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
46.证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
Ⅰ.相应的变动情况 Ⅱ.种类
Ⅲ.价格 Ⅳ.数量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
47.填写委托单时，证券名称的填写方法有（）。
Ⅰ.全称 Ⅱ.简称
Ⅲ.首字母 Ⅳ.代码
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
48.在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（）。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
49.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。
Ⅰ.营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
Ⅱ.营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
Ⅲ.营业部负责人离任的，应当进行审计
Ⅳ.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
50.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。
Ⅰ.警告 Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场基本法律法规考前冲刺试卷（二）
一、选择题
（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每年稽核 B.每日稽核
C.每月稽核 D.每周稽核
2.按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商和投资者必须签订（）。
A.《网上买卖规则》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《证券交易委托规则》
D.《证券全权买卖协议书》
3.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
A.90 B.180
C.360 D.60
4.证券公司代销基金产品，下列不属于被处以3万元以下罚款的情形的是（）。
A.证券公司与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务
B.基金宣传推介材料的内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致
C.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户
D.获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
5.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
A.1/3以上 B.全部
C.1/2以上 D.2/3以上
6.证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（），用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融券专用证券账户 B.客户信用证券账户
C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保证券账户
7.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.2 B.3
C.5 D.1
8.以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究报告
B.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.泄露客户资料
9.证券公司从事证券自营业务的，应由（）负责自营业务所需资金的调度。
A.董事会 B.非自营业务部门
C.自营投资决策机构 D.自营业务部门
10.《证券法》的适用范围为：在（），股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
A.中华人民共和国境内含香港、澳门、台湾地区
B.中华人民共和国境内含香港、澳门地区
C.中华人民共和国境内外
D.中华人民共和国境内
11.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述错误的是（）。
A.合同需约定保本计划及承诺
B.合同应约定收益的分配原则、执行方式
C.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
D.合同应约定财产清算方式
12.中国证券业协会收到证券公司提交的证券投资注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过（）通知其所在机构，并说明原因。
A.执业证书管理系统 B.邮件
C.电话 D.信函
13.在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息在证监会指定网站披露后
B.内幕信息尚未形成
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息在证监会指定报刊披漏后
14.上市公司最近（）年连续亏损且在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.4 B.2
C.5 D.3
15.《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。
A.行政法规 B.法律
C.部门规章 D.自律管理规则
16.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A.20 B.16 C.15 D.18
17.为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。
A.3 B.10 C.5 D.20
18.根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至6月 B.3个月至12月
C.6个月至12月 D.3个月至13月
19.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式提出解除协议。
A.电话 B.口头
C.书面 D.邮件
20.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。
A.可在任何时间申请赎回
B.不得申请赎回
C.在任何场所申请赎回
D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
21.发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.一式两份 B.一式三份 C.一式四份 D.一式五份
22.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。
A.中国证监会 B.中国人民银行
C.中国保监会 D.中国证券业协会
23.在香港创业板上市发行的新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前（）个月。
A.3 B.6 C.9 D.12
24.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C.基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
25.监事会和连续_____日以上单独或者合计持有公司_____以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。（）
A.30；5% B.60；5% C.90；10% D.365；10%
26.从事保荐业务的机构和个人，必须经（）核准。
A.证券业协会 B.中国证监会
C.证券交易所 D.证券登记结算中心
27.下列属于自益权的是（）。
A.股东大会召集请求权 B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权 D.股份转让权
28.下列不属于农产品期货的是（）。
A.大豆 B.咖啡
C.天然橡胶 D.原油
29.期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
A.事业单位 B.企业法人
C.期货交易所工作人员 D.国家机关
30.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.1 B.2 C.3 D.4
31.在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
32.开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A.4 B.5 C.6 D.7
33.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
34.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%
35.属于基金信息披露形式原则的是（）。
A.完整性 B.易解性
C.准确性 D.公平披露
36.基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金管理人 B.基金托管人与基金管理人
C.基金托管人 D.基金份额持有人
37.（）对基金交易进行实时监控。
A.证监会 B.证券交易所
C.证券公司 D.商业银行
38.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.1 B.5 C.10 D.20
39.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。
A.基金管理人 B.基金份额持有人
C.基金托管人 D.基金销售机构
40.基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A.1个月 B.2个月 C.半年 D.周
41.下列选项中，不属于信息披露的原则的是（）。
A.真实性原则 B.准确性原则
C.准时性原则 D.完整性原则
42.收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构，抄送证券交易所，通知被收购公司。
A.7 B.10 C.14 D.15
43.应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查的是（）。
A.证监会 B.主承销商
C.证券交易所 D.中国证券业协会
44.当代表基金份额_____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额_____以上的持有人有权自行召集。（）
A.10%；5% B.5%；10% C.10%；10% D.30%；30%
45.保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。
A.发行保荐工作报告 B.工作底稿
C.发行保荐书 D.尽职调查报告
46.中国证监会依照（）的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，做出决定。
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《中华人民共和国行政许可法》
C.《证券投资基金销售管理办法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
47.（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
A.中国证券业协会 B.中国人民银行
C.财政部 D.中国证监会
48.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。
A.50 B.100 C.200 D.300
49.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
A.5亿 B.2亿 C.1亿 D.5000万
50.下列关于公司作为股份有限公司发起人的表述中，错误的是（）。
A.公司向其他企业投资，依据公司章程的规定，由董事会决定
B.公司章程对投资总额及单项的投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
C.除法律另有规定外，公司不得成为对投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.公司可以向其他企业投资二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.以下关于保荐代表人的说法正确的有（）。
Ⅰ.保荐代表人资格申请文件存在重大遗漏的，已核准的，可撤销其保荐代表人资格
Ⅱ.因申请材料问题，而被撤销保荐代表人资格的，对提交该申请文件的保荐机构，有权机关自撤销之日起6个月内不再受理其推荐的保荐代表人资格申请
Ⅲ.保荐代表人违反监管规定，中国证监会可责令其进行业务学习
Ⅳ.保荐代表人严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的，证监会可自确认之日起12个月到24个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.证券从业人员未同时满足以下（）条件的，不得从事证券投资咨询业务。
Ⅰ.必须取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
Ⅲ.必须具有3年以上相关从业经验
Ⅳ.必须注册为财务顾问主办人
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
3.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则有（）。
Ⅰ.自愿 Ⅱ.有偿
Ⅲ.无偿 Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
4.期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
Ⅰ.成交量、成交价 Ⅱ.投资者持仓明细
Ⅲ.最高价与最低价 Ⅳ.开盘价与收盘价
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（）的自有资产相互独立、分别管理。
Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行
Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
6.关于证券公司从事融资融券业务，以下做法正确的有（）。
Ⅰ.向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，保证金仅限为现金
Ⅱ.证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入
Ⅲ.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物
Ⅳ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
7.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
Ⅰ.资产状况 Ⅱ.服务需求
Ⅲ.投资偏好 Ⅳ.风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
8.以下说法错误的有（）。
Ⅰ.上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得、暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.违反《证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
9.集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.对未来投资收益的测算
Ⅱ.推广机构简介
Ⅲ.投资范围
Ⅳ.合同变更的事由、程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
10.证券交易内幕信息的知情人包括（）。
Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的有（）。
Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ.客户投诉的情况下不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
12.甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中，符合《公司法》规定的有（）。
Ⅰ.同等条件下，甲和乙都有优先购买权
Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人
Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例
Ⅳ.如果甲和乙协商不成，丙可以将股份转让给丁
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
13.证券公司代销基金产品时，对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的（）。
Ⅰ.投资经验
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.短期风险承受水平
Ⅳ.投资人健康状况
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
14.根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等
Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等
Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人采取如下监管处罚措施（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罚款
Ⅳ.行政拘留
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
16.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。
Ⅰ.公司最近3年连续盈利
Ⅱ.公司债券的期限为1年以上
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元
Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.证券（）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]