作者：2011年证券业从业资格考试辅导丛书编写组
出版社：中国财政经济出版社
格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT
证券发行与承销（2011配套习题）试读：
前言
2011年证券业从业资格考试日趋临近，为了帮助广大考生在较短时间内掌握考点中的重点与难点，迅速提高应试能力和答题技巧，中国财政经济出版社组织了一批国内优秀的证券考试辅导专家，精心编写了一套“证券业从业资格考试辅导丛书（2011）”。
本套辅导丛书以教材、大纲为蓝本，以考试重点、难点、考点为主线，每章都设计了近200道习题，几乎涵盖了教材里80％的内容，可以帮助考生加深对教材需要掌握的和熟悉的内容的理解和把握，达到事半功倍的复习效果。
另外，我们还设计了两套模拟试题，希望考生能在规定的时间内完成，以熟悉考试进程，合理安排时间。需要指出的是，由于证券业从业资格考试采用机考从题库随机抽题的方式考核广大考生对知识的掌握程度，所以考试的难度与模拟试题可能会有差异。
尽管我们对本书精心编写，认真审核，但是由于时间仓促，遗漏与错误在所难免，恳请广大读者批评指正。有问题的考生可发送电子邮件到shachangdp@126.com，我们将尽量给予您满意的答复。
我们希望，本书能助各位考生一臂之力，顺利通过证券业从业资格考试。
最后，预祝各位考生2011年证券考试之路一帆风顺！编者2011年6月第一章证券经营机构的投资银行业务练 习 题一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）
1．我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
A．发行种类和发行规模
B．发行规模和发行企业数量
C．发行种类和发行企业数量
D．发行速度和发行企业规模
2．1927年的（ ）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法》
D．《金融服务现代化法案》
3．意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法案是（ ）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
4．2003年12月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《公司法》
D．《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
5．2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A．首次公开发行股票询价制度
B．上市保荐制度
C．上市审核制度
D．股票定价制度
6．有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了（ ）。
A．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》
D．《凭证式国债质押贷款办法》
7．商业银行发行次级定期债务，须向（ ）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
8．我国发行企业债券开始于（ ）。
A．1990年
B．1985年
C．1983年
D．1980年
9．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（ ）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
10．企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。
A．90天
B．半年
C．365天
D．2年
11．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（ ）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司
B．中国证监会
C．一般企业
D．银行业金融机构
12．2005年10月9日，（ ）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行
B．国际金融公司和亚洲开发银行
C．国际货币基金组织和世界银行
D．亚洲开发银行和世界银行
13．2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》，自（ ）起施行。
A．2010年1月1日
B．2010年10月1日
C．2010年11月1日
D．2010年1月10日
14．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。
A．高盛
B．摩根士丹利
C．贝尔斯登和雷曼兄弟
D．花旗
15．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A．1亿元，5亿元
B．2亿元，5亿元
C．1亿元，10亿元
D．5亿元，10亿元
16．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A．4名
B．5名
C．6名
D．7名
17．记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家，其中甲类成员不超过20家。
A．20
B．40
C．60
D．80
18．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（ ）名以内。
A．20
B．25
C．30
D．35
19．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（ ）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
20．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
21．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．12
C．36
D．40
22．企业首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
A．1,2
B．2,1
C．1,1
D．2,2
23．中国证监会的现场检查包括（ ）。
A．机构、体制与人员的检查
B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查
D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
24．1998年（ ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
A．《公司法》
B．《证券法》
C．《证券交易法》
D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
25．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A．2 000万元
B．5 000万元
C．1亿元
D．2亿元
26．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．30
B．45
C．50
D．60
27．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
28．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（ ）。
A．注册制
B．审核制
C．审批制
D．核准制
29．（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A．财政部
B．中国人民银行
C．中国银监会
D．中国证监会
30．最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。
A．6个月
B．12个月
C．24个月
D．36个月
31．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
32．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（ ）方式公开发行股票。
A．上网竞价
B．发行认购证
C．上网定价
D．上网资金申购
33．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（ ）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A．上网竞价
B．网下发行电子化
C．上网定价
D．上网资金申购
34．2008年8月14日中国证监会审议通过（ ），自2008年12月1日起施行。
A．《证券发行上市保荐业务管理办法》
B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C．《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
D．《股票发售与认购办法》
35．2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自（ ）起施行。
A．2009年5月1日
B．2009年5月10日
C．2009年5月15日
D．2009年6月1日
36．1998年通过的《证券法》规定公司债券上市交易采用（ ）。
A．审批制
B．核准制
C．审核制
D．备案制
37．《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》（[2009]第15号），于（ ）发布施行。
A．2009年10月1日
B．2009年10月9日
C．2009年11月1日
D．2009年11月9日
38．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（ ）起施行。
A．2009年6月1日
B．2009年6月14日
C．2009年7月1日
D．2009年7月15日
39．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。
A．3,2
B．2,1
C．3,1
D．4,2
40．对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A．7
B．10
C．15
D．20
41．投资银行业的起源可以追溯到（ ）世纪。
A．17
B．18
C．19
D．20
42．投资银行业的真正发展是在20世纪（ ）年代前后。
A．10
B．20
C．30
D．40
43．发行监管制度的核心内容是股票发行（ ）的归属。
A．决定权
B．注册权
C．审核权
D．定价权
44．1991～1992年，我国股票发行采取（ ）方式。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．无限量发售认购证
D．上网竞价方式
45．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（ ）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A．2005年7月8日
B．2006年4月2日
C．2006年9月6日
D．2007年5月10日
46．为了进一步规范国际开发机构发行人民币债券的行为，促进我国债券市场发展与对外开放，中国人民银行、财政部、国家发展和改革委员会、中国证券监督管理委员会对《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》进行了修订，并于（ ）重新予以公布实施。
A．2010年9月
B．2009年10月
C．2010年10月
D．2009年9月二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内）
1．狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的（ ）的财务顾问。
A．承销业务
B．并购业务
C．基金管理
D．融资业务
2．我国投资银行业务的发展变化具体表现在（ ）三个方面。
A．发行监管
B．发行方式
C．发行定价
D．发行种类
3．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（ ）。
A．明确了公开发行和非公开发行的界限
B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C．明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D．将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
4．以下属于网上发行方式的有（ ）。
A．上网竞价方式
B．发行认购证方式
C．上网定价方式
D．储蓄存款挂钩方式
5．网下发行方式主要的缺点是（ ）。
A．发行环节多
B．认购成本高
C．社会工作量大、效率低
D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
6．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。
A．商业银行
B．企业集团财务公司
C．大型工商企业
D．其他金融机构
7．2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，这个法案的核心内容包括（ ）。
A．成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险
B． 设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构
C．设立新的破产清算机制，破解大型金融机构“大而不倒”的难题
D． 限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为
8．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（ ）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场
B．全国银行间债券市场
C．证券交易所股票市场
D．全国银行间股票市场
9．有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A．净资本为人民币4 000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
10．2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（ ）。
A．法律风险
B．财务风险
C．道德风险
D．职业风险
11．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10％
B．净资本与净资产的比例不得低于40％
C．净资产与负债的比例不得低于20％
D．净资本与负债的比例不得低于8％
12．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其（ ）进行审计。
A．年度净资本计算表
B．风险资本准备计算表
C．风险收益计算表
D．风险控制指标监管报表
13．保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．通过从事保荐业务牟取不正当利益
C．本人及其配偶持有发行人的股份
D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
14．证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（ ）等中介机构的协调配合。
A．税务事务所
B．律师事务所
C．会计师事务所
D．评估机构
15．保荐制度主要包括（ ）。
A．建立独立董事制度
B．明确保荐期限
C．确立保荐责任
D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
16．证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．在承销过程中不按规定披露信息
17．核准制与行政审批制相比，具有（ ）特点。
A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D．由主承销商向机构投资者进行询价
18．保荐期间分为（ ）。
A．持续推荐阶段
B．尽职调查阶段
C．持续督导阶段
D．尽职推荐阶段
19．中国证监会的非现场检查包括（ ）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
20．证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。
A．营利性
B．合规性
C．正常性
D．安全性
21．政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
A．国有商业银行
B．城市合作银行
C．农村信用社
D．商业保险公司
22．对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（ ）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A．制造业
B．商业银行
C．证券业
D．保险业
23．中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
24．证券公司应向（ ）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
25．2009年6月中国证监会启动了新一轮新股发行体制改革，公布了《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，这次改革继续了市场化改革方向，在具体实施上，按照分步实施、逐步完善的原则，其中，第一阶段改革主要措施包括（ ）。
A．对网上单个申购账户设定上限
B．优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C．加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
26．我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（ ）发行的金融债券。
A．中国建设银行
B．国家开发银行
C．中国农业银行
D．中国工商银行
27．中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（ ）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A．国有独资商业银行
B．股份制商业银行
C．城市商业银行
D．农村合作信用社
28．个人申请保荐代表人资格应当（ ）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大的到期未清偿债务
29．2008年4月16日，（ ）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
A．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
30．商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（ ）等规定的资料。
A．协议文本
B．可行性分析报告
C．验资报告
D．招募说明书
31．在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（ ）要求披露证券承销业务的经营情况。
A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
32．承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A．是在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
33．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（ ）材料。
A．变更登记申请报告
B．保荐代表人的学习和工作经历
C．证券业执业证书
D．新任职机构出具的接收函
34．保荐机构的注册登记事项包括（ ）。
A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B．保荐机构的主要股东情况
C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
35．证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。
A．事先评估
B．制订风险处置预案
C．建立奖惩机制
D．扩大分销渠道
36．中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A．治理结构
B．收益水平
C．内控水平
D．风险控制
37．保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（ ）等作出必要的承诺。
A．成长性
B．信息披露质量
C．独立性
D．持续经营能力
38．保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（ ）等监管措施。
A．监管谈话
B．责令进行业务学习
C．出具警示函
D．认定为不适当人选
39．集合票据，是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（ ）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．统一产品设计
B．统一券种冠名
C．统一信用增进
D．统一发行注册
40．（ ）可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A．中国境内商业银行等存款类金融机构
B．邮政储蓄银行
C．保险公司
D．信托投资公司
41．国债承销团的组建须遵循（ ）。
A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
42．发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．公开发行证券上市当年即亏损
C．证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
43．保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（ ）。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
44．证券在创业板上市的持续督导期间为（ ）。
A．首次公开发行股票的为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B．首次公开发行股票的为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
C．上市公司发行新股、可转换公司债券的为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．上市公司发行新股、可转换公司债券的为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
45．2010年10月中国证监会发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，该阶段改革措施是新股发行体制改革的组成部分，也是第一阶段改革措施的延伸和继续。这一阶段改革的主要考虑是（ ）。
A．在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制，促进新股定价进一步市场化
B． 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束，合理引导市场
C．完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D． 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制，强化发行人、投资人等市场主体职责三、判断题（判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
1．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（ ）
2．20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（ ）
3．1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（ ）
4．2010年历时近两年的美国金融监管改革立法终于完成，综合来看，美联储被赋予了更大的监管职责，但其自身也会受到更严格的监督。（ ）
5．国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。（ ）
6．1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（ ）
7．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（ ）
8．“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（ ）
9．2000年4月，中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（ ）
10．2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（ ）
11．20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。（ ）
12．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（ ）
13．1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（ ）
14．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业债券暂利用证券交易所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）
15．2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（ ）
16．2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ）
17．资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（ ）
18．国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（ ）
19．经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（ ）
20．申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。（ ）
21．沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（ ）
22．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（ ）
23．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（ ）
24．2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。（ ）
25．发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务。（ ）
26．证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）
27．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。（ ）
28．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（ ）
29．企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（ ）
30．证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（ ）
31．证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。（ ）
32．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（ ）
33．证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
34．证券公司应加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限；在承接投资银行项目时，应与客户签订相关业务协议，对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。（ ）
35．《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
36．证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（ ）
37．证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
38．证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（ ）
39．在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（ ）
40．股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）
41．推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ）
42．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（ ）
43．中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（ ）
44．我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（ ）
45．国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（ ）
46．为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。（ ）
47．1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。（ ）
48．20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（ ）
49．我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善，市场的广度和深度不断增加，逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等的市场体系。（ ）
50．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（ ）
51．《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构进行保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无需将责任具体落实到个人。（ ）
52．中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（ ）
53．保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（ ）
54．保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（ ）
55．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（ ）
56．注册制下的监管部门对注册材料的审阅一般来说是全面审阅，在一些特定情况下也可以是重点审阅，甚至免于审阅，让发行注册直接生效。（ ）练习题参考答案一、单项选择题
1．B 2．B 3．C 4．B 5．A
6．D 7．A 8．C 9．B 10．C
11．D 12．B 13．C 14．C 15．A
16．A 17．C 18．B 19．D 20．B
21．C 22．B 23．D 24．B 25．B
26．B 27．C 28．C 29．D 30．D
31．B 32．D 33．B 34．A 35．C
36．B 37．D 38．B 39．A 40．D
41．C 42．C 43．A 44．B 45．C
46．A二、不定项选择题
1．ABD 2．ABC 3．ABCD 4．AC 5．ABC
6．ABD 7．ABCD 8．A 9．AB 10．ABC
11．BCD 12．ABD 13．ABC 14．BCD 15．BCD
16．ABC 17．ABCD 18．CD 19．ABD 20．BCD
21．ABCD 22．BCD 23．CD 24．ABCD 25．ABCD
26．CD 27．ABC 28．ABCD 29．ABCD 30．ABD
31．ABD 32．ABCD 33．ACD 34．ABCD 35．ABC
36．ACD 37．BCD 38．ABCD 39．ABCD 40．AB
41．ABCD 42．ABD 43．ABCD 44．BD 45．ABD三、判断题
1．A 2．A 3．B 4．A 5．A
6．B 7．A 8．B 9．A 10．B
11．A 12．A 13．B 14．B 15．A
16．B 17．A 18．B 19．B 20．A
21．A 22．B 23．B 24．B 25．A
26．B 27．A 28．A 29．B 30．A
31．A 32．A 33．A 34．A 35．A
36．B 37．A 38．A 39．B 40．A
41．A 42．B 43．B 44．A 45．A
46．B 47．B 48．B 49．A 50．A
51．B 52．A 53．B 54．A 55．B
56．A第二章股份有限公司概述练 习 题一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）
1．设立股份有限公司，应当有（ ）人以上（ ）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A．2,200
B．5,100
C．2,100
D．5,200
2．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。
A．100
B．300
C．500
D．800
3．发起设立是指由发起人认购公司发行的（ ）而设立公司的方式。
A．优先股份
B．控股股份
C．全部股份
D．部分股份
4．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％
5．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（ ）。
A．资本确定原则
B．资本维持原则
C．资本不变原则
D．资本实存原则
6．预先核准的公司名称，其保留期为（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
7．采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（ ）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（ ）报送公司章程草案。
A．创立大会，中国证监会
B．股东大会，中国证监会
C．董事会，财政部
D．监事会，财政部
8．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（ ），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．创立大会
B．全体发起人大会
C．股东大会
D．监事会
9．以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（ ）日内向公司登记机关申请设立登记。
A．15
B．30
C．10
D．20
10．采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后（ ）日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开（ ）日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A．15,30
B．30,30
C．15,15
D．30,15
11．创立大会应有代表股份总数的（ ）发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
12．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A．20％
B．50％
C．40％
D．30％
13．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（ ）年内不得转让。
A．1,1
B．2,1
C．1,2
D．2,2
14．对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席（ ）的认股人所持表决权的（ ）通过。
A．创立大会，1/2
B．全体发起人大会，1/2
C．创立大会，2/3
D．全体发起人大会，2/3
15．股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．董事会，1/2
B．股东大会，1/2
C．董事会，2/3
D．股东大会，2/3
16．有限责任公司是由（ ）个以上、（ ）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A．2,100
B．2,50
C．1,50
D．1,100
17．有限责任公司具有（ ）的特点。
A．人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂
B．资合、封闭及设立程序简单
C．资合、开放性及设立程序相对复杂
D．人合兼资合、封闭及设立程序简单
18．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（ ）名执行董事，不设董事会；可以设（ ）名监事，不设监事会。
A．2,1～2
B．1,1～2
C．3,1～2
D．1,2～3
19．股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．15
C．20
D．30
20．我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。
A．授权资本制
B．法定资本制
C．折中资本制
D．不变资本制
21．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A．1/3
B．1/2
C．100％
D．2/3
22．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
A．10,20
B．10,30
C．20,30
D．15,30
23．债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10,30
B．15,30
C．30,30
D．30,45
24．公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A．25％
B．20％
C．15％
D．10％
25．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（ ）内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在（ ）内转让或者注销。
A．10日，6个月
B．5日，6个月
C．10日，3个月
D．5日，3个月
26．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。
A．15％
B．10％
C．5％
D．1％
27．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。
A．50％，50％
B．30％，50％
C．50％，30％
D．30％，30％
28．根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（ ）以上的股东的提案。
A．1％
B．5％
C．10％
D．3％
29．股份有限公司应当每年召开（ ）次年会（年度股东大会）。年会应当于上一会计年度结束之日起的（ ）个月内举行。
A．2,6
B．1,6
C．2,3
D．1,3
30．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（ ）。
A．本人身份证
B．持股凭证
C．本人身份证和持股凭证
D．书面委托书
31．单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）日前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3％，10
B．5％，20
C．5％，10
D．3％，20
32．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（ ），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（ ）时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．2/3,2/3
B．1/3,1/3
C．2/3,1/3
D．1/3,2/3
33．下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（ ）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
B．公司章程的修改
C．公司年度预算方案、决算方案
D．公司年度报告
34．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的（ ）以上通过。
A．2/3
B．1/3
C．1/2
D．1/5
35．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（ ）年不得担任股份有限公司的董事。
A．1
B．2
C．5
D．3
36．上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（ ）的担保对象提供的担保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％
37．在直接或间接持有上市公司已发行股份（ ）以上的股东单位或者在上市公司前（ ）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A．10％，10
B．5％，10
C．10％，5
D．5％，5
38．上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
A．3,3
B．4,2
C．4,3
D．3,2
39．公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
A．10,15
B．10,30
C．20,15
D．20,30
40．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30％
B．20％
C．10％
D．5％
41．股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（ ）。
A．决定权和执行权
B．决定权和审批权
C．经营权和决定权
D．经营权和执行权
42．我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送（ ）的核准文件。
A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．中国人民银行
D．商务部
43．公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
A．20％，1
B．20％，2
C．30％，1
D．30％，2
44．经公司登记机关登记的公司住所可以有（ ）个。
A．1
B．2
C．3
D．4
45．发起人应向（ ）以上工商行政管理部门申请名称预先核准。
A．镇级
B．县级
C．设区的市级
D．省级
46．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）股票。
A．优先
B．可交换
C．无记名
D．记名
47．公司设立的（ ）具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
A．分公司
B．子公司
C．办事处
D．代表处
48．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（ ）生效。
A．发起人制定后
B．股东大会表决后
C．公司登记机关登记注册后
D．正式印发后
49．股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由（ ）发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。
A．1个以上、50个以下
B．1个以上、200个以下
C．2个以上、50个以下
D．2个以上、200个以下
50．有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应（ ）公司净资产额。
A．高于
B．不得高于
C．低于
D．不得低于
51．公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（ ）年内不得转让。
A．1
B．2
C．3
D．4
52．公司董事、监事、高级管理人员离职后（ ）个月内，不得转让其所持有的本公司股份。
A．3
B．6
C．12
D．24
53．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。
A．税前利润
B．资本公积
C．盈余公积
D．税后利润
54．连续（ ）日以上单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。
A．60,10％
B．60,20％
C．90,10％
D．90,20％
55．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。
A．10,5
B．15,10
C．20,15
D．30,20二、不定项选择题（以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内）
1．2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为（ ）和（ ）。
A．定向募集设立
B．向特定对象募集设立
C．社会募集设立
D．公开募集设立
2．拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由（ ）依次组成。
A．行政区划
B．字号
C．行业
D．组织形式
3．公司住所是确定（ ）等法律事务的依据。
A．公司登记注册级别管辖
B．诉讼文书送达
C．债务履行地点
D．法院管辖及法律适用
4．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
A．股东的姓名或者名称及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东取得股份的日期
5．发起人不得以（ ）等作价出资。
A．劳务
B．信用
C．商誉
D．非货币财产
6．认股书应当载明的事项是（ ）。
A．发起人认购的股份数
B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数
C．募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明
D．认股人的权利、义务
7．创立大会由（ ）组成。
A．发起人
B．认股人
C．董事
D．经理
8．（ ）不属于股东大会行使的职权。
A．选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
B．审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案
C．选举和更换总经理
D．对公司增加或减少注册资本作出决议
9．（ ）不宜作为股份有限公司的发起人。
A．工会
B．自然人
C．国家拨款的大学
D．法人
10．外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照（ ）规定执行。
A．属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）
B．属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
C．外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
D．外商投资企业不得作为国家限制外商投资行业的公司的发起人
11．有（ ）情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
12．有限责任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。
A．股权转让难易程度不同
B．股权证明形式不同
C．公司治理结构简化程度不同
D．财务状况的公开程度不同
13．资本“三原则”是指（ ）。
A．资本法定原则
B．资本确定原则
C．资本维持原则
D．资本不变原则
14．《公司法》第一百七十八条规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制（ ）。
A．利润分配表
B．费用表
C．资产负债表
D．财产清单
15．股份的特点有（ ）。
A．股份的金额性
B．股份的平等性
C．股份的不可分性
D．股份的单一性
16．公司不得收购本公司股份，但是，（ ）除外。
A．减少公司注册资本
B．与持有本公司股份的其他公司合并
C．将股份奖励给本公司职工
D．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
17．与一般的公司债务相比，公司债券具有（ ）特点。
A．公司债券是一种可转让的债权债务关系
B．公司债券通过债券的方式表现
C．公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
D．同次发行的公司债券的偿还期是一样的
18．以下说法正确的是（ ）。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5％以上股份的股东可以自行召集和主持
19．（ ）须由股东大会以特别决议通过。
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]