作者：王春旺
出版社：石油工业出版社
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建设工程项目管理试读：
前言
随着国家社会经济的发展，全国大中小城市都在大力发展基础设施建设，尤其是房地产业，从而带动了建筑行业的迅速发展；另一方面，随着国家政策与建筑行业相关法规的调整与实施，使得原有《建设工程项目管理》教材明显落后于实践应用条件。为适应现在的教学要求，使学生能更好地适应社会和经济发展的需要，根据现行的高职高专土建类专业教学基本要求编写了本书。
本书全面系统地阐述了建设工程项目管理的原理、方法与实践，主要包括建设工程项目管理的基础理论、组织管理、目标规划、质量管理、进度管理、成本管理、合同管理、安全管理、风险管理、信息管理、收尾管理等内容。在内容上，力求贯彻“必需、够用”的原则，注意加强基本理论的阐述及基本技能的培养，融入了现行法规与规范标准的内容，并结合了国家注册建造师、监理工程师、造价工程师等职业资格要求的相关内容，力求使本书具有通用性与可延性，为读者打开学习之门。
本书由东北石油大学土木建筑工程学院张云峰教授任主审，天津工程职业技术学院王春旺任主编。具体编写分工如下：王春旺负责对全书的组织统一、修改定稿，并编写第一、二、三章；新疆应用职业技术学院姜宇编写第五章；东北石油大学秦皇岛分校刘琳琳编写第六章、姜明媚编写第九章；天津工程职业技术学院米胜国编写第四章和第十一章、何立红编写第七章、吴振强编写第八章和第十章。在编写过程中得到了天津工程职业技术学院赵洪星、刘玉刚、张国强、崔玉梅、陈海英、王文丽、佟芳、王廷贵、杨艳丽、马建良等各位老师的精心指点，并对本书的编写提出了大量宝贵意见，在此一并表示衷心感谢。
本书在编写过程中，主要参考了由全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会编写的全国注册一级建造师执业资格考试指定辅导教材以及大量公开出版发行的有关项目管理的书籍与文献，谨在此向其作者致以衷心的感谢。
由于编者水平有限，书中难免存在疏漏、错误和不妥之处，敬请读者提出宝贵意见。编者2013年6月
第一章 概述
【学习目标】通过本章的学习，可以了解项目、建设工程项目的含义与特征，以及建设工程项目管理的发展趋势；熟悉建设工程项目管理的含义及其特点；掌握建设工程项目生命周期以及建设的基本程序。
第一节 建设工程项目管理的基本概念
一、 项目（一） 项目的含义
随着社会分工越来越细化，人们所从事的社会经济活动越来越广泛，为了更加清晰地表达某项活动，人们开始用“项目”一词来表达，如建设项目、科研项目、设计开发项目、专利项目、公益事业项目等。目前比较有代表性的观点如下：（1）国际标准化组织对项目的界定为：“项目是由一组有起止日期、相互协调的受控活动组成的独特过程，过程的实施要达到规定的目标，要满足时间、费用、资源等约束条件限制”。（2）美国项目管理协会（PMI）在其《项目管理知识体系指南（PMBOK Guide）》（ANSI/PMI 99—001—2008）中指出：“项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作，而项目的临时性是指项目有明确的起点和终点”。（3）德国国家标准（DIN 69901—2009）中指出：“项目是指在总体上符合如下条件的唯一性的任务（计划）：具有预定的目标；具有时间、财务、人力和其他限制条件；具有专门的组织”。（4）《中国项目管理知识体系纲要》中指出：“项目是创造独特产品、服务或其他成果的一次性工作任务”。
由此可见，尽管不同国家对“项目”概念的表述不完全相同，但是基本含义是一致的。即：项目是指在一定的时间、费用、质量标准等约束条件，为了实现特定的目标而进行的有组织的一次性活动。（二） 项目的特征
虽然项目的范围非常广泛，但是通常都具有一定的基本特征。《中国项目管理知识体系纲要》指出，项目具有如下特征。
1.一次性
项目的一次性是项目与其他常规运作的最大区别。项目有确定的起点和终点，没有可以完全照搬的先例，也不会有完全相同的复制。项目的其他特征也是从这一主要的特征衍生出来的。
2.独特性
每个项目都是独特的，或者其提供的成果有自身的特点，或者其提供的成果与其他项目类似，然而其时间和地点、内部和外部的环境、自然和社会条件有别于其他项目，因此项目总是独一无二的。
3.目标的确定性
每一个项目都有确定的目标。包括时间目标，如在规定的时段内或规定的时点之前完成；成果目标，如提供某种规定的产品、服务或其他成果；其他需满足的要求，包括必须满足的要求和应尽量满足的要求。虽然目标允许有一个变动的幅度，也就是可以修改；不过一旦项目目标发生实质性变化，它就不再是原来的项目了，而将产生一个新的项目。
4.活动的整体性
项目中的一切活动都是相互联系的，构成一个整体。不能有多余的活动，也不能缺少某些活动，否则必将损害项目目标的实现。
5.组织的临时性和开放性
项目团队在项目进展过程中，其人数、成员、职责都不断地变化。某些成员是借调来的，项目终结时团队要解散，人员要转移。参与项目的组织往往有多个，甚至几十个或更多。他们通过协议或合同以及其他的社会关系结合到一起，在项目的不同时段以不同的程度介入项目活动。可以说，项目组织没有严格的边界，是临时的、开放的。这一点与一般企业、事业单位和政府机构很不一样。
6.开发与实施的渐进性
每一个项目都是独特的，因此其项目的开发必然是渐进的，不可能从其他模式那里一下子复制过来。即使有可参照、借鉴的模式，也都需要经过逐步的补充、修改和完善。项目的实施同样需要逐步地投入资源，持续地累积可交付成果，始终要精工细作，直至项目的完成。
二、 建设工程项目（一） 建设工程项目的含义
建设工程项目是项目中的一类，它和设计开发项目、科研项目、专利项目、公共事业项目等是同等地位的。根据国家标准《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006）规定，建设工程项目是指为完成依法立项的新建、扩建、改建等各类工程而进行的、有起止日期的、达到规定要求的一组相互关联的受控活动组成的特定过程，包括策划、勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收和考核评价等，简称为项目。（二） 建设工程项目的分类
1.按建设性质不同划分
1）新建项目
新建项目是指从无到有、“平地起家”、新开始建设的项目。有的建设项目原有基础很小，经扩大建设规模后，其新增加的固定资产价值超过原有固定资产价值三倍以上的，也算新建项目。
2）扩建项目
扩建项目是指原有企业、事业单位为扩大原有产品生产能力（或效益），或增加新的产品生产能力，而新建主要车间或工程项目。
3）改建项目
改建项目是指原有企业，为提高生产效率，增加科技含量，采用新技术，改进产品质量，或改变新产品方向，对原有设备或工程进行改造的项目。有的企业为了平衡生产能力，增建一些附属、辅助车间或非生产性工程，也算改建项目。
4）迁建项目
迁建项目是指原有企业、事业单位，由于各种原因经上级批准搬迁到另地建设的项目。迁建项目中符合新建、扩建、改建条件的，应分别作为新建、扩建或改建项目。迁建项目不包括留在原址的部分。
5）恢复项目
恢复项目是指企业、事业单位因自然灾害、战争等原因，使原有固定资产全部或部分报废，以后又投资按原有规模重新恢复起来的项目。在恢复的同时进行扩建的，应作为扩建项目。
2.按工程规模不同划分
建设工程项目可分为大型项目、中型项目、小型项目，习惯上将大型和中型项目合称为大中型项目。一般是按项目总投资来划分的，项目投资在3000万元以上的为大中型项目（能源、交通、原材料工业项目5000万元以上），在此标准以下的为小型项目。
3.按项目用途不同划分
1）生产性项目
生产性项目是指直接用于物质生产或直接为物质生产服务的建设项目，主要包括工业项目（含矿业）、建筑业、地质资源勘探及农林水有关的生产项目、运输邮电项目、商业和物资供应项目等。
2）非生产性项目
非生产性项目是指直接用于满足人民物质和文化生活需要的项目，主要包括文教卫生、科学研究、社会福利、公用事业建设、行政机关和团体办公用房建设等项目。（三） 建设工程项目的组成
1.建设项目
建设项目一般是指在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或几个单项工程组成，在经济上进行独立核算，行政上有独立组织形式，实行统一管理的建设工程。凡属于一个总体设计范围内分期分批进行建设的主体工程和附属配套工程、综合利用工程、供水供电工程等，均应作为一个工程建设项目，不能将其按地区或施工承包单位划分为若干个工程建设项目，如一座工厂、一所学校、一所医院等。此外，也不能将不属于一个总体设计范围内的工程，按各种方式归算为一个工程建设项目。
2.单项工程
单项工程是建设项目的组成部分，一般是指在一个建设项目中，具有独立的设计文件，竣工后能够独立发挥生产能力或效益的工程项目。如工业建设项目中，某工厂的生产车间、办公楼、住宅等即可成为单项工程；非工业建设项目中，某学校的教学楼、食堂、宿舍等也可称为单项工程。
3.单位工程
单位工程是单项工程的组成部分，它是指具备独立组织施工条件以及单独进行成本核算，但竣工后不能独立进行生产或发挥效益的工程项目。一个单项工程有时可以仅包括一个单位工程，也可以包括许多单位工程；对于建设规模较大的单位工程，还可将其能形成独立使用功能的部分划分为若干子单位工程。
4.分部工程
分部工程是单位工程的组成部分，一般是按单位工程的结构部位、专业性质划分的。一般工业与民用建筑工程可划分为土石方工程、地基处理与边坡支护工程、桩基工程、砌筑工程、混凝土及钢筋混凝土工程、金属结构工程、木结构工程、门窗工程、屋面及防水工程、楼地面装饰工程等部分，其相应的建筑设备安装工程由建筑采暖工程、建筑电气安装工程、通风与空调工程、电梯安装工程等组成。
5.分项工程
分项工程是分部工程的组成部分，一般是按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。例如，钢筋混凝土工程可分为钢筋工程、模板工程、混凝土工程等。分项工程是建筑施工生产活动的基础，也是计量工程用工用料和机械台班消耗的基本单元；同时，又是工程质量形成的直接过程。分项工程既有其作业活动的独立性，又有相互联系、相互制约的整体性。（四） 建设工程项目的特征
1.投资额巨大，建设周期长
由于建设项目规模大、技术复杂、涉及的专业面宽，因此，从项目设想到施工、投入使用，少则需要几年，多则需要十几年。同时，由于投资额巨大，就要求项目建设只能成功，不能失败，否则将造成严重后果，甚至影响国民经济发展。
2.整体性强
建设项目是按照一个总体设计建设的，是可以形成生产能力或使用价值的若干单位工程的总体。
3.具有固定性
建设产品的固定性，使其设计单一，不能成批生产（建设），也给实施带来难度，且受环境影响大，管理复杂。
三、 工程项目管理（一） 工程项目管理的含义
项目管理作为20世纪50年代发展起来的新领域，现已成为现代管理学的重要分支，并越来越受到重视。运用项目管理的知识和经验，可以极大地提高管理人员的工作效率，因此项目管理可以帮助企业处理需要跨领域解决的复杂问题，并实现更高的运营效率。
在《项目管理知识体系指南》中指出，项目管理就是知识、技能、工具与技术应用及项目活动，以满足项目的要求。项目管理是通过合理运用与整合项目启动、规划、执行、监控、收尾五项管理过程来实现的。
在《中国项目管理知识体系》中指出，项目管理是通过项目各方干系人的合作，把各种资源应用于项目，以实现项目的目标，使项目干系人的需求得到不同程度的满足。项目管理的基本要素即项目、干系人、资源、目标和需求。
而工程项目管理是项目管理的一大类，是指工程项目的管理者为了使项目取得要求的时间、费用、质量等目标，运用系统的观念、理论和方法，按照内在的逻辑规律进行有效地计划、组织、协调和控制的管理活动。（二） 工程项目管理的特点
1.复杂性
工程项目投资规模一般较大，项目组成复杂、建设周期长、阶段多，工程项目生产工艺技术和建造技术具有专业特殊性，决定了项目管理工作内容的复杂性。
2.系统性
工程项目管理把管理对象作为一个系统进行管理，在这个前提下，首先进行项目的整体管理，把项目作为一个有机整体，全面实施管理，使管理效果影响到整个项目范围，然后进行项目系统分解，逐层划分到若干子系统，进行逐一管理，同时把它们联系在一起保证综合效果最佳。
3.主体多
工程项目建设过程涉及建设单位、监理单位、设计单位、施工单位、政府职能部门、材料设备供应商、投资人及相关主体等。这些主体站在各自的立场上，出于不同利益目的对同一项目进行管理，既有冲突又有统一，增加了项目协调和沟通的难度。
四、 建设工程项目管理（一） 建设工程项目管理的含义
建设工程项目管理属于项目管理范畴，按照《建设工程项目管理管理规范》（GB/T 50326—2006）解释，是指组织运用系统的理论和方法，对建设工程项目进行的计划、组织、指挥、协调和控制等专业化活动，简称项目管理。
建设工程项目管理的内涵是自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，使项目的费用目标、进度目标和质量目标等得以实现。
由于项目管理的核心任务是项目的目标控制，因此按项目管理学的基本理论，没有明确目标的建设工程项目不是项目管理的对象。在工程实际意义上，如果一个建设工程项目没有明确的投资目标、进度目标和质量目标，就没有必要进行管理，也无法进行定量的目标控制。（二） 建设工程项目管理的特点
1.周期性
建设工程项目管理的时间范畴是建设工程项目的实施阶段，伴随着工程项目而进行的，从项目策划直至项目竣工交付的整个生命周期。
2.复杂性
建设工程项目管理的对象是建设工程项目，而项目管理的全过程是工程项目的整个生命周期，涉及不同的管理主体、不同的管理内容、不同的目标要求，同时又要受到建设工程项目内外因素的影响，因此管理活动更加复杂。
3.约束性
建设工程项目管理的约束条件，既是项目管理的必要条件又是项目管理的限制因素。建设工程项目的一次性、目标性（包括时间目标、费用目标、质量目标等）使在进行管理活动中必须考虑这些约束条件带来的影响。而建设工程项目管理的重要特点在于项目管理者必须在一定的时间内、在应用这些条件而不是超越这些条件的情况下，完成既定任务，达到预期目标。
4.综合性
建设工程项目作为一个有机整体，在工程项目生命周期的不同阶段，由勘察、设计、施工、采购等多个不同的专业或部门去完成，形成了不同的专业分工。在这样的情况下，对于建设工程项目管理就提出了更高的要求，更加需要注重项目的全过程综合管理。
第二节 建设工程项目的建设程序
一、 建设工程项目的生命周期（一） 项目的生命周期
1.项目生命周期的定义
项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的。项目生命周期是指项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。
对于项目生命周期也有一些不同的定义，美国项目管理协会的定义是：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放一起就构成了一个项目的生命周期。”
在对项目生命周期的定义和理解中，必须区分两个完全不同的概念，即项目生命周期和项目全生命周期。项目全生命周期的概念可以用英国皇家特许测量师协会（Royal Institute of Charted Surveyors，RICS）所给的定义来说明。这一定义说：“项目的全生命周期是包括整个项目的建造、使用，以及最终清理的全过程。项目的全生命周期一般可划分成项目的建造阶段、运营阶段和清理阶段。项目的建造、运营和清理阶段还可以进一步划分为更详细的阶段，这些阶段构成了一个项目的全生命周期。”项目全生命周期包括一般意义上的项目生命周期（建造周期）和项目产出物的生命周期（从运营到清理的周期）两个部分。
2.项目生命周期的内容
一个项目从始到终的整个过程构成的生命周期（图1-1）包括下述几个方面的主要内容。图1-1 典型的项目生命周期示意图
1）项目的时限
项目生命周期的首要内容是一个具体项目的时限，包括一个项目的起点和终点，以及项目各个阶段的起点和终点。例如，一个软件开发项目通常需要给定整个项目的起点和终点、项目各阶段的起点和终点，从而界定项目的具体时限。
2）项目的阶段
项目的阶段包括一个项目的主要阶段划分和各个主要阶段中具体阶段的划分，而每个项目阶段都是由这一阶段的可交付成果所标识的。例如，一个工程建设项目通常需要划分成项目的定义阶段、设计计划阶段、工程施工阶段和交付使用阶段。
3）项目的任务
这包括项目各阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要活动等。例如，一个工程建设项目的生命周期要给出项目定义、设计、施工和交付阶段的各项主要任务，以及各个项目阶段主要任务中的主要活动。
4）项目的成果
项目生命周期同时还需要明确给定项目各阶段的可交付成果，包括项目各个阶段和项目各个阶段中主要活动的成果。例如，一个工程建设项目的设计计划阶段的成果包括项目的设计图纸、设计说明书、项目预算、项目计划任务书、项目的招标和承包合同等。（二） 建设工程项目生命周期
1.建设工程项目生命周期的阶段
一般建设工程项目的生命周期也可以划分为四个阶段，如图1-2所示，给出了一般建设工程项目四阶段生命周期的图示描述。图1-2 建设工程项目生命周期示意图阶段1—项目建议书、可行性研究、初步设计、项目批准；阶段2—技术设计、造价预算、计划安排、合同订立、详细计划；阶段3—施工现场的准备构件制造、构件发运、土建工程、安装工程、试车；阶段4—最终试车完毕、进入使用阶段
1）项目可行性研究与立项阶段
项目可行性研究与立项阶段的工作包括编制项目建议书、开展可行性研究、进行初步设计以及项目的立项批准等。
2）项目计划与设计阶段
项目计划与设计阶段的工作包括项目的技术设计、项目造价的预算与项目合同价的确定、项目的计划安排、承发包合同的订立、各专项计划的编制等。
3）项目实施阶段
项目实施阶段的工作包括项目施工现场的准备、项目构件的制造、项目土建工程和安装工程的施工以及项目的试车等。
4）交付使用阶段
交付使用阶段是项目最终试车完毕、开展验收和交付使用的阶段，有时还需要开展各种项目维护工作。
2.建设工程项目全寿命周期
建设工程项目管理周期是人们长期在工程建设实践、认识，再实践、再认识的过程中，对理论和实践的高度概括和总结。实际就是建设工程项目的周期，也就是一个建设项目的建设周期。建设工程项目管理周期相对工程项目管理周期来讲面比较窄，而周期是一致的，当然对于不同的主体来讲周期是不同的，例如：作为项目发包人来说是从整个项目的投资决策到项目报废回收称为全寿命周期的项目管理，而对于项目承包人来讲则是合同周期或法律规定责任周期。
建设工程项目管理内涵涉及建设工程项目全过程，即建设工程项目全寿命周期管理。建设工程项目的全寿命周期包括项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段（或称运营阶段、运行阶段），如图1-3所示。图1-3 建设工程项目的全寿命周期
二、 建设工程项目的建设程序（一） 建设程序
建设工程项目的建设程序是指建设工程项目建设全过程中各项工作必须遵循的先后顺序。建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。按照建设项目发展的内在联系和发展过程，建设程序分成若干阶段，这些发展阶段有严格的先后次序，不能任意颠倒、违反其发展规律。
在我国按现行规定：建设项目从建设前期工作到建设、投产及最后交付，一般要经历以下几个阶段的工作程序：（1）根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书；（2）在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制可行性研究报告；（3）根据项目的咨询评估情况，对建设项目进行决策；（4）根据可行性研究报告编制设计文件；（5）初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作；（6）组织施工，并根据工程进度，做好生产准备；（7）项目按批准的设计内容建成并经竣工验收合格后，正式投产，交付生产使用；（8）生产运营一段时间后（一般为两年），进行项目后评价。（二） 建设内容
1.项目定义与决策
首先提出一个项目的提案，从项目建设意图的酝酿开始，对项目提案进行必要的调查研究、机遇与需求分析和识别；然后编写和报批项目建议书，在项目建议书或项目提案获得批准以后，编制和报批项目的可行性研究，通过项目可行性分析找出项目的各种备选方案，再进行项目前期的组织、管理、经济和技术方面的论证，最终做出项目方案的抉择和项目的决策。项目立项（立项批准）是项目决策的标志。这一阶段的主要任务是提出项目、定义项目和做出项目决策。
2.项目计划和设计
在这一阶段中，首先要为已经做出决策要实施的项目编制各种各样的计划（针对整个项目的工期计划、成本计划、质量计划、资源计划和集成计划等）。在做这些计划工作的同时，一般还需要开展必要的项目设计工作，从而全面设计和界定整个项目、项目各阶段所需开展的工作、有关项目产出物的全面要求和规定（包括技术方面的、质量方面的、数量方面的、经济方面的等）。实际上，这一阶段的主要工作是对项目的产出物和项目工作做出全面的设计和规定。
3.项目实施与控制
在完成项目计划和设计工作以后，就可以开始项目实施了。在项目实施的同时要开展各种各样的项目控制工作，以保证项目实施的结果与项目设计和计划的要求及目标相一致。其中，项目实施工作还需要进一步划分成一系列的具体实施阶段，而项目控制工作也可以进一步划分成项目工期、成本、质量等不同的管理控制工作。这一项目阶段是整个项目产出物的形成阶段，所以这一项目阶段的成果是生成的项目产出物，不管项目的产出物是实物形态的（如一栋建筑物），还是知识或技术形态的（如一项科研成果）。
4.项目完工与交付
项目实施阶段的结束并不意味着整个项目工作的全部结束，项目还需要经过一个完工与交付的工作阶段才能够真正结束。在项目完工与交付阶段，要对照项目定义和决策阶段提出的项目目标，项目计划与设计阶段所提出的各种项目计划和要求，先由项目团队（或项目组织）全面检验项目工作和项目产出物，然后由项目团队向项目的业主（项目产出物的所有者）或用户（项目产出物的使用者）进行验收移交工作，直至项目的业主或用户最终接受了项目的整个工作和工作结果（项目产出物），项目才算最终结束。
5.项目后评价
建设项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。通过建设项目后评价以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作，不断提高项目决策水平和投资效果的目的。我国目前开展的建设项目后评价一般都按三个层次组织实施，即项目单位的自我评价、项目所在行业的评价和各级发展计划部门（或主要投资方）的评价。
第三节 建设工程项目管理的基本内容
一、 建设工程项目管理的主体
参与建设工程项目建设管理的各方（管理主体）在工程项目建设中均存在项目管理。项目承包人受业主委托承担建设项目的勘察、设计及施工，并有义务对建筑工程项目进行管理。一些大、中型工程项目，发包人（业主）因缺乏项目管理经验，也可委托项目管理咨询公司代为进行项目管理。
在项目建设中，业主、设计单位和施工项目承包人各处不同的地位，对同一个项目各自承担的任务不同，其项目管理的任务也是不相同的。例如在费用控制方面，业主要控制整个项目建设的投资总额，而施工项目承包人考虑的是控制该项目的施工成本。又如在进度控制方面，业主应控制整个项目的建设进度，而设计单位主要控制设计进度，施工项目承包人控制所承包部分的工程施工进度。（一） 项目发包人
按照《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006）解释，“项目发包人是按合同中约定、具有项目发包主体资格和支付合同价款能力的当事人以及取得该当事人资格的合法继承人，简称发包人。”项目发包人包括国家机关等行政部门、国内外企业、在分包活动中的原承包人等主体。（二） 项目承包人
按照《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006）解释，“项目承包人是按合同中约定、被发包人接受的具有项目承包主体资格的当事人，以及取得该当事人资格的合法继承人，简称承包人”。有时承包人也可以作为发包人出现，例如在项目分包过程中。作为承包人根据完成的任务不同可以是勘察设计单位（如建筑专业设计院、其他设计单位等）、中介机构（如专业监理咨询机构、招投标代理机构、工程咨询单位等）、施工企业（如综合性施工企业、专业性施工企业等）、设备材料供应商，以及加工商、运输商等。（三） 政府机构
政府机构包括政府的土地、规划、建设、水、电、通信、环保、消防、公安等部门，政府机构的协作和监督决定项目的成败，其中最重要的是建设部门的质量监督。
二、 建设工程项目管理的客体
建设工程项目管理的客体主要是指项目管理的内容，应包括编制项目管理规划大纲和项目管理实施规划，项目组织管理、项目进度管理、项目质量管理、项目职业健康安全管理、项目环境管理、项目成本管理、项目采购管理、项目合同管理、项目资源管理、项目信息管理、项目风险管理、项目沟通管理、项目收尾管理。
按照《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006）解释，“项目管理规划作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施进行确定。”项目管理规划应包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划两类文件。项目管理规划大纲应由组织的管理层或组织委托的项目管理单位编制，项目管理实施规划应由项目经理组织编制。施工项目管理实施规划可以用施工组织设计和质量计划代替，但应具备项目管理的内容，能够满足项目管理实施规划的要求。（一） 项目管理规划大纲
项目管理规划大纲是项目管理工作中具有战略性、全局性和宏观性的指导文件。在建设工程项目中，作为项目管理的主体——承包人在编制项目管理大纲时应该注意以下问题。
1.编制依据
编制依据包括资料编制、招标文件及发包人对招标文件的解释、企业管理层对招标文件的分析研究结果、工程现场情况、发包人提供的信息和资料、有关市场信息、企业法定代表人的投标决策意见等。
2.编制程序
编制程序包括明确项目目标；分析项目环境和条件；收集项目的有关资料和信息；确定项目管理组织模式、结构和职责；明确项目管理内容；编制项目目标计划和资源计划；汇总整理，报送审批。
3.编制内容
编制内容包括项目概况、项目范围管理规划、项目管理目标规划、项目管理组织规划、项目成本管理规划、项目进度管理规划、项目质量管理规划、项目职业健康安全与环境管理规划、项目采购与资源管理规划、项目信息管理规划、项目沟通管理规划、项目风险管理规划、项目收尾管理规划。（二） 项目管理实施规划
项目管理实施规划应对项目管理规划大纲进行细化，使其具有可操作性。项目管理实施规划必须由项目经理组织项目经理部在工程开工之前编制完成。
1.编制依据
编制依据包括项目管理规划大纲、项目条件和环境分析资料、工程合同及相关文件、同类项目的相关资料（如项目管理目标责任书）。
2.编制程序
编制程序包括了解项目相关各方的要求；分析项目条件和环境；熟悉相关的法规和文件；组织编制；履行报批手续。
3.编制内容
编制内容包括工程概况、总体工作计划、组织方案、技术方案、进度计划、质量计划、职业健康安全与环境管理计划、成本计划、资源需求计划、风险管理计划、信息管理计划、项目沟通管理计划、项目收尾管理计划、项目现场平面布置图、项目目标控制措施、技术经济指标。
4.编制要求
应符合：项目经理签字后报组织管理层审批；与各相关组织的工作协调一致；进行跟踪检查和必要的调整；项目结束后形成总结文件。
对项目管理实施规划主要内容的编写要求如下：（1）项目概况应包括工程特点、建设地点及环境特征、施工条件、项目管理特点及总体要求。（2）施工部署应包括项目的质量、进度、成本及安全目标；拟投入的最高人数和平均人数；分包计划、劳动力使用计划、材料供应计划、机械设备供应计划；施工程序；项目管理总体安排。（3）施工方案应包括施工流向和施工顺序；施工阶段划分；施工方法和施工机械选择；安全施工设计；环境保护内容及方法。（4）施工进度计划应包括施工总进度计划和单位工程施工进度计划。（5）资源需求计划应包括劳动力需求计划；主要材料和周转材料需求计划；机械设备需求计划；预制品订货和需求计划；大型工具、器具需求计划。（6）施工准备工作计划应包括施工准备工作组织及时间安排；技术准备及编制质量计划；施工现场准备；专业施工队伍和管理人员的准备；物资准备；资金准备。（7）施工平面图应包括施工平面图说明、施工平面图、施工平面图管理规划。施工平面图应按现行制图标准和制度要求进行绘制。（8）施工技术组织措施计划应包括保证进度目标的措施；保证质量目标的措施；保证安全目标的措施；保证成本目标的措施；保证雨季、冬季施工的措施；保护环境的措施；文明施工措施。各项措施应包括技术措施、组织措施、经济措施及合同措施。（9）项目风险管理规划应包括风险项目因素识别一览表；风险可能出现的概率及损失值估计；风险管理要点；风险防范对策；风险责任管理。（10）信息管理规划应包括与项目组织相适应的信息流通系统；信息中心的建立规划；项目管理软件的选择与使用规划；信息管理实施规划。（11）技术经济指标的计算与分析应包括规划的指标；规划指标水平高低的分析和评价；实施难点的对策。（12）项目管理实施规划的管理应符合下列规定：项目管理实施规划应经会审后，由项目经理签字并报企业主管领导人审批；当监理机构对项目管理实施规划有异议时，经磋商后可由项目经理主持修改；项目管理实施规划应按专业和子项目进行交底，落实执行责任；执行项目管理实施规划过程中应进行检查和调整；项目管理结束后，必须对项目管理实施规划的编制、执行的经验和问题进行总结分析，并归档保存。
第四节 建设工程项目管理的背景与发展趋势
一、 建设工程项目管理的背景
项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物（如美国研制原子弹的曼哈顿计划），项目管理学科起源于20世纪50年代，当初最有代表性的是由美国杜邦公司所发明的CPM（关键线路法）和由美国海军武器局特种计划办公室所发明的PERT（计划评审技术法）技术，在20世纪40年代和50年代主要应用于国防和军事项目，而后用于建筑和其他领域。项目管理专家通常把项目管理划分为两个阶段：20世纪80年代之前为传统的项目管理阶段；20世纪80年代之后为现代项目管理阶段。
20世纪60年代，项目管理的应用范围也还只局限于建筑、国防和航天等少数领域，如美国的阿波罗登月项目，因项目管理在阿波罗登月中取得巨大成功，由此而风靡全球，使得许多人对于项目管理产生了浓厚的兴趣，并逐渐形成了两大项目管理的研究体系，即：以欧洲为首的体系——国际项目管理协会（IPMA）和以美国为首的体系——美国项目管理协会（PMI）。在过去的岁月中，他们都做了卓有成效的工作，为推动国际项目管理现代化发挥了积极的作用。20世纪60年代初华罗庚教授将这种技术在中国普及推广，称作统筹方法，现在通常称为网络计划技术。
进入20世纪90年代以后，随着信息时代的来临和高新技术产业的飞速发展并成为支柱产业，项目的特点也发生了巨大变化。管理人员发现许多在制造业经济下建立的管理方法，到了信息经济时代已经不再适用。制造业经济环境下，强调的是预测能力和重复性活动，管理的重点很大程度上在于制造过程的合理性和标准化。而在信息经济环境里，事务的独特性取代了重复性过程，信息本身也是动态的、不断变化的。灵活性成了新秩序的代名词。管理人员很快发现实行项目管理恰恰是实现灵活性的关键手段，还发现项目管理在运作方式上最大限度地利用了内外资源，从根本上改善了中层管理人员的工作效率。于是纷纷采用这一管理模式，并成为企业重要的管理手段。经过长期探索总结，在发达国家中，现代项目管理逐步发展成为独立的学科体系和行业，成为现代管理学的重要分支。
项目管理的理论来自于管理项目的工作实践。时至今日，项目管理已经成为一门学科，但是当前大多数的项目管理人员拥有的项目管理专业知识不是通过系统教育培训得到的，而是在实践中逐步积累的，并且还有许多项目管理人员仍在不断地重新发现并积累这些专业知识。通常，他们要在相当长的时间内（5～10年），付出昂贵的代价后，才能成为合格的项目管理专业人员。正因为如此，近年来，随着项目管理的重要性为越来越多的组织（包括各类企业、社会团体、甚至政府机关）所认识，组织的决策者开始认识到项目管理知识、工具和技术可以为他们提供帮助，以减少项目的盲目性。于是这些组织开始要求他们的员工系统地学习项目管理知识，以减少项目进行过程中的偶发性。在多种需求的促进下，项目管理迅速得到推广普及。在西方发达国家高等学院中陆续开设了项目管理硕士、博士学位教育，其毕业生常常比MBA毕业生更受各大公司的欢迎。
目前，在发达国家，项目管理不仅普遍应用于建筑、航天、国防等传统领域，而且已经在电子、通信、计算机、软件开发、制造业、金融业、保险业甚至政府机关和国际组织中成为其运作的中心模式，比如摩根·斯坦利财团、美国能源部、世界银行等在其运营的核心部门都采用项目管理。而建设工程项目管理作为项目管理中最常见、最典型代表的一个分支，也随之逐渐发展起来。
二、 建设工程项目管理的发展趋势
近年来，工程建设结构性变化明显，迪拜塔、国家体育馆（鸟巢）等建筑不断涌现；工程建设技术含量不断加大，如节能、绿色、智能等；工程建设的商务条件愈加苛刻，如垫资、支付条件严格等；业主新需求不断产生，全社会、人民群众对建筑产品的要求普遍提高。建设行业技术、经济、结构等方面的变革推动了工程项目管理水平的不断提高，在思想、方法和工具等层面均呈现出新的发展趋势。（一） 工程项目管理思想层面的发展趋势
1.可持续发展思想日益成为工程项目管理的指导思想
可持续发展理念在工程项目管理中逐步形成共识，要求工程项目投资建设的各项活动（包括各类建筑物、构筑物和环境设施的选址、规划、设计、施工、运营、改建、拆除，以及所用建筑材料、构件和设备的生产、运输、安装等）中，以最节约能源、最有效利用资源的方式，尽量降低环境负荷，同时为人们提供安全、健康、舒适的工作与生活空间，其目标是达到人、工程建设与环境三者的平衡优化和持续发展。全球各国逐渐把可持续发展理论在工程项目投资建设中付诸实践，主要集中在五个方面：（1）城乡规划，包括社区规划的内容；（2）产品开发与设计，包括传统材料的新用途；（3）制造与建设，包括新合作伙伴的选择；（4）运营，包括高效率的新技术集成应用；（5）拆除。
在可持续发展思想的指导下，工程项目的健康、安全和环境（Health，Safety and Environment，HSE）问题在世界范围内得到了足够的重视，有关安全与环境的法律法规正在加强，安全与环境管理的管理体系正在被越来越多的企业接受，并被有机集成到工程项目管理流程中。
2.合作共赢、伙伴关系的理念与方式逐渐产生
传统的建设工程合同中，业主与承包商之间往往视彼此为对手，这导致了效率的降低和成本的增加。因此，业主们试图寻找一种新的模式来处理与承包商之间的工作关系。于是，伙伴关系（Partnering）开始为人们所重视和采用。伙伴关系管理模式就是以伙伴关系为基础，业主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订伙伴关系协议做出承诺和组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标，建立完善的协调和沟通机制，实现风险的合理分担和争议的友好解决。（二） 工程项目管理方法层面的发展趋势
1.工程项目多阶段管理一体化趋势日益明显
随着建筑市场竞争的加剧，建筑技术得到进一步提高，作为买方的业主对建筑业的要求和期望越来越高，希望建筑产品的成本逐步降低、质量逐步提高。业主方则更多地希望设计和施工紧密结合，希望建筑业提供形成建筑产品的全过程的服务，包括项目前期的策划和开发及设计、施工，以至物业管理。传统的对工程某个环节的单一承包方式被越来越多的综合承包所取代。工程项目管理的一体化趋势也对工程咨询业提出了更高的要求。长期以来，我国工程建设全过程的管理和咨询服务被分割在不同的职能机构，可行性研究由专业工程咨询单位提供，勘察设计由工程设计单位进行，招标代理由专门的招标代理公司组织，工程监理由监理公司承担。这种职能分割使各职能机构仅从本阶段着眼，缺乏整体观念，前后信息链断裂，人力资源浪费，缺乏完整一贯的信息支持，使决策的正确性、设计的合理性、监理的有效性都大受影响。工程咨询企业应能够提供更加多元化的服务，涵盖可行性研究、勘察设计、招标代理、项目管理、后评价等工程建设全过程。
2.工程项目管理工作将更加职业化
随着社会分工的发展，工程建设领域在技术方面向专业化发展，形成建筑设计专业化和结构设计专业化，又逐渐形成各种工程设备设计的专业化，同时在设计和施工中分离出专业化的项目管理。工程项目管理由业主自行管理逐步过渡到委托工程咨询机构管理，由施工阶段委托监理发展到全过程委托或“代建制”全过程管理。项目经理作为专业项目管理人员，有利于项目管理经验的积累和项目管理水平的提高，随着项目规模的扩大化和技术的日趋复杂，项目经理在工程项目组织中的地位不断提升，对工程的整体效率和作用影响加大，不仅对业主承担责任，还要承担更大的社会和历史责任。推广社会化、专业化的项目管理需要一大批知识、能力、素质均符合要求的项目经理，随着工程项目管理相关执业资格制度以及各种项目管理职业认证的不断产生与完善，工程项目管理工作将更加职业化。
3.项目群管理扩展了工程项目管理的工作领域
同项目管理相比，项目群管理（Program Management）是为了实现项目群的战略目标与利益，而对一组项目进行的统一协调管理，上海世博会场馆建设便是一个典型的项目群。项目群管理不直接参与对每个项目的日常管理，所做的工作侧重在整体上进行规划、控制和协调，指导各个项目的具体管理工作。由于项目群的多重性、复杂性和不确定性，集成管理在项目群管理中占据相当重要的地位，是实现项目群管理的关键。
4.私营部门参与公共基础设施建设成为一种重要趋势
近年来，随着城市化进程的推进，对于基础设施项目的需求大大提高。由于财政经费的相对短缺和在提供高质量基础设施产品和服务上的不足，政府决策者必须寻找新的方式来提高公共项目的绩效水平和服务水准以满足需求。PPP模式作为一种提供公共基础设施建设及服务的方式，由私营部门为项目融资、建造并在未来的一段时间里运营此项目，已成为全球范围内吸纳私营资本的有效手段。PPP模式自1997年首次提出以来，在世界各国都引起了广泛的重视和应用，其优越性体现在有效地将公共项目巨大的风险转移给有能力的私人参与方、缩短完成项目的时间、降低项目全寿命周期的成本。其应用范围涵盖交通、电厂、供水、污水与垃圾处理、医疗、国防、监狱和警局等领域。英国每年的公共服务投资领域中，PPP项目占10%～14%的份额。据世界银行统计，1990—2010年中国基础设施领域中私营部门参与的项目共有949个，总投资额达1128.52亿美元。
5.廉洁管理成为工程项目管理的新内容
2001年，国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了《工程咨询业的廉洁管理指南》，提出了廉洁管理的原则和工程咨询公司的廉洁管理框架，包括道德规范、政策宣示、检查表格等可操作的管理工具。如何设计并实践一套公开、公平、公正及高度透明的工程项目管理制度，以避免腐败问题的发生，也越来越受到工程项目管理者的重视。（三） 工程项目管理工具层面的发展趋势
工程项目管理工具层面最重要的发展趋势便是信息技术（IT）的广泛应用，通过应用先进的计算机软硬件技术，建立起与之相适应的工程项目管理模式，实现工程项目管理的信息化，从而提高建设和管理的效率，进而提高整个建设行业的竞争力。
目前国际上建设工程领域信息技术（IT）的应用已经体现出了标准化、集成化、网络化和虚拟化等特点。
1.标准化
目前建筑业中已出现了两大国际标准，即国际互用联盟（IAI）的行业基准分类（IFC）标准和国际标准化组织（ISO）的产品模型信息交换（STEP）标准，并已得到越来越多国家的认同和越来越广泛的采用，建筑业中的很多软件已开始根据这两个标准编制。除了上述标准，目前世界各国都在致力于制定兼容或独特的适用于本国行业特点的其他标准，并力求影响国际标准。
2.集成化
由于工程项目全寿命周期管理的要求，建筑业中应用软件的功能也越来越全面，出现了由独立系统向集成系统发展的趋势。所谓的独立系统包括管理信息系统（MIS）、决策支持系统（DSS）、基于网络计划技术的项目管理软件等，其主要目的之一是加强数据的共享，适应全面项目管理的要求。
3.网络化
为了更好地利用互联网，目前许多公司已经将工程项目全过程通过局域网和互联网甚至卫星等现代化通信手段集成起来，形成一套完整的基于互联网的工程项目全过程管理。基于互联网（Internet）的工程项目管理有两种实现方式：第一种是自行设计并建立本工程项目的网站同时提供相应功能；第二种是利用现有提供专门服务的商业网站。第一种方式实行起来比较复杂而且投资较大，因此一般采用第二种方式。在第二种方式中，各工程项目管理单位或部门通过商业网站进行信息交流，而不需要工程项目网站投资，整个信息网的建立有很大的便利性和灵活性。不管采取何种方式，相应的工程项目网站应提供基于互联网（Internet）的工程项目管理的各种功能。
4.虚拟化
虚拟化技术包括建设过程和建设产品的模拟和可视化，其在工程项目管理中的应用使得项目设计和施工过程更加直观并易于监控，如在设计和施工过程未实际开始时就可以先观看有关设计的立体虚拟模型，体验其完成后的整体效果，并分析和计算各种设计方案对建筑物各方面物理性能、投资、工期等指标的定性或定量影响，以改进设计、制订最佳实施计划等，从而更好地实现项目目标。
对于上述四个特征的综合体现便是建筑信息模型（BIM）技术的综合应用，麦格劳—希尔建筑信息公司将其定义为：创建并利用数字模型对项目进行设计、建造及运营管理的过程。美国总承包商协会（AGC）定义建筑信息模型为一个面向对象的建筑开发工具，其利用5D建模概念、信息技术和软件的相互可操作性去实现建设项目的设计、运营、维护，也实现信息的沟通。在项目管理中应用建筑信息模型的作用主要体现在以下几个方面：（1）冲突识别的能力，如识别管线穿越构件等；（2）建立可视化的模拟环境的能力；（3）更可靠地判断现场条件，以更高的质量和更低的承办创造机会进行预测；（4）准备更多的方案，如不同的施工顺序、现场物流安排、起重机的位置及成本变动等；（5）使非技术人员看到可视化的最终产品；（6）复查更少，工程担保成本更低。
经过国内外近十年的理论研究和工程实践，建筑信息模型技术正在快速而深刻地影响着整个工程建设行业及其所有参与方（包括政府主管部门、业主、开发商、咨询单位、设计单位、施工单位、运营管理单位等），将提高工程项目设计、建造和管理的质量和效率，给建筑业带来极大的新增价值，从而引发建筑行业生产方式的重大变革。
总之，将信息技术全面地应用于工程项目管理全过程，是未来信息技术应用的重中之重，其结果将给工程项目管理带来全新的工具和革命性的变化。
复习与思考题
1.工程项目有哪些特点？
2.简述建设工程项目管理的概念。
3.简述工程项目管理周期的概念。
4.建设工程项目管理的主体有哪些？
5.施工方项目管理的内容有哪些？
6.业主方项目管理的内容有哪些？
第二章 建设工程项目组织管理
【学习目标】通过本章的学习，可以了解建设工程项目组织的含义，以及建造师执业资格制度；熟悉项目经理部的作用，以及项目经理在工程项目中的地位、责任与权利；掌握建设工程项目组织形式与选择方式。
第一节 建设工程项目组织概述
一、 组织
现代社会“组织”一词用途广泛，在不同场合含义不完全相同，如医学领域组织是指由许多形态和功能相同的细胞按一定方式结合构成器官的单位。管理领域组织一词有两方面含义：其一是指组织形式，为了某种目的按照一定功能和要求建立起来的集体或系统，如一个企事业单位或社会团体；其二是指组织行为，安排分散的人或物使之具有一定的功能和系统性的行为过程，即强调组织关系建立的行为和方式。
组织一词的两方面含义派生出组织管理理论的两个分支，即组织结构学和组织行为学。组织结构学侧重于组织的静态研究，以建立高效的组织机构为目的；组织行为学侧重于组织的动态研究，以建立良好的组织关系和实现组织职能为目的。
二、 建设工程项目组织（一） 建设工程项目组织的含义
建设工程项目组织是指为完成工程建设项目任务而建立起来的，从事项目工作的组织系统。它包括两个层面，一是工程项目业主、承包商等管理主体之间的相互关系，即通常意义上的项目管理模式；二是某一管理主体内部针对具体建设工程项目所建立的组织关系。（二） 建设工程项目组织的特点（1）建设工程项目组织具有临时组合性特点，是一次性的、暂时性的。项目组织的寿命与它所承担的建设工程任务时间长短有关，即使项目管理班子人员未变，但工程项目的改变也应该认为这个组织是一次性的，这是有别于企业组织的一大特点。（2）建设工程项目目标和任务是决定项目组织结构和运行的最重要因素。由于项目管理主体来自不同单位或部门，各自有独立的经济利益和责任，必须在保证建设工程项目总目标的前提下，按项目合同和项目计划进行工作，完成各自的任务。（3）建设工程项目的组织管理既要研究工程项目各参与单位之间的相互关系，又要研究某一单位内部的项目组织形式。这是项目组织有别于企业组织的又一大特点。（4）建设工程项目各参与单位之间的组织关系主要是合同关系。某一企业内部的项目组织关系，即通常意义上的项目经理部，对内是一种分工与协作的关系，对外代表企业行使权利，与企业组织一般采用内部承包责任制，依附于企业组织而存在；（5）建设工程项目组织与企业组织相比更具有弹性和可变性。这不仅表现为项目组织成员随建设工程项目的进展而不断地调整其工作内容和职责，甚至变换角色，而且当采用不同的项目管理模式或承发包模式时，则表现为不同的项目组织形式。（6）建设工程项目组织管理较一般企业组织管理困难和复杂。由于工程项目组织的一次性和可变性，以及参与单位的多样化，很难构成较为统一的行为方式、价值观和项目组织文化。（三） 建设工程项目组织的建立步骤
由于建设工程项目组织的上述特点，使得其组织机构的建立既有与一般组织机构的相同之处，又有其不同点。这主要表现在：首先必须考虑工程项目建设各参与单位之间的相互组织关系，即项目管理模式；其次才是各参与单位内部针对具体项目所采用的项目组织形式，即通常意义上的组织机构形式。所以，从建设工程项目管理学科角度看，建设工程项目组织的建立步骤如下：（1）确定工程项目管理模式。
根据现阶段《中华人民共和国合同法》（简称合同法）、《中华人民共和国招标投标法》（简称招标投标法）等相关法律法规，以及建设项目法人责任制和建设监理制度等的规定，基本上已决定了项目建设各参与单位之间的相互关系。此外，还可借鉴国际上项目管理的一些新模式，如BOT、EPC等。（2）项目建设各参与单位根据项目特点和合同关系建立本单位的项目组织。
按照选定的管理模式，需要确定：项目管理目标；项目管理工作内容；项目组织结构形式；项目组织结构管理层次和跨度；工作岗位和职责，配置工作人员；工作流程和信息流程；制定考核标准，规范化开展工作。
三、 项目管理组织（一） 项目管理组织的含义
按照《建设工程项目管理规范》（GB/T 50326—2006）解释，“项目管理组织是指实施或参与项目管理工作，且有明确的职责、权限和相互关系的人员及设施的集合，包括发包人、承包人、分包人和其他有关单位为完成项目管理目标而建立的管理组织，简称为组织”。实际上，项目管理组织是为了进行项目管理、实现组织职能而进行的项目组织系统的设计与建立、组织运行和组织调整等三方面工作的总称。（二） 项目管理组织的职能
组织职能是项目管理最基本的职能之一，包括以下几个方面：
1.组织设计
组织设计包括选定一个合理的组织系统，划分各部门的权限和职责，确立各种基本规章制度等。
2.组织联系
组织联系明确组织机构中各部门或岗位的相互关系，建立信息流通和信息反馈的渠道，以及它们之间的协调原则和方法。
3.组织运行
按照组织分工完成各自的工作，规定各组织的工作顺序和业务管
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]