作者：张桂梅
出版社：浙江大学出版社
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国际贸易理论与实务试读：
前言
自改革开放以来，中国对外贸易发展日新月异。2013年，中国跃升为世界第一货物贸易大国，表明中国经济已经深深融入全球化大潮中。与此相对应，中国高素质的人才就必须具有全球化的视野，具有国际型、复合型专门人才的特征。作为财经类专业核心课程的国际贸易理论与实务课程，将国际贸易理论研究与实际国际贸易业务操作紧密结合，既系统讲授国际贸易的理论和政策及当代国际贸易的发展特点及趋势，又深入对外贸易业务活动的具体环节，阐述国际贸易的业务流程及应该注意的法律规范，因此成为培养国际化理论和高水平业务技能兼备人才的重要课程之一，在财经类专业中具有非常重要的地位。
本书是由多年从事国际贸易理论与实务课程教学的，并长期致力于国际贸易理论与实务课程教学创新的资深教师合作编写的。国际贸易理论与实务课程，理论分支多，现实热点多，实务部分所涉及的国际公约、国际惯例多，单证多，程序相对复杂，整体内容含量大，而且理论与实务又分属两个体系，两种逻辑思维，所以单纯依靠教师的“灌输”，实现讲深讲透，需要课时要相对多些。但是，目前各高校为了发挥学生学习的自主性和能动性，都进行了一系列的教学制度改革，包括教学时间的大量压缩，提倡“合作式教学”、“研究式”教学等模式。压缩课时的结果必然对课堂教学内容有所取舍，而为了实现原有教学目标和教学任务，让学生真正利用好课堂时间，并主动利用课外时间进行学习，就必须要有合适的教材进行指引。我们正是出于这个目的而进行了大胆尝试。
本教材力争做到如下特点：
1.趣味性。教材在基础知识和基本理论的阐述中，更注重理论与实际的联系性，更注重理论的应用性和国际贸易的最新变化。教材体例上增加了“拓展阅读”、“典型案例”等栏目，提高了教材的趣味性，以便于提升学生的阅读和学习兴趣。
2.引导性。教材每章开头有本章的教学目标、教学重点，使学生明确教学任务。教材针对某些基础知识内容，添加了“讨论与思考”、“练一练”、“开篇案例”等小栏目，引导学生积极思考，消化基础知识及拓展思维。
3.丰富性。教材内容比较丰富，囊括了国际贸易基础知识和基本理论，而且还介绍了最新的国际分工和国际贸易发展，对实务的介绍中，较新的国际惯例、国际公约都有所阐述，各章后还配有一些单证，以供教学参考。
4.更注重逻辑性和技能性的训练。教材各章的习题分为基础知识和技能拓展两部分。基础知识侧重教材内容，技能拓展更侧重教材内容与实际、实践的结合及运用。
全书共由15章构成。基本分工为：张桂梅撰写第一、四、九、十章；姜书竹撰写第六、七、八、十一章；谢孟军撰写第十二、十三、十四、十五章；余慧倩撰写第二、三、五章。全书由张桂梅统筹规划、组织撰写和统编校对。
本书可作为高等学校财经类专业国际贸易理论与实务教材，也可以作为从事对外贸易工作的具体职能部门的培训教材和参考读物。
生有涯，而学无涯。尽管我们非常努力和认真，但限于笔者的学识水平，书中可能会有疏漏和不妥之处，敬请读者斧正。张桂梅2014年5月31日第一章导论【教学目标】
了解国际贸易理论与实务的研究对象，掌握国际贸易的基本概念。【本章重点】
理解和掌握国际贸易、进口与出口、贸易顺差、专门贸易、总贸易、转口贸易、对外贸易地理结构、对外贸易商品结构、贸易依存度等概念。【开篇导读】2013年中国货物贸易全球第一，服务贸易仍然滞后
根据世界贸易组织（WTO）秘书处初步统计数据，2013年中国已成为世界第一货物贸易大国，打破了第二次世界大战结束以来美国保持了数十年的世界货物贸易“老大”地位，是100多年来发展中国家首次成为世界货物贸易“一哥”。2013年，中国货物进出口总额为4.16万亿美元，其中出口额2.21万亿美元，进口额1.95万亿美元。这一飞跃，是中国在全球经济体系中继成为全球第二大经济体、最大外汇储备国和最大出口国之后的又一大突破。
同时，我国服务贸易发展相对滞后。当前在全球经济总量中，服务业占比已超过60%，服务贸易占全球贸易的比重也超过了20%，世界经济竞争焦点正从货物贸易转向金融、保险、旅游、专业服务等服务贸易。2013年我国服务贸易总额已超过5000亿美元，同比增长14.7%，但占我国对外贸易总额的比重还只有11%多，且逆差在继续增加。（资料来源：根据网络资料整理）第一节国际贸易理论与实务的研究对象一、国际贸易的研究目的
国际贸易是指世界各国之间货物和服务交换的活动，是各国之间劳动分工的表现形式，反映世界各国在经济上的相互依存和相互依赖关系。
国际贸易是研究国际商品交换关系和其运动规律的一门学科。商品交换包括有形商品和无形商品的交换活动，即包括商品贸易、服务贸易和技术贸易等方面的交换关系和运动规律。随着经济的发展和科技的进步，以及信息化时代的来临，服务贸易在国际贸易中所占的比重将越来越高。我们一般把国家间有形商品的交换称为“狭义的国际贸易”，把包括全部有形商品和无形商品（服务）在内的国际交换称为“广义的国际贸易”。随着国际贸易实践的发展，国际贸易的研究对象已从狭义的国际贸易向广义的国际贸易延伸。二、国际贸易理论与实务的研究范畴
国际贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。从根本上讲，它是社会生产力发展和社会分工扩大的结果。从国际贸易本身的特点来看，是一门理论性、实践性很强的学科，兼具宏观经济与微观经济实践的双重特征。国际贸易纯理论主要围绕三个核心问题进行研究：国际贸易产生的原因、贸易结构及贸易利益的分配。随着科学技术的发展，国际贸易的发展也呈现出诸多新特点与发展趋势，如跨国公司的迅速发展、地区经济一体化等贸易集团的发展、全球多边贸易体制的建立及发展等，这些因素的发展又推动了国际贸易理论的扩展，也使各国不断调整贸易政策，以适应时代发展的变化。而作为从事国际贸易活动的企业和个人，是在国际贸易发展的时代大背景下，在遵循相应国内法、国际公约和国际贸易惯例的前提下，完成交易磋商、签订和履行合同等一系列进出口业务程序。
国际贸易理论与实务的研究范畴包括以下几点。（一）国际贸易理论
国际贸易理论是对国际贸易发展历史和现实情况的具体描述和理论说明，是经济学理论体系的重要组成部分。国际贸易理论的发展，以15—17世纪资本原始积累时期的重商主义贸易学说为起点，经历了古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论三个发展阶段。国际贸易理论发展的第一个阶段是古典贸易理论。
古典贸易理论代表性成果有亚当•斯密的绝对优势理论（Theory of Absolute Advantage）和大卫•李嘉图的比较优势理论（Theory of Comparative Advantage）。古典贸易理论认为，一国参与国际贸易以及贸易得益的产生在于交易国之间的成本差异，每个国家都应该生产和出口本国生产成本较低的那些商品，进口本国生产成本较高的那些商品，这样通过自由贸易，双方都能获利。古典贸易理论，特别是大卫•李嘉图的比较优势理论奠定了国际贸易理论的研究基础，而且对各国制定经济发展战略和对外贸易政策具有重要指导意义。
新古典贸易理论的代表成果为赫克歇尔和俄林的要素禀赋理论（Factor Endowment Theory）。新古典贸易理论放松了古典贸易理论的一些假设，指出要素禀赋的差异是国际分工和贸易的基础，即一国总是会专业化生产和出口密集使用本国丰富要素的商品，进口密集使用本国稀缺要素的商品。而且这种分工和贸易会给各国带来贸易利益。
但是，20世纪60年代以后，国际贸易发展呈现出诸多新趋势和新特点，譬如发达国家之间贸易频繁（要素禀赋相似国家之间的国际贸易）以及相似产品之间的贸易等，都难以用要素禀赋理论来解释。在这种情况下，催生了新国际贸易理论。20世纪70年代末到80年代初，以克鲁格曼和赫尔普曼为代表的一些经济学家，提出除了要素禀赋之外，规模经济、需求偏好等都是影响国际贸易开展和贸易得益的独立因素。古典贸易理论主要着眼于产业间或部门间的国际贸易，而新国际贸易理论是建立在规模经济和差异化产品基础之上的，重点研究的是国际产业内贸易。
当然，国际贸易理论按照是否提倡国家干预和管理，又可以分为自由贸易理论与保护贸易理论。自由贸易理论主张自由分工，保护贸易理论主张国家为维护民族经济利益和产业发展利益，应实行奖出限入的干预和管理措施。如图1-1所示。图1-1 自由贸易理论和保护贸易理论
贸易理论的产生与发展都是经济学家对当时历史时期所面临的国际贸易环境和国际市场特点以及各国经济实力的对比等因素综合考虑的结果，而这些具有鲜明时代特性的贸易理论一旦被当政者所采纳，就会形成一国上层建筑的一部分，从而演变成为具有相应特色的对外贸易政策。（二）国际贸易政策
国际贸易政策是指世界各国政府制定的对进出口贸易进行干预管理的政策措施。与国际贸易理论相对应，国际贸易政策也可以划分为自由贸易政策和保护贸易政策两大类。纯粹的自由贸易政策是没有的，一般把工业革命后英国的贸易政策称为自由贸易政策。保护贸易政策历史非常悠久，最早形成于追求贸易顺差的重商主义；在19世纪末，美国建国和德国统一后，积极倡导幼稚工业保护政策；在1929—1933年世界经济大萧条时期，凯恩斯的超保护贸易理论被发达国家所推崇，实行超保护贸易政策；20世纪70年代中期两次石油危机引发的资本主义世界经济危机及2008年美国次贷危机引发的全球金融危机，世界经济发展减慢，市场问题尖锐，新贸易保护主义盛行；20世纪70年代以后，面对欧洲和日本经济的快速发展，一些美国经济学家又提出战略性产业保护贸易论，主张对战略性产业进行补贴和征收进口关税。
保护贸易政策的主要措施是关税和非关税，主要目标是奖出限入。无论是发达国家还是发展中国家，其贸易政策都带有一定的保护色彩。但是，各国以邻为壑的贸易措施不利于世界经济和国际贸易的正常发展。因此，第二次世界大战后，国际贸易政策的协调机制在不断加强。双边或多边的贸易条约和协定不断被签署，区域一体化不断被发展扩大，GATT/WTO体制被广泛实行，全球多边贸易体制正在成为各国对外贸易政策的最大约束。（三）国际贸易实务
从事国际贸易业务的主体，必然受到诸如国际贸易惯例和本行业的贸易惯例、本国与贸易伙伴国的贸易政策以及国际公约等方面的约束。国际贸易实务要研究的是，进出口部门、企业或个人如何在这些约束下开展和完成国际贸易活动。国际贸易实务所涉及的内容主要围绕进出口合同展开，包括如何进行国际市场调研与行情研究、确定交易伙伴、进行国际商务谈判、对合同中所涉及的交易条件进行磋商、订立和履行合同等。第二节国际贸易的基本概念一、国际贸易与对外贸易
国际贸易（International Trade）是指世界各国之间进行的商品和劳务的交换活动。对外贸易（Foreign Trade）是指一国或地区同别国或地区之间进行的商品和劳务的交换活动。这是从一个国家或地区的角度出发，是相对于国内贸易而言的。如果从世界的角度或全球的角度看，则称为国际贸易或全球贸易，有的也称世界贸易。一些海岛国家，如英国、日本等也常把对外贸易称为“海外贸易”。二、国际贸易额与对外贸易额（一）国际贸易额
国际贸易额（Value of International Trade）也称国际贸易值，它是计算和统计世界各国对外贸易总额的指标，是把世界上各国（地区）的出口额相加，即按同一种货币单位换算后，把各国（地区）的出口额相加得出的数额。但是，不能把世界各国（地区）的出口额与进口额相加，因为一国的出口就是另一国的进口，如果相加就会出现重复计算。从世界范围看，一国的出口就是另一国的进口，这样世界进口总额应等于世界出口总额。但是，由于各国一般都按FOB价格计算出口额，按CIF价格计算进口额，而CIF价格比FOB价格多了运费和保险费，所以世界出口总额往往小于世界进口总额（CIF与FOB是在国际贸易实践中经常被使用的两个贸易术语，具体内容参见本书第七章）。（二）对外贸易额
对外贸易额（Value of Foreign Trade）也称对外贸易值，是用货币金额表示的一国一定时期内的进出口的规模，是衡量一国对外贸易状况的重要指标。它由一国一定时期内的出口贸易额加上进口贸易额构成，一般用本国货币表示。由于美元是国际主要计量货币，为了便于比较，许多国家用美元表示。【拓展阅读】表1-1 改革开放以来中国对外贸易的发展 （单位：亿元人民币）年份2012201120102009200820072006200520042003进出口244123642017150617991668140911699553704860.2102.022.148.0621.4763.774.021.89.13.5额出口额129312321070820210039356775962644910362859.2540.622.89.6994.943.67.28.13.37.9进口额114811319469686179527330633754274643341900.9661.49.38.376.530.16.83.75.85.6年份2002200120001999199819971996199519941993进出口51374218392729892684269624132349203811278.23.63.26.29.77.23.89.91.91.0额出口额2694220220631615152215161257124510425284.7.94.44.49.83.60.76.41.81.88进口额244320151863137311621180115511049960.5986.0.39.28.86.46.16.57.48.112年份1992199119901989198819871986198519841979进出口9119.7225.5560.4155.3821.3084.2580.2066.1201454.668198247额出口额4676.3827.2985.1956.1766.1082.1470808.9580.5211.73181714443.3398.2574.2199.2055.1614.1498.1257.进口额620.5242.937381238
资料来源：中国统计局网站。三、贸易差额
贸易差额（Balance of Trade）是指一个国家（或地区）在一定时期内（通常为一年），出口总值与进口总值之间的差额。如果出口总值大于进口总值，称为贸易顺差或贸易盈余，也称出超；如果出口总值小于进口总值，称为贸易逆差或贸易赤字，也称入超。通常贸易顺差以正数表示，贸易逆差以负数表示。如果一国进口总值等于出口总值，则称为贸易平衡。【拓展阅读】中美贸易与中美贸易顺差
中美建交30多年来，双边经贸关系迅速发展。目前，美国是中国第二大贸易伙伴、第一大出口市场和第五大进口来源地。中国是美国第二大贸易伙伴、第三大出口市场和第一大进口来源地。中美货物贸易从1979年的24.5亿美元，增长到2012年的4847亿美元，增长198倍。据中国海关统计，2012年，中美贸易额4847亿美元，同比上升8.5%。中美货物贸易长期呈现顺差，如表1-2所示。请查阅相关资料，分析中美贸易顺差的原因及对中美双方的利益影响。表1-2 2000—2012年中美货物贸易统计 单位：亿美元年度2002002002002002002002002002002012012010123456789012进口额223.262.10212213227233944748759269481477460029出口额521.542.12516220323225222028332435170092508095738358287.280.114144163170143181202218中方顺428586803差4823394339同比 (%)-16.33-5.652.137.237.042.226.413.24.626.5128.21
数据来源：中国海关。
一国的进出口贸易收支是其国际收支项目中最重要的组成部分，故贸易差额状况对一国的国际收支有重大的影响。一般而言，贸易顺差表明一国在对外贸易收支上处于有利地位，而贸易逆差则表明其处于不利地位。但是，长期顺差并不一定是好事，因为它意味着本国大量经济资源流往国外而手中只留有不能他用的货币，使本国可用资源不断减少。此外，还容易导致贸易摩擦和争端。同样，贸易逆差也并非绝对是坏事。因此，从长远趋势来看，一国的进出口贸易应该基本保持平衡。【案例分析】为什么中美贸易顺差与中国实际获利差距这么大？
小巧精致的苹果“IPod”播放器，是迄今最受欢迎的个人电子娱乐产品之一。它由苹果公司委托富士康在中国的代工厂组装。每台播放器在美国零售价为299美元，其中美国本土企业获得163美元的附加值，中国只获得了4美元工人工资。但是，每向美国出口一台播放器，账面上中国对美贸易顺差就增加150美元。四、贸易量
贸易量（Trade Volume）是以数量、重量、面积、体积等计量单位表示的反映贸易规模的指标。贸易量按照反映的对象不同，可以分为国际贸易量（Quantum of International Trade）与对外贸易量（Quantum of Foreign Trade）。由于国际市场上的物价经常发生变动，用价值表示的贸易额并不能真实地反映一国或全球贸易的实际规模。如果用贸易量，即用进出口商品的数量、重量等来表示，则可以避免这种缺陷。但就一种商品而言，用计量单位表示很容易，但就一国或全球来说，成千上万种进出口商品的计量单位不同，无法用统一的计量单位表示。为此在计算某一时期的国际贸易量（或一国对外贸易量）时，以全球出口额（一国贸易额）除以按某个基期计算的国际出口价格指数（或该国进出口价格指数），即：
国际贸易量=全球出口/国际出口价格指数
一国对外贸易量=该国对外贸易额/该国进出口价格指数
一国进（出）口贸易量=该国进（出）口额/进（出）口价格指数
目前，联合国及欧美等发达国家均采用此种计算方法。【练一练】 贸易规模变化有什么不同？
以2000年为基期，某国该年的进出口价格指数均定为100，进口额为205亿美元，出口额为320亿美元。2013年该国进口贸易额为11170亿美元，出口贸易额为11200亿美元。2013年该国出口产品价格平均下跌5%，进口产品价格平均上涨3%，请分别从贸易额和贸易量的角度分析，与2000年相比，该国2013年的贸易规模变化情况。五、贸易条件
贸易条件（Terms of Trade）是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易状况，一般以贸易条件指数表示，这在双边贸易中尤其重要。常用的贸易条件有4种不同的形式，即价格贸易条件、收入贸易条件、单项要素贸易条件和双项因素贸易条件，它们从不同的角度衡量一国的贸易所得。其中价格贸易条件最有意义，也最容易根据现有数据进行计算。（1）价格贸易条件（净贸易条件）（NTT）：
NTT=出口价格指数/进口价格指数×100（2）收入贸易条件（ITT）：
ITT=（出口价格指数/进口价格指数）×出口商品的数量指数×100（3）单因素贸易条件（SFTT）：
SFTT=（出口价格指数/进口价格指数）×出口商品的劳动生产率指数×100（4）双因素贸易条件（DFTT）：
DFTT=（出口价格指数/进口价格指数）×（出口商品的劳动生产率指数/进口商品的劳动生产率指数）×100
以一定时期为基期，先计算出基期的进出口价格比率并作为100，再计算出比较期的进出口价格比率。然后以之与基期相比，如大于100，表明贸易条件比基期有利；如小于100，则表明贸易条件比基期不利，交换效益劣于基期。
例如，以2002年为基期，其出口价格指数与进口价格指数均为100；而2012年出口价格上涨15％，进口价格上涨12％，于是2012年的出口价格指数为115，进口价格指数为112，则NTT=（115/112）×100=102.7，即对外贸易条件改善了2.7个百分点。【拓展阅读】普雷维什—辛格假说：发展中国家贸易条件长期恶化论
1949年联合国的一项研究表明：英国的贸易条件从1870年的100上升到1938年的170。由于英国出口制成品，而进口发展中国家的食物和原材料，所以阿根廷经济学家普雷维什和德国经济学家辛格，在1950年由此得出发展中国家的贸易条件从100降为59，提出了“发展中国家在几十年来一直呈现商品贸易条件（净贸易条件）恶化趋势”的论断，即“长期贸易条件恶化论”，或称“普雷维什－辛格假说”。
普雷维什—辛格假说认为，如果初级产品的供给是相对缺乏价格弹性的（与工业品相比），世界需求的波动会使初级产品的价格波动大于工业品。如果发展中国家按照比较优势进行分工，大力出口初级产品，会增加发展中国家贸易条件的不稳定性。（资料来源：根据http：//blog.sciencenet.cn/blog-334577-374956.html整理）【讨论与思考】
普雷维什—辛格假说的理论说明发展中国家与发达国家的贸易，是否会获得同样的利益？他的理论昭示发展中国家应实行什么样的贸易政策？六、国际贸易商品结构和对外贸易商品结构
国际贸易商品一般分为初级产品和工业制成品两大类。初级产品是指未经过加工或仅简单加工的农、林、牧、渔和矿产品，如食品、工业原料、燃料等。工业制成品是指经过机器完全加工的产品，如机器设备、化学制品等。为了便于分析比较，世界各国均以《联合国国际贸易标准分类》（Standard International Trade Classification，SITC）公布对外贸易商品结构。（一）国际贸易商品结构
国际贸易商品结构（Composition of International Trade或International Trade by Commodities）是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，通常以它们在世界出口总额或进口总额中所占的比重来表示。国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科技发展水平。
从大类上讲，当前的国际贸易结构还是以货物贸易为主导。但是，进入20世纪80年代后，服务贸易的发展速度一直高于货物贸易，服务贸易在国际贸易中的比重迅速提高。进入21世纪以来，全球服务业和服务贸易发展势头强劲。目前，服务业占世界经济总量的比重为70%，主要发达经济体的服务业比重达到80%左右。根据WTO统计，国际服务贸易额在1970年为710亿美元，2009年增加到64261亿美元，40年间增长了90倍。国际服务贸易在整个贸易额中的比重由1980年的15%上升到2009年的21.2%。在货物贸易出口中，1953年工业制成品比重超过初级产品，这之后，工业制成品比重逐渐增加。而且，随着知识经济的发展，技术密集型的工业制成品在对外贸易中的比重大大提高，2009年，高新技术产业已占制造产业出口贸易的40%左右。（二）对外贸易商品结构
对外贸易商品结构（Composition of Foreign Trade或Foreign Trade by Commodities）是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。一个国家对外贸易商品结构主要是由该国的经济发展水平、产业结构状况、自然资源状况和贸易政策决定的。从一个国家对外贸易商品结构可以看出该国的经济发展水平和在国际分工中的地位。【拓展阅读】表1-3 2011年亚洲6国对外贸易商品结构比较指标日韩新加印马来西泰本国坡度亚国农业原材料出口占货物出口比重 0.781.180.321.833.167.1(%)0.61.12.29.014.014.1食品出口占货物出口比重 (%)燃料出口占货物出口比重 (%)2.09.419.818.517.85.4制成品出口占货物出口比重 (%)89.185.968.762.262.272矿物和金属出口占货物出口比重 2.72.31.23.82.51.4(%)农业原材料进口占货物进口比重 1.71.80.41.82.52.1(%)食品进口占货物进口比重 (%)9.24.83.43.78.95.132.132.932.738.511.920.5燃料进口占货物进口比重 (%)制成品进口占货物进口比重 (%)47.551.560.546.970.467.3矿物和金属进口占货物进口比重 8.19.01.96.25.74.9(%)
资料来源：中国统计局网站。【讨论与思考】
以表1-3所示内容，分析这6国进出口商品结构的特征。试分析形成结构的原因。七、对外贸易地理方向和国际贸易地理方向（一）对外贸易地理方向
对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade或Foreign Trade by Regions）也称对外贸易地理分布，是指一定时期内各个国家或区域集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以它们在该国进出口总额或进口总额、出口总额中的比重来表示。对外贸易地理方向表明了一国出口商品的去向和进口商品的来源，反映一国与其他国家或区域集团之间经济贸易联系的程度。一国的对外贸易地理方向通常受经济互补性、国际分工形式与贸易政策的影响。【拓展阅读】图1-2 2013年中国大陆十大贸易伙伴
注：图中数据为中国大地与其贸易伙伴的进出口额占中国大陆对外贸易额的比重。
数据来源：根据海关总署数据计算。（二）国际贸易地理方向
国际贸易地理方向（Direction of International Trade或International Trade by Regions）亦称国际贸易地区分布，是指一定时期内世界各洲、各国或经济集团的对外商品贸易在国际贸易中所占的比重。它表明各洲、各国或经济集团在国际贸易中的地位。【拓展阅读】表1-4 2012全球出口贸易地理方向地区/国家类型贸易额(百万美元)比重(%)656400337欧洲533341030亚洲北美303509717中南美78713447137564中东非洲5800203独联体5498243发达国家1007482856发展中国家693859239最不发达国家2481031
资料来源：根据WTO 2013年国际贸易统计报告制作，http：//www.wto.org/english/res_e/statis_e/its2013_e/its13_toc_e.htm.表1-5 2012年国际贸易地理方向主要国家或地贸易额(百万占比主要国家或地贸易额(百万占比区美元)(%)区美元)(%)全球出口总额17930469100全球进口总额18187904100出口地理方向进口贸易地理方向欧盟(27个成欧盟(27个成580328432593763533
员国)员国)欧盟域外出口216675412欧盟域外进口230110413中国内地204871411美国233553713美国15457099中国内地181840510日本7985684日本8858435韩国5478703韩国5534863 俄罗斯5292553中国香港地区82950-中国香港地区492907进口留用5195843-223714896683港产品出口加拿大-复出口470537印度4623693加拿大4547943新加坡379723240839321995311新加坡进口留用自产出口2281761墨西哥3707462 再出口1801921
资料来源：根据WTO 2013年国际贸易统计报告制作，http：//www.wto.org/english/res_e/statis_e/its2013_e/its13_toc_e.htm.【讨论与思考】
通过表1-4和表1-5，你发现2012年国际贸易地理方向有哪些特点？八、对外贸易依存度
对外贸易依存度（Foreign Trade for Existence Degrees）是指一国进出口总额与其国内生产总值或国民生产总值之比，又叫对外贸易依存率或外贸系数，反映一国对外贸易的依赖程度。或出口（进口）依存度，即一国出口总额（进口）与其国内生产总值或国民生产总值之比。比重的变化意味着对外贸易在国民经济中所处地位的变化。
对外贸易依存度的计算公式为：
对外贸易依存度=（进出口总额/GDP）×100％
对外贸易进口依存度=（进口额/GDP）×100％
对外贸易出口依存度=（山口额/GDP）×100％
对外贸易依存度是衡量一个国家对外开放程度的重要指标之一，它反映了一个国家参与国际分工和国际经济合作的程度。【拓展阅读】世界贸易依存度与中国对外贸易依存度变化
随着经济全球化的发展，全世界平均外贸依存度不断提高。第二次世界大战后，世界出口总额占世界GDP的比重在不断地提高：1950年为5％，1960年为10.5％，1970年为14.9％，1980年为16.6％，1990年为19.9％，2000年为29.9％。这充分反映了世界各国之间的经济贸易联系越来越密切，外贸在各国国民经济中的地位也越来越重要。
我国自改革开放后，出口依存度也在大幅度提高。1978年为5.22％，1980年为6.68％，1990年为14.56％，2000年为22.3％，2006年为35.9%，2008年美国金融危机以后，中国提出了扩大内需发展战略，出口依存度有所下降，但依然保持在26%以上（详见表1-3）。对具体商品而言，2006年，在39个工业大类行业中，出口依存度高于40％的行业有7个，主要是通信设备、计算机及其他电子设备制造业（65.3％）等。铁矿石对外依存度已经从2002年的44%提高到69%。国家能源局最新数据显示，我国原油对外依存度目前已经达到了51.3%，首次超过舆论所称的50%的警戒线，而在1993年我国首度成为石油净进口国时，这一数字为6%。由此可见，我国对外贸易在国民经济中的地位日益提高，我国经济与世界经济的联系也越来越密切，而有些重点行业所面临的国际经济风险也在逐渐增大。表1-6 中国对外贸易依存度状况年GDP 进出口总出口总额 进口总额 外贸依出口依进口依份(亿额 (亿元 )(亿元 )(亿元 )存度 (%)存度 (%)存度 (%)元 )2163120140974.077597.263376.965.235.929.3064.42658120166863.793563.673300.162.835.227.6070.32031404179921.5100394.979526.557.332.025.3085.42034090150648.182029.768618.444.224.120.1092.82040151201722.1107022.894699.350.226.723.6102.82047288236402.0123240.6113161.450.026.123.9111.62051947244160.2129359.3114801.047.024.922.10.112
资料来源：根据中国统计年鉴计算。【讨论与思考】
对外贸易依存度与国家经济风险有什么关系？第三节国际贸易的分类国际贸易涉及的范围广泛，性质也很复杂，可以从不同的角度对其进行分类。一、按货物的移动方向划分
按货物的移动方向划分，可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口贸易和复进口贸易。（1）出口贸易（Export Trade）是指将本国生产和加工的产品因外销而运出国境的活动。（2）进口贸易（Import Trade）是指将外国生产和加工的产品运入本国市场销售的活动。（3）过境贸易（Transit Trade）是指某种商品从甲国经由丙国国境向乙国运送销售，对丙国来说，就是过境贸易。（4）复出口贸易（Re-export Trade）是指输入本国的外国货物未经加工再输出的贸易活动。（5）复进口贸易（Re-import Trade）是指输出国外的本国货物未经加工再输入的贸易活动。【讨论与思考】
1.某中国人出国旅游时随身携带的摄像机、中国驻华大使馆向联想集团订购的电脑算不算出口贸易？
2.举例说明复出口或复进口。二、按交易对象的性质划分
按交易对象的性质划分，可分为有形贸易和无形贸易。（1）有形贸易（Visible Trade）是指商品的进出口贸易，即货物贸易。因为商品是可以看得见的有形实物，所以有形贸易是指有形商品的进口和出口。有形贸易的进口和出口要办理海关手续，引入海关统计，构成一个国家一定时期的对外贸易额。【拓展阅读】有形商品的分类标准
有形商品种类繁多，联合国秘书处于1950年起草了《国际贸易标准分类》（Standard International Trade Classification，SITC），并多次进行了修订。2006年制定的SITC第4版中，国际贸易商品分为10大类（见表1-7）、67章、262组、1023个分组和2970个基本项目。表1-7 国际贸易标准分类分类名称大类号0食品和活畜-Food and liveanimals1饮料和烟草-Beverages and tobacc o非食用原料(燃料除外)-Crude materials,inedible,except 2初级产fuels品矿物燃料,润滑剂和相关原料-Mineral fuels,lubricants 3and related materials动植物油,脂及蜡-Animal and vegetable oils,fats and 4waxes
续表分类名称大类号化学品及相关产品-Chemicals and related 5products,n.e.s.按原料分类的制成品-Manufactured goods class ified 6制成chiefly by material7机械及运输设备-Machinery and transport equipment品8杂项制品-Miscell aneous manufactured articles未分类商品-Commodities and transactions not classified 9elsewhere in the SITC
海关合作理事会主持制定的《商品名称及编码协调制度》（The Harmonized Commodity Description and Coding System，HS），确定了新的编码体系，于1988年1月1日正式实施。较之SITC更符合产品的加工特性，各类以及同一类的各章基本上按加工程度从低到高排序。它遵循一定的科学原理和规则，将目前国际贸易中的主要商品品种全都分类、章、分章、品目和子目的层次分类列出，并且利用归类总规则、类注、章注和子目注释来说明、限定商品范围，使得所有进出口商品都可以在HS目录中找到唯一确定的位置。目前已有201个国家（地区）和经济联盟使用HS商品分类编码体系，涵盖全球国际贸易量的98％以上。2007年1月1日起，各国实施经第4次修订的2007年版HS商品分类编码体系。（2）无形贸易（Invisible Trade）是指劳务或其他非实物商品的输出与输入。无形贸易通常不办理海关手续，在海关进出口统计中反映不出来，而在国际收支中反映出来。主要包括：和商品进出口有关的一切从属费用的收支，如运输费、保险费、商品加工费、装卸费等；和商品进出口无关的其他收支，如国际旅游费用、外交人员费用、侨民汇款、使用专利特许权的费用、国外投资汇回的股息和红利、公司或个人在国外服务的收支等。【拓展阅读】中国的旅游贸易
中国2010年成为世界第三旅游大国，接待9958万名海外游客，排在法国和美国之后。据世界旅游组织预测，到2015年，中国将成为世界第一大旅游接待国、第四大旅游客源国和世界上最大的国内旅游市场。届时，中国入境旅游者将超过1亿人次，国内旅游将达到28亿人次，三大市场游客总量达30亿人次左右。三、按有无第三方参加划分
按有无第三方参加划分，可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。（1）直接贸易（Direct Trade）是指商品由生产国直接运销到消费国，没有第三方参加的贸易活动。（2）间接贸易（Indirect Trade）是指通过第三国或其他中间环节，把商品从生产国运销到消费国的贸易活动。（3）转口贸易（Entrepot Trade）是指一国进口某种商品不是以消费为目的，而是将它作为商品再向别国出口的贸易活动。商品生产国与消费国通过第三国进行的贸易，对生产国和消费国而言是间接贸易，对第三国而言，则是转口贸易。国际上以经营转口贸易闻名的地区有新加坡、中国香港、伦敦、鹿特丹等。【拓展阅读】表1-8 中国香港地区产品出口和转口占中国香港地区整体出口的比例单位：％年份19601978198519901995200020032005200620077376553517127654产品出口转口27244565838893949596【讨论与思考】
从事转口贸易的国家和地区有什么条件？如表1-8所示，为什么中国香港地区自20世纪80年代发展成为以转口贸易为主的贸易模式？今后发展前景如何？四、按统计边界划分
按统计边界划分，可分为总贸易和专门贸易。（1）总贸易是指以国境为标准划分和统计的进出口贸易。总贸易包括总进口和总出口。凡是进入一国国境的商品一律列入总进口；凡是离开一国国境的商品一律列入总出口。总进口额加总出口额构成一国的总贸易额。采用总贸易统计的国家有美国、英国、日本、加拿大、澳大利亚等90多个国家和地区。（2）专门贸易是指以关境为标准划分和统计的进出口贸易。专门贸易包括专门进口和专门出口。凡运入关境的商品列为进口，称专门进口；凡运出关境的商品列为出口，称专门出口。专门进口额加专门出口额构成一国的专门贸易总额。采用专门贸易统计的国家有德国、意大利、瑞士、法国等80多个国家和地区。【讨论与思考】
国境与关境的范围哪个更大？从一个国家来看，实行专门贸易体系统计方法和总贸易体系方法，记录的进出口总额会有什么不同？五、按交易者的多少划分
按交易者的多少划分，可分为双边贸易、三角贸易和多边贸易。（1）双边贸易是指两个国家之间的贸易，贸易支付在双边基础上进行，即在结算上是两个国家之间保持进出口平衡。目前，通常用来泛指两个国家之间的贸易。（2）三角贸易是指三个国家之间的贸易。在结算上通过三个国家之间的相互贸易来实现贸易平衡和外汇支付。（3）多边贸易是指三个以上国家之间的相互贸易，相互进行多边清算，即在贸易往来中，每个国家都可以用对某些国家的出超支付对另一些国家的入超，实现整体平衡。六、按清偿工具划分
按清偿工具划分，可分为自由结汇贸易和易货贸易。（1）自由结汇贸易也称现汇贸易，是指以货币作为清偿工具的贸易。通常用可兑换货币来支付结算，如美元、英镑、欧元等。结算方式以信用证为主，辅以托收和汇付等。（2）易货贸易是指以经过计价的货物互相作为清偿工具的国际贸易。政府间的易货贸易也称协定贸易，需签订贸易协定与支付协定。民间的易货贸易也可以部分现汇、部分易货相结合。通常采取进出口结合，双方易货总额尽可能对等平衡。【拓展阅读】南德集团飞机易货贸易的商界神话
21世纪90年代，牟其中掌舵的南德集团用800车皮的轻工产品（商品包括从家电、生活用品到食品等，上百个品种，将近3000多个规格）换回4架苏制图-154民航客机，赚取近1亿元人民币，成功地完成了中俄间当时最大的一笔民间单项易货贸易（从签约到履约，历经苏联解体）。整个飞机易货贸易的过程共用了3年多的时间。这个项目是由数不清的环节与细节组成的，如果其中的某一个环节甚至某一个细节出了问题，整个项目就有可能前功尽弃、功亏一篑。
南德集团先与俄方签订了一份以中国轻工产品换飞机的“备忘书”，再与四川航空公司联系，以川航名义层层申报进口飞机批文，最后与北京一家有外贸权的公司联系，以那家公司的名义签订轻工产品出口合同。这样，牟其中等于用川航和北京那家公司的营业执照自己做生意。按照约定，俄方的飞机与中方的轻工产品同时发货。牟其中打了个“时间差”，俄方第一架图154一天可飞抵成都，中方的第一批轻工产品经铁路运输要滞后一周才能到达。牟其中将到达的第一架飞机飞快地在银行作抵押贷款，然后将贷款付给轻工产品厂家，厂家发货给北京的那家贸易公司，贸易公司发货给俄方，俄方又发来第二架飞机，如此连续交易。至1992年8月，俄罗斯的4架飞机到了川航，中国的800多车皮的轻工产品到了俄罗斯。据说牟其中的南德集团在这次生意中，没花一分钱，却赚了一亿元。牟其中因此被人赞为“创造了商界神话”。
在这次生意中，南德集团以少量的投入，获得了巨大的经济回报，企业随之走上了巅峰，牟其中也在1995年跃居中国内地富豪榜第4位，同年，中国《财富》杂志把其定为“中国第一民间企业家”和“大陆超级富豪之首”；1994年，牟其中的南德集团与俄罗斯合作成功发射“航向一号”电视直播卫星；1999年后，因涉嫌信用证诈骗罪，牟其中被判刑，至今仍在狱中。（资料来源：http：//bbs.ifeng.com/viewthread.php？tid=3891471）七、按货物的运送方式划分
按货物的运送方式划分，可分为陆路贸易、海路贸易、空运贸易和邮购贸易。（1）陆路贸易是指采用陆路运送货物的贸易。陆地相邻国家通常采用陆路运送货物开展贸易，运输工具主要是火车、卡车等。（2）海路贸易是指通过海上运输货物的贸易。运输工具主要是各种船舶。（3）空运贸易是指采用航空运货开展的贸易。这种方式适用于贵重物品、鲜活商品或在途时间短的商品。（4）邮购贸易是指采用邮政包裹方式寄送货物的贸易。这种方式适用于样品传递、数量不多且不是特别急需的商品。【拓展阅读】图1-3 发展中国家在世界海运贸易中的比重（在世界海运总吨数的比重）资料来源：联合国贸发会议网站，http：//unctad.org/en/Pages/Statistics.aspx/2013-4-2.【讨论与思考】
为什么发展中国家在世界海运贸易中的地位逐年攀升？八、按有无纸单证分类
按有无纸单证分类，可分为有纸贸易和无纸贸易。（1）有纸贸易是指在国际贸易交易过程中，通过单证等商业文件的交接进行结算支付并履行合同的一种贸易方式。由于在国际贸易中买卖双方相距较远，一般来说，很难做到“现钱现货”，这样单据的买卖就成为双方行使权利和履行义务的依据。（2）无纸贸易即电子数据交换（EDI），是一种将贸易、运输、保险、海关、银行等部门的信息通过电子信息系统实现各有关部门间的数据交换，利用计算机，按国际统一规定进行商务处理的新型方式。EDI在欧洲、美国、日本等发达国家和地区已得到普遍应用，我国也正在积极采用并推广EDI技术。【本章小结】
国际贸易是指世界各国之间货物和服务交换的活动。国际贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。本章主要介绍了国际贸易理论与实务的研究内容、国际贸易的基本概念和分类。从国际贸易本身的特点来看，是一门理论性、实践性很强的学科。国际贸易的研究对象包括国际贸易理论与政策、国际贸易实务两大部分。国际贸易中常用的基本概念有国际贸易、进出口、国际服务贸易、转口、国际贸易结构、商品结构、贸易条件、对外贸易依存度等。【基础练习】
一、概念解析
国际贸易 对外贸易 对外贸易依存度 贸易条件 国际贸易结构 国际贸易地理方向
二、问题与思考
1.何为国际贸易？
2.什么是贸易条件？
3.分析对外贸易结构有何意义？【技能拓展】
一、分析题
1.对外贸易依存度究竟是一个什么样的指标？它的大小能说明什么问题？
2.国际贸易的发展与资本主义生产方式的发展有何内在联系？
3.试述当代国际贸易的新变化。
二、应用题
1.中国作为世界第一大贸易国将会对国际贸易结构和国际贸易地理方向产生什么样的影响？
2.您如何看待国际贸易格局中重心的变化？
三、案例解析题
美国市场上销售的一种儿童玩具，零售价为100美元。这种玩具的设计和经销商都是美国公司，生产商是中国企业。玩具设计定型后，美国公司将订单下给一家中国香港地区的贸易公司，每件50美元；中国香港地区的公司转手将订单交给内地一家外贸公司，每件22美元；这家外贸公司再向广东和江苏的两家工厂订货，每件15美元。工厂的生产成本是12美元，毛利润每件3美元；内地外贸公司的毛利润为每件7美元；中国香港地区贸易公司的毛利为每件28美元；美国公司的毛利为每件32美元；美国零售商的毛利为每件18美元。在此链条中，中国内地的生产商和外贸公司共获毛利10美元，仅为零售价的10％，其余的90％被海外商人获得。一个值得注意的现象是，这种财富的分配方程式几乎对所有的“中国制造”有解。（资料来源：张锐.国际化：“中国制造”的隐痛.中国经济时报，2006-03-16）结合案例思考下列问题：
1.我国企业出口快速增长的原因是什么？
2.如何认识我国在国际贸易中的地位？第二章自由贸易理论及政策实践【教学目标】
理解自由贸易理论各学派对国际贸易的基础、贸易结构和贸易利益的诠释与论证，掌握自由贸易理论的发展脉络，理解古典自由贸易理论、新古典自由贸易理论及第二次世界大战后自由贸易理论的发展以及对国际贸易政策的影响，理解英国工业革命后自由贸易政策实践的历史背景及时代意义，掌握当代贸易自由化的发展特点及趋势。【本章重点】
比较优势理论；要素禀赋理论；产品生命周期理论；里昂惕夫之谜及解释学说；产业内贸易理论和国家竞争优势理论；自由贸易政策和贸易自由化的历史背景和特点。【开篇导读】发明家的秘密
有一天，一位爱索兰国的发明家发明了一种极低成本的炼钢方法，但是生产过程极为神秘，而且发明家坚持保密。奇怪的是，发明家不需要多投入任何工人或者钢铁炼矿，唯一需要的是本国的小麦。
发明家被誉为天才。因为钢铁在爱索兰的应用如此之广，所以这项发明降低了许多物品的成本，并使爱索兰的民众生活水平大大提高。当钢铁厂关门以后，一些原先的工人蒙受了痛苦，但最终通过各种方法他们找到了新的工作。一些人成了农民，种植发明家需要的小麦，另一些人则进入由于生活水平提高而出现的新行业。每一个人似乎都能理解，这些工人被代替是进步不可避免的一部分。
几年以后，一位多事的报社记者决定调查这个神秘的炼钢过程。她偷偷潜入发明家的工厂，终于发现发明家原来是一个大骗子。发明家根本没有炼钢，他只是违法地把小麦运送到其他国家进口钢铁。发明家所做的唯一事情就是从国际贸易中获取私利。
当真相被披露时，政府停止了发明家的经营。钢铁价格上升了，工人回到了原先的钢铁厂工作。爱索兰国的生活水平退回到以前。发明家被投入狱中并遭到大家的嘲笑。
这只是一个寓言故事，却告诉我们自由贸易可以带动经济发展、增进人民福利。
自由贸易理论（The Theory of Free Trade）是国际贸易理论的主流学说和核心内容。其研究的中心内容有三个：一是贸易产生的基础或原因；二是贸易利益（The Gains From Trade）是否存在；三是贸易利益的取得途径，如如何生产，怎样贸易才能获得最佳的贸易利得，即贸易结构（The Pattern of Trade）问题。
自由贸易理论始于法国的重农主义，完成于英国古典政治经济学派。古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易的产生原因和利益分配。自由贸易理论正式诞生的标志是亚当•斯密于1776年发表的《国民财富的性质与原因的研究》（Inquiry into the nature and causes of nations，简称《国富论》）。自亚当•斯密起，大卫•李嘉图，以及后来的约翰•穆勒为自由贸易理论奠定了基础，其论点至今仍支配着国际贸易理论的发展。在约翰•穆勒后，经过马歇尔（A.Marshall）、埃其渥斯（F.Y.Edgeworth）、陶西格（F.W.Tahssing）、维纳（J.Viner）、哈伯勒（G.Harberler）、俄林（B.Ohlin）等人的努力，自由贸易理论获得了进一步发展。从亚当•斯密的绝对利益理论到当代自由贸易理论，其发展大体上经历了三个阶段：第一阶段，古典贸易理论阶段。以亚当•斯密的绝对利益理论、李嘉图的比较利益理论为代表。第二阶段，新古典贸易理论阶段。以赫克歇尔、俄林的要素禀赋论为基础，并由萨缪尔森（P.Samuelson）、斯托尔帕（Stolper）、雷布津斯基（Rybezynski）加以扩展，经里昂惕夫对要素禀赋论进行实证检验。第三阶段，当代国际贸易理论阶段。主要围绕第二次世界大战后国际贸易发展出现的新现象，如产业内贸易、发达国家之间贸易、产业优势地位转移等问题寻求理论上的解释，提出许多观点，如产品生命周期论、需求偏好相似说、产业内贸易说等。第一节古典自由贸易理论、学说及实践
古典国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义学说的基础上发展起来的。法国的重农主义和英国古典政治经济学先驱休谟都提出了自由贸易的主张。重农主义提倡商业自由竞争，鼓励农产品出口以换取工业品，反对重商主义的贸易差额论，反对课征高额关税。休谟主张自由贸易，提出“国际收支能自动保持平衡”的理论，驳斥重商主义的贸易差额论。亚当•斯密在《国富论》中提出了国际分工，实行自由贸易的政策主张，大卫•李嘉图继承和发展了该主张，穆勒、马歇尔等人进一步对此加以阐述、演绎。综合来看，古典自由贸易理论的要点有以下四点：（1）促进形成互利的国际分工格局。国际分工可以实现下列利益：增进各国各专业的特殊生产技能；使生产要素得到最优化的配置；节省社会劳动时间；促进市场发育。分工范围越广，市场越大，生产要素配置越合理，获取的利益越大。（2）扩大国民真实收入。主张每个国家根据自身条件发展最擅长的生产部门，使劳动和资本等资源得到正确分配和利用。同时，通过贸易以较少的花费换回较多的东西，以此增进国民财富。（3）主张进口廉价商品，减少国民开支。（4）反对垄断，鼓励竞争，以提高经济效益。
本节对古典自由贸易理论的阐述主要围绕绝对优势和比较优势以及它们的发展来进行。
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]