作者：王瑞文,帅传敏
出版社：中国地质大学出版社有限责任公司
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海外石油钻探项目HSE管理能力评价体系研究试读：
前言
石油是保障国民经济安全的重要战略资源，历来都受到世界各国的高度重视。目前，我国国内石油资源的供需缺口正在逐年增加，基于能源安全的考虑以及石油企业自身发展的需要，加快海外石油钻探的步伐和力度，已经成为中国石油企业的必然选择。当今国际石油企业之间的竞争已由过去单纯依靠资本、技术的竞争，转化为包括HSE在内的多元要素的竞争。项目的HSE管理能力已成为企业站稳市场并扩大市场份额的基本条件，它在各项工作中占据着举足轻重的地位。然而，关于HSE管理能力的评价研究尚不多见，已有的文献也缺乏量化分析和实证研究。因此，在中国石油企业面临的竞争压力不断增大、内外部环境的不确定性不断增强的背景下，建立海外石油钻探项目HSE管理能力评价体系和评价模型，对于持续改进项目的HSE管理水平，提高中国石油企业国际竞争力具有重要的理论和现实意义。
本书在文献综述的基础上，采用探索性因子分析、验证性因子分析以及DEA交叉评价等方法，对海外石油钻探项目的HSE管理能力评价体系进行了理论和实证研究。全书共分为8章。
第1章：绪论。本章主要介绍研究背景，归纳总结国内外关于广义的HSE管理、项目HSE管理、项目HSE管理能力评价的研究现状，指出现有研究存在对项目HSE管理能力维度的研究不够深入，关于项目HSE管理能力综合评价指标体系构建的研究尚未展开，对项目HSE管理能力评价模型的研究尚显不足等问题，并在此基础上提出本书的研究意义、研究目标和研究内容。
第2章：HSE管理体系的相关理论基础。本章首先对HSE定义及内涵进行了介绍；其次对项目HSE管理系统分析进行了阐述，介绍了HSE管理系统进行评价的几种常用方法；最后介绍了项目HSE管理能力评价体系，分别从项目HSE管理体系的形成机理与项目HSE管理能力评价的特点两方面进行了论述。这为本书研究框架的提出奠定了理论基础。
第3章：海外石油钻探项目HSE管理能力评价指标体系的构建。本章通过对海外石油钻探项目HSE管理能力内涵的分析总结，归纳出海外石油钻探项目HSE管理能力的影响因素，并在此基础上构建了海外石油钻探项目HSE管理能力评价指标体系，以便利用其对海外石油钻探项目HSE管理能力进行综合评价。
第4章：问卷设计和数据检验分析。在前一章海外石油钻探项目HSE管理能力指标体系的基础上，本章构建了海外石油钻探项目HSE管理能力指标体系模型，通过调查问卷的方式进行数据收集，并通过探索性和验证性因子分析验证了该模型的合理性。研究发现：员工的健康教育、物料的安全管理、环境污染的预防与应对水平对海外石油钻探项目HSE管理能力起到了至关重要的作用。这为深入探讨海外石油钻探项目HSE管理能力奠定了一定的理论基础。
第5章：基于DEA方法的海外石油钻探项目HSE管理能力评价模型。基于多指标综合评价法、数据包络分析法和DEA交叉评价法，本章建立了海外石油钻探项目HSE管理能力评级指标体系和基于DEA方法的海外石油钻探项目HSE管理能力评价模型。通过德尔菲法确定了健康、安全、环境3个维度的权重，采用DEA方法分别对3个维度下不用地区的石油钻探项目HSE管理能力进行了静态分析。在此基础之上，本书综合3个维度权重值，对海外石油钻探项目HSE综合能力进行了评价。
第6章：海外石油钻探项目HSE管理能力评价的实例分析。在构建海外石油钻探项目HSE管理能力评价模型的基础之上，本章选择海外石油钻探项目为实证样本，描述了海外石油钻探项目HSE企业的项目概况，并给出了本书数据收集和问卷设计的方法，确定决策单元及输入输出指标。然后，根据海外石油钻探项目HSE管理能力调查问卷的数据，以不同地区为研究对象，采用Matlab 2010和DEAP 2.1软件，对海外石油钻探项目HSE管理能力进行了静态分析和HSE管理评价，分析了海外石油项目中HSE管理能力的关键影响因素，以期改善各地区石油钻探项目HSE管理能力。
第7章：海外石油钻探项目HSE管理能力提升策略。本章在实证研究的基础上，指出了海外石油钻探项目HSE管理中存在的问题，并从健康、安全、环境3个方面提出了海外石油钻探项目HSE管理能力的提升策略。
第8章：结论与展望。本章对全书进行了总结，归纳了本书的主要研究结论和创新点，提出了相关管理的启示和建议，并指出了研究的不足和未来的研究方向。
本书研究结论有以下两个方面。（1）健康教育培训投入水平、安全规章制度健全水平、突发环境污染应对水平分别对海外石油钻探项目HSE管理能力的健康、安全、环境管理能力具有显著的影响作用。具体表现在以下3个方面。①健康教育培训工作是钻探安全生产的重要保障。②安全规章制度是石油钻探项目进行安全管理的行动指南，而物料的安全管理对一个项目的成败也起到了至关重要的作用。因此，安全、技术等部门在钻探施工方案和安全技术措施的制定、实施上，一定要严把安全关，提高海外石油钻探项目的安全管理能力。③提高环境污染的预防与应对水平对海外石油钻探项目十分重要。（2）项目所在国中，委内瑞拉的HSE管理能力最强；其次是哈萨克斯坦、利比亚、莫桑比克、伊拉克、蒙古、苏丹；而HSE管理能力最弱的是印尼。具体表现在以下3个方面。①健康维度下，哈萨克斯坦的健康管理能力最高，其次是委内瑞拉、利比亚、蒙古、伊拉克、莫桑比克、苏丹，健康管理能力最差的是印尼。②安全维度下，莫桑比克的安全管理能力最高，其次是哈萨克斯坦、委内瑞拉、伊拉克、利比亚、印尼、蒙古，安全管理能力最差的是苏丹。③环境维度下，委内瑞拉的环境管理能力最高，其次是苏丹、印尼、利比亚、伊拉克、莫桑比克、蒙古，环境管理能力最差的是哈萨克斯坦。
1 绪论
1.1 选题背景
石油是保障国民经济安全的重要战略资源，历来都受到世界各国的高度重视。目前，我国国内石油资源的供需缺口正在逐年增加，基于能源安全的考虑以及石油企业自身发展的需要，加快海外石油钻探的步伐和力度，已经成为中国石油企业的必然选择。当今国际石油企业之间的竞争已由过去单纯依靠资本、技术的竞争，转化成为包括HSE在内的多元要素的竞争。项目的HSE管理能力已成为企业站稳市场并扩大市场份额的基本条件，它在各项工作中占据着举足轻重的地位。因此，从事海外业务的石油公司要想在国际市场上立足、并谋求更大的发展，就必须建立起与国际惯例接轨、高标准的项目HSE管理体系，以增强核心竞争力、赢得广泛信誉，以实现全面、协调、可持续的发展。
然而，当前我国海外石油钻探项目的HSE（Health、Safety and Environment）管理水平还不容乐观。由于大部分项目实施的HSE管理体系借鉴的是西方管理模式，在技术、组织以及体制等方面还存在诸多问题，实际运行中常常出现脱节现象，重大安全生产事故也时有发生。石油企业改善HSE管理现状的关键及项目HSE管理能力的提高是与优化资源配置、整合管理体系紧密相关、相辅相成的，所以全面、正确地衡量项目的HSE管理能力，找出管理方面的“短板”就成了中国石油企业实现有效提升HSE管理能力的重要基础，同时，这也成了管理学界必须深入研究的问题和内容。
目前，关于HSE管理能力的评价研究尚不多见，已有的文献也缺乏量化分析和实证研究。因此，在中国石油企业面临的竞争压力不断增大、内外部环境的不确定性不断增强的背景下，建立海外石油钻探项目HSE管理能力评价模型，一方面可以对现有的项目HSE管理能力内涵进行充实，另一方面也可以通过评价结果的应用，促进项目HSE管理水平的持续改进，进而为中国石油企业综合竞争力的提高提供参考和依据。
本选题来源于中国地质大学（武汉）经济管理学院帅传敏教授主持的项目“大庆油田项目化管理模式与发展策略研究”，课题编号为2012086008。
1.2 国内外研究现状与不足
自20世纪90年代初，HSE管理这一概念被提出并得到认可以来，国内外学者对HSE管理相关问题进行了大量研究。本书将从广泛意义上的HSE管理、项目HSE管理、项目HSE管理能力评价3个方面对已有的国内外学者相关研究成果进行综述。
1.2.1 关于HSE管理的研究
HSE管理是健康、安全与环境三位一体的管理体系，随着石油勘探业的不断发展，HSE管理体系也在不断的完善，它是国际石油天然气工业通行的管理体系（姜冠成等，2002）。HSE管理体系是将健康、安全、环境纳入一体化管理，强调事前预控和风险规避，体现以人为本的原则，遵循PDCA（计划、实施、检查、改进）管理循环模式，是将社会可持续发展纳入企业管理行为的一种管理形式（郭长进，2009）。从HSE管理体系的作用看来，它在事前考虑可能遇到的风险并对其进行分析，找出活动中可能出现的事故及其带来的后果，进而通过一定的手段和措施预防事故的发生，从而将其带来的损失和污染降到最低。它较为注重项目的事前预防和持续改进，在自我的约束、完善、激励机制方面较为突出，总体上看它属于现代化管理，也是目前多数企业的基本制度之一（张明轩，2007）。
沈青（2003）的研究表明系统分析法可以确定企业运营活动中存在的风险及其带来的危害，在系统分析的基础上可以提前做好预防措施尽量消除隐患，将各方面的损失降到最低。杨久香（2007）从宏观角度描述了企业实施HSE管理的战略意义，以中石化、中海油公司为案例对象，阐述了他们的成功经验。Mamdouh M等（2007）认为石油和天然气工业坚持的传统的安全规范和指令尚不能确保系统安全的运行，而HSE管理以安全方案、专业培训及工人手册为基准，确保了HSE管理措施准确地传达到每个员工。李彪等（2007）研究了HSE管理中的迭代法运用。他们认为HSE管理中的迭代法运用分析是通过建立迭代管理模型及相关管理测评参数，把结果管理向过程管理多要素细化。将人本管理能力（决策层）、业绩考核（组织）、素质考评（个体）3个与测评要素有关的重要输入值的测评标准、获取方法进行细化。这对HSE管理长期文化建设和管理的数据化、实现稳步持续改进有重要意义。Duijma N J等（2008）指出大部分的欧盟成员对HSE管理模式的应用相当重视，并对HSE管理模式给予了高度评价，同时他们认为HSE管理体系的发展很可能会引起其他管理体系的产生和发展。Hinton J等（2008）研究表明目前HSE管理系统在全球受到广泛关注，并逐步的被接受，部分企业不断地引进该管理体系，从而促使企业的生产效率得到了显著提高，可见HSE管理体系的功效之强大。韩晓霞（2008）提出并构建了一体化的QHSE管理体系管理流程的设计方案，探索了QHSE管理模式的具体流程和操作步骤，并采用模糊综合评价方法对管理体系绩效评价方法进行了研究。杨莉（2009）对HSE管理进行了定性分析，指出了其在目标和管理方案中的不足，进而给出了建议和解决方案。Robert K等（2009）指出英国的HSE管理是作为组织的主要组成部分存在的，其目的在于协调员工健康、安全生产和环境保护之间的关系。Saiee J（2010）指出，根据不断变化的项目环境，采取因地制宜的HSE管理体系是企业HSE管理的必要组成部分。Martin A等（2010）通过对往年造成健康安全的事故进行分析，研究结果表明海因里希法则对于大多数的健康安全事故均适用。杨娟娟等（2010）把组织行为理论和企业HSE管理结合起来，对HSE管理中采用组织行为理论的可行性进行分析，再结合HSE管理自身的特点，对人的心理和行为规律进行研究，从而对HSE管理中出现的人的问题，提出了相应的解决建议和对策。吴煜（2010）构建和分析了企业QHSE管理绩效的成熟度评价模型，并通过结构方程模型研究了其中关键绩效因素的因果关系，并提出了对应的措施和依据。
Dordi等对HSE文化和HSE管理体系的发展趋势进行了相关研究。挪威国家石油公司在世界上首次提出“HSE文化”概念，然后开展了挪威国家石油公司的“HSE文化”的一系列研究与发展项目（王仙等，2007）。Dordi H等（2004）对挪威国家石油公司（Statoil）的国际勘探开发和生产部门（INT）的10个员工和另外7个机构的50名员工进行采访，对采访结果进行归纳总结，提出了Statoil的HSE文化模型。Dordi认为，整个HSE文化系统包括7个主要要素，分别是行为、能力、协作、程序、物质条件、管理者和员工，它们之间存在一定的联系和影响。它可以理解为一个五角星的图案，五角星的5个角代表5个定义的HSE文化要素，分别是行为、能力、协作、程序和物质条件；五角星又分成两个部分：管理者和员工。这表明管理者和员工是整个系统相互联系的两个主体部分，管理者位于中心，属于核心部分，外沿是员工。所有因素形成一个完整且有机的体系，缺一不可。徐晓沛（2003）认为，如果想让HSE管理体系在企业中摆脱机械执行，得到很好地实施并连续不断地改进，就必须理解企业的安全文化和HSE文化，重视企业安全文化和HSE文化的建设。李俊（2006）以中国石油第六建设公司HSE管理业务为背景，通过分析HSE管理体系各要素之间的关系，设计了HSE管理信息系统15个功能模块，对模块的功能和HSE管理主要接口系统进行了分析。McIntyre D（2008）认为HSE管理信息系统作为强有力的技术平台，有助于在达到企业目标的同时实现环境的可持续发展，它已然成为石化企业的一个发展趋势。陈全等（2012）对HSE管理体系的特点进行了研究分析，指出HSE管理体系在不断地朝着多样化、标准化的道路发展。
对HSE管理体系的运行进行的研究主要集中在以下几方面。王大卫（2002）分析了各种管理体系的兼容性，论证了建立一体化QHSE管理体系的可行性，提出了有效运行QHSE管理体系应注意的几个问题。蔡金年（2004）分析了HSE管理体系的特点、作用及实效性，针对HSE管理体系的运行和持续改进提出了具体建议。范永华（2006）认为危害识别与风险评价是HSE管理体系的基础，是整个HSE体系运作的核心部分，是提高HSE管理绩效的关键。薛洪旺等（2008）对中国企业运用HSE管理体系的情况进行了分析，研究表明HSE管理体系在我国企业的适用情况参差不齐，并就其存在的主要问题进行了剖析和总结。刘小荣等（2008）提出了企业HSE管理体系绩效评价指标体系，建立了相应的模糊数学综合评估模型，开发出了一种对企业HSE管理体系运行绩效进行评估的方法，并运用该方法对某企业实施HSE管理体系的绩效进行了评估。刘景凯（2008）就HSE管理体系建设的相关问题进行了研究，他分析了HSE管理体系的特点、建设现状，把HSE管理体系与传统安全管理模式进行了比较，认为HSE管理体系的建设重点是完善标准规范、加强风险管理、做好监督管理等。陈生伟（2010）对HSE管理在华东石油局和华东分公司的实施情况进行了跟踪研究，结果表明该管理体系促使企业的管理由以前的事后处理向事前预防转变，将系统管理与经验管理相结合。Beatriz N E等（2010）等运用定性分析与综合比对的方法使HSE管理体系的要求和应用得到了进一步的提高。李千里（2010）认为，我国企业的HSE管理体系运行在能力、培训和意识、绩效测量、风险评价和控制等方面存在问题，阻碍了HSE管理体系的深入运行，并提出了增强HSE管理体系运行有效性的对策，包括加强岗位培训，熟知体系文件要求，明白岗位风险；建立激励员工主动参与岗位风险识别的机制；加强统计数据的应用分析等。孟祥宇（2011）从信息化的角度对HSE管理体系进行了研究。武春波等（2011）从建立健康、安全与环境管理体系的基本思路、现状和发展趋势，以及HSE系列标准的内容、指导原则和建立HSE管理体系的理念等方面，阐述了HSE管理的建立、推行和发展的过程。刘健桂（2013）指出中小企业建立与实施HSE管理的关键是构建HSE管理体系，加强员工的HSE管理理念，并基于PDCA循环对HSE管理工作进行持续改进，从而提高企业的管理水平。
1.2.2 关于项目HSE管理的研究
项目管理作为一种管理活动，其历史源远流长，自人类开始有组织的活动，就在执行各种规模的项目。随着社会的进步和科技的发展，项目的管理也在不断得以完善，同时项目管理的应用领域也在不断扩充。虽然人类的项目实践可以追溯到几千年前，但是真正的将项目管理作为一门科学来研究，其历史并不长。美国项目管理学会（Project Management Institute，PMI）给出了项目及项目管理的准确定义。项目质量管理指南同时指出项目管理不单单是创造产品本身，更重要的是对项目的过程进行科学管理，指出其问题所在并予以纠正进而实现管理目标的过程。项目HSE管理也是近年来国内外学者们的一个研究热点。
1）工程项目HSE管理（1）国内工程项目HSE管理
金宇澄等（2004）通过介绍国外工程项目HSE管理的特点，论述了我国建筑业实施HSE管理体系的必要性及我国工程项目HSE管理现状，最后提出实施HSE管理的对策。吕正权等（2004）从管理方针与目标、管理组织机构的设置与硬件设施、培训教育、施工过程中的风险管理、应急反应管理5个方面对工程项目施工过程中的HSE管理进行了分析。陈志军（2004）以长庆油田第一采气厂为例，介绍了油田工程项目建设中HSE监督管理的实施应注意的7个方面：深入宣传贯彻项目建设HSE宗旨；建立完善的HSE管理体系；以开工许可证为主线，完善HSE管理工作内容；以产能建设为中心，服务于各施工单位；以狠抓落实为核心，全面开展安全生产工作；重视质量与安全教育，强调防患于未然；及时规范管理，修正管理中的不足。胡晨（2005）分析了工程项目HSE风险以及风险管理技术。王全林（2005）研究了管道输油生产作业相关的HSE危害识别，并对这些危害因素进行了正确的评价和分析。王光军（2006）提出了石油企业QHSE基于同步体系的集约化体系模式和基于内部控制的QHSE流程管理方法，以及采用模糊综合评估法对QHSE体系管理进行了综合评价。周兆银等（2006）认为我国施工企业对HSE管理存在如下问题：施工现场安全措施不力，安全事故时有发生；对员工的健康关注不够，忽视员工健康对项目实施的潜在影响；忽视对周围环境的保护，缺乏大局观和可持续发展观。企业应从完善HSE管理组织和管理目标，重视HSE的风险预测和规避管理两个方面来改进施工企业的HSE管理水平。夏良玉等（2007）分别从立项、实施、竣工和后评价方面论述了项目各个阶段HSE的管理，着重强调在实施阶段业主和施工方的职责归属。刘静等（2007）首先介绍了国外成功经验，从管理理念、技术手段、政府定位和市场环境等方面分析了目前我国建筑企业HSE管理的现状和不足，然后论述了HSE管理体系与质量、进度和成本控制的相互关系。周兆银等（2007）通过对国内施工项目开展HSE管理现状的分析，研究了施工项目管理过程中HSE管理存在的问题，提出了应完善HSE管理组织和管理目标，以及转变陈旧观念和重视HSE管理两方面的对策。赵军（2007）从HSE目标、组织架构人员责任、危害识别及控制措施等方面阐述了编制HSE计划时应注意的问题。王晓秋等（2007）指出国际上多数石化企业以HSE管理体系为基准的管理方法，她对中外两个典型的企业的HSE管理进行了对比分析，指出了其在管理方面的不同，对以后的国内外研究而言具有重要的借鉴意义。李静（2007）将和谐管理理论引入到工程项目HSE管理中，基于该理论对HSE管理体系进行了分析，构建了工程项目HSE和谐管理体系，并对其评价体系进行分析，建立了自己的两种不同的绩效测量指标，通过模糊综合评价法对HSE管理的绩效进行了整体评价。
向兰兰（2008）对建筑企业管理中如何应用石油企业以建立完善的HSE管理体系的若干问题进行了深入研究和分析，通过对HSE管理体系的理论研究论证了在建筑企业建立HSE管理体系的可行性。再通过对国际上HSE管理体系的模式研究建立了建筑企业的HSE管理体系模式。接着按照项目管理的思想贯穿HSE管理体系的实施对HSE管理体系进行了综合评价。最后通过案例分析提出了促进建筑企业HSE管理体系实施的对策建议。李文华（2008）以HSE管理体系为指引，以事故预防理论为基础，系统地介绍了石油企业HSE风险辨识、风险评价和风险控制措施。通过“两书一表”，阐述了基层组织实施HSE风险控制的具体操作要求。崔忠信（2009）认为工程项目施工的HSE管理主要包括以下几方面的内容：组织机构的建立、职责的划分、分析识别和隐患治理、人员的HSE培训、作业许可制度、应急管理、监督检查、事故调查与处理等。庄云娇等（2009）提出通过构建广义的HSE管理体系包括完善的管理组织机构和对应的责任制度、广泛的监督机制和有效的激励制度的方式来保障建筑行业从业人员的健康、环境与安全，并且探讨了企业HSE管理流程，建议建立业主负主要责任的安全责任体制。吴建培（2010）认为我国工程项目管理存在对HSE管理缺乏足够认识、企业安全观念淡薄、环境保护意识差、没有树立以人为本思想等问题，针对这些问题提出了加强HSE教育和培训、强化HSE考核、加强HSE评价和风险管理、建立并及时演练各类应急预案等建议。王秀香等（2011）通过分析企业建立的HSE管理体系和HSE业务管理重点，给出了建立企业HSE管理绩效评估指标体系的原则和步骤，指出了根据绩效评估指标体系编制审核检查表应当注意的事项，提出了HSE管理绩效评估结果的分级标准，对指导企业建立科学合理的HSE管理绩效评估体系有重要的借鉴意义。刘猛（2011）结合抚顺石化公司“千万吨炼油、百万吨乙烯”工程建设实践，研究了工程施工过程中的HSE管理策略，包括监督检查、专家支持、安全培训等。黄伟等（2011）分析了工程项目管理中HSE管理与三大目标的辩证关系。何贵霞（2011）研究了工程项目施工的HSE目标管理，她认为工程项目施工的HSE目标管理思路是通过设置科学合理的施工HSE目标，分解HSE目标应做到横向到边、纵向到底，抓好HSE目标责任的落实，细化安全技术设施，做好事前、事中控制，加强监督检查，及时发现并纠正HSE目标实施中的偏差，最终实现施工HSE目标。常庆涛等（2013）对油田钻井企业的HSE管理进行了诊断，指出该体系运行中的弱点，并提出相应的改进方案。李剑颖等（2013）对HSE信息系统在中国石油HSE管理中的应用进行了分析，指出持续跟踪需求、实时转化成果将促进我国石化企业的可持续发展。周兵兵（2013）对EPC模式项目中的HSE管理进行了论述，指出HSE管理是一项复杂的系统工程，强调HSE管理是“人-机-环”三者之间的管理，通过建立项目安全管理体系、明确各级管理责任、建立完善的安全教育培训机制等进行EPC模式项目中的HSE管理，并对其中存在的不足提出了改进措施。（2）国际工程项目HSE管理
沈青等对国外工程项目的HSE管理特点及对应策略进行了研究。沈青（2005）对国际知名石油化工企业的HSE管理特点进行了研究，并对国际著名石油公司的HSE管理特点进行了归纳总结。宋振（2009）认为，与国内工程相比，境外承包工程项目HSE管理工作面对完全不同的环境（社会、政治、经济、法律、风俗习惯、地理气候、施工工艺、惯常做法等），表现出要求更高、适应性更强、挑战性更大的特点，主要体现在以下方面：高水平的HSE管理是进入国际工程承包市场的准入证；HSE管理的标准高，内容更复杂，管理难度大；后勤支持往往受到限制；事故影响大；反恐安全形势严峻。针对上述特点，他认为企业应从加强交通安全行车管理，注重管理体系与当地相关法规、业主及分包商管理体系的衔接和统一，做好防恐安全等方面加强HSE管理。覃邦迁（2009）结合境外石油工程施工情况，介绍了境外石油工程项目HSE管理特点、运行中存在的主要问题及解决的方法。他认为，境外石油工程施工中HSE管理具有高水平、高标准，内容繁琐、管理难度大，后勤保障困难、管理成本高，事故影响广、安全压力大等特点；存在安全观念不强、HSE意识差，重生产安全、轻生活管理，重体系制定、轻落实执行，重生产安全、轻环境保护，重具体工作、轻文档管理等问题。针对上述特点和问题，他提出了6项应对措施：树立现代安全理念，搞好HSE文化建设；树立“以人为本”的观念；严格落实环境保护措施；建立符合要求的HSE管理体系并严格执行；提高设备装备水平，配齐安全设施用品，提高应急防护能力；加强HSE培训和教育，提高安全技能。刘增训（2011）认为，海外项目的HSE管理工作必须通过采取强化监督和考核，保持设施完整性，加强项目现场安全管理，加强员工的职业健康培训，环境保护，加强防恐和安全保卫工作等一系列措施，实现HSE目标，达到HSE管理的最佳绩效。
Juan-Carlos L等（2010）对哥伦比亚某项目进行研究，发现其自有适合于自己企业的一套HSE管理模式，如果员工能够得到有效的培训，企业HSE管理将进入良性循环。Abbaspour M等（2010）利用数据包络分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）研究出了一种可以有效和科学地评估石化企业的健康、安全和环境管理体系等级的模式。Chandima R M（2010）对HSE管理体系在技术管理方面的应用进行了研究，指出如果将HSE管理用在生产过程中能有效提高生产力。刘建川（2010）总结了国外石油化工行业HSE管理体系较为突出的应用与研究，总结了国外的成功经验，对国内外石化行业HSE管理系统的应用进行了对比分析，指出我国部分石化企业在HSE管理方面的不足，为进一步完善其HSE管理体系、实现可持续发展战略提供了参考。王大坤（2011）认为，公司海外项目HSE管理应特别注意做好以下几方面的工作，即构筑四道安全防护墙，搞好三个统一，加强两个重点，突出一个落实，简称“四三二一”。具体来说，构筑四道安全防护墙包括树立现代安全理念，打造企业安全文化；提高设备装备水平，加强设备维护保养；配齐安全设施用品，提高防护应急能力；加强HSE培训，提高安全技能。搞好三个统一包括做好承包商HSE管理体系与当地相关法规、业主及分包商管理体系的衔接和统一；加强对利益相关者的统一管理；做到生产安全、生活安全与防恐怖袭击统一。加强两个重点包括加强行车安全管理；改善工作生活条件，实行人员定期轮休。突出一个落实即把管理制度落到实处。Hu Y T等（2011）认为根据HSE伤害事故的不同特性，可以把HSE伤害事故分为作业本身所具有的危险和由于环境变化而带来的危险两类。针对这两类事故，应采取不同的HSE应对方案，即岗位HSE指导书和项目HSE计划书。这种HSE管理方法可以较好地在基层组织实施，并不仅能保证施工人员按照施工标准程序来操作，而且可以保证工作场所的安全，大大减少由于环境变化带来的HSE风险。Asadzadeh S M（2013）综合健康、安全、环境及人体工程学，对其模糊认知图（FCM）的方法进行了分析评估，并以某大型天然气为例验证了FCM方法在HSE管理方面的适用性和实用性。
2）石油钻探项目HSE管理（1）国内石油钻探项目HSE管理
建立健全油田工程项目的HSE管理体系，不仅是我国施工队伍能否“走出去”的关键，也是我国今后在外部市场提高竞争力的基础，因此有大量国内学者对石油钻探工程项目管理中的HSE管理进行了研究。
王瑞勤（2003）认为，只有识别出与钻井作业活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，才有可能制定出相应的风险削减和控制措施，从而更好地推行HSE管理体系。风险分析工作做得越全面，采取的预防措施越具体，对重大危害的控制越准确，HSE管理体系实施的效果就越好。尹小贝（2006）运用定量分析的方法对HSE管理在钻井行业的实践进行研究，结果表明HSE管理的应用显著提高了新疆石油管理局钻井公司的安全生产水平，这对如何评价钻井行业的安全生产管理具有重要的意义。李敏（2009）运用定性分析的方法对石油钻井企业现存的HSE管理体系进行了系统的归纳总结，并提出了改进方向和发展目标。张江林等（2009）分析了江苏钻井的“两书一表一卡一活动”，即“HSE作业计划书、HSE作业指导书、岗位HSE检查记录表、HSE危害因素提示卡、班前（事前）5分钟HSE活动”的HSE基层管理新模式，得出了该新模式能大大提高企业HSE管理绩效的结论。蒲世东（2010）对石油钻井项目的HSE管理优化实施的必要性、优化实施方案进行了概括性的分析。魏学文（2011）结合长城钻探工程有限公司井下作业实践，认为钻井企业管理绩效考核实施原则包括公平客观原则、严格原则、直线考核原则、属地责任原则、结果公开原则、奖惩结合原则。申丕泽等（2011）认为钻井工程HSE风险管理具有客观性与必然性、不确定性与可变性、多样性与隐蔽性3个特性，目前HSE管理监督机制存在缺陷，科学、动态、预防型风险管理模式未建立，领导与员工意识不强等问题，针对这些问题，提出了落实HSE管理制度、建立科学的HSE风险管理模式、提高领导与员工对HSE意识和理念、提高领导与员工的HSE措施的执行力等改进钻井工程HSE风险管理的措施。巫斌伟（2011）认为，钻探工程HSE风险管理是对钻探工程活动中的风险进行危害识别、风险评价，并分析有害因素，提出处理的方法，制定风险管理方案并付诸实施的过程，它具有客观性、不确定性、可变性、相对性、阶段性等特性，是一个连续、循环、动态的过程。
李海（2011）以钻井作业这一领域的风险管理为切入点，全面研究了HSE风险管理的内涵、特点以及实行HSE管理体系的意义，对风险识别和评估、风险削减措施、应急反应计划分别进行了详细阐述，并从钻井现场作业的实际出发，结合风险管理现状，对石油企业推行HSE风险管理在风险控制、风险预警及硬件条件方面分别提出了具有针对性的措施和建议。张青等（2011）分析了油田工程建设施工中HSE管理存在的问题，提出了提高工程建设中HSE管理水平的具体措施，主要包括树立企业HSE管理文化，引进先进的管理理念，加强设备的安全管理水平，对员工进行全面培训，提升其各项技能，强调基层HSE管理的重要性，规范HSE管理过程的各项措施。姜世凯（2011）对我国石油钻井企业的HSE管理进行研究，针对我国石油钻井企业设计出反映钻井作业现场的影响职业健康、安全以及环境管理的定性性质的指标体系及对HSE管理绩效进行定量评价的指标体系，并提出了提高我国石油钻井企业HSE管理绩效的对策。（2）国际石油钻探项目HSE管理
Bransby ML等（1997）通过对13家企业的HSE预警管理调查结果进行分析研究，提出了一些改进企业HSE预警管理的建议。McLean I（1998）介绍了在HSE管理中的一种方法即带电工作法（Live Line Hands on Working，LLHOW），论证了LLHOW方法在HSE管理中应用的可行性。Ritwik U（2000）对20世纪90年代在北美地区出现的若干有效的HSE管理绩效测定方法研究成果进行了总结分析。禄强等（2006）以中原石油勘探局也门项目为例，对国际钻井施工现象的HSE管理进行了研究。他们认为国际钻井施工现场的HSE管理应在建立和完善HSE管理体系的基础上，从安全检查和统计、安全会议、安全培训、工作许可、环境保护5个方面加强HSE管理制度的落实。Andrew M等（2008）认为企业为应对各种挑战，大规模聘用无钻探经验的员工进行作业，在这种情况下HSE管理的运用就显得非常必要。通过HSE管理团队的建成再加上领导承诺，可充分发挥HSE管理在企业中的优势，实现企业资源的合理利用。何志强等（2008）结合石油天然气行业的工作内容及特点，将HSE管理在钻井领域的应用细化为隐患识别、风险评估、事故预防、实施检查和积极改进这样一个小的循环过程。以中油四川石油管理局巴基斯坦项目在国外钻井施工作业HSE管理上的一些做法及管理经验为例，对有关海外钻井HSE风险管理进行了一些有益的探索。王海峰（2009）以川庆钻探公司土库曼分公司尤拉屯项目为例，分析了在海外钻井项目中推行HSE管理所遇到的问题、针对这些问题所采取的措施以及推行HSE管理所取得的成果。张磊等（2010）以长城钻探工程有限公司阿曼项目为例，介绍了壳牌的一些现场HSE管理工具包括TRIC卡（现场风险识别工具）、TBT（类似特种作业安全会）、HAZ-ID卡（一种直观的风险辨识卡）、车辆检查表和出行计划（交通安全管理工具），以及颁布“不安全，停止作业”政策、使用STOP卡（Safety、Training、Observation、Programme）激励全员参与HSE管理共6大工具。
1.2.3 关于项目HSE管理能力评价的研究
经查阅相关文献，发现目前研究项目HSE管理能力评价的文献很少，大部分都是对与项目HSE管理能力评价密切相关的管理水平的研究。唐玉杰等（2002）认为加强设备管理有助于提高HSE管理水平，并就如何加强设备管理进行了探讨。张光平（2002）借鉴国外先进经验，就我国石油工程队伍如何加强企业管理，夯实管理基础，提高HSE管理水平，增强在国际市场上的竞争力进行了研究。马伯文（2004）结合中国石化高桥分公司推行HSE管理体系的实践，提出了提高HSE管理水平的5项措施：①加强风险管理，建立有效的安全监控体系；②搞好本质安全，抓住安全的根本；③落实安全责任主体考核办法，约束员工行为；④抓好岗位培训，规范员工的行为；⑤抓好岗位责任制检查，考核员工的行为。张玉萍等（2005）结合江汉油田分公司勘探开发研究院HSE管理实践，探讨了企业应怎样提高HSE管理水平。霍勇等（2005）研究了如何用“安全管理现状评测卡”来对企业的HSE管理现状进行评测，发现存在的问题，从而采取针对性的具体改进措施，不断提高HSE管理水平。杨洪旭（2005）认为强化组织执行力才能全面提高HSE管理水平，并分析了影响组织执行力的5个因素，提出了强化组织执行力的6个途径。靳涛等（2006）认为实施HSE审核可以较好地提高HSE管理水平。他们在研究了国内外HSE审核现状的基础上，提出了加强我国石化企业实施HSE管理体系审核的建议。彭刚（2006）对如何提高项目HSE管理体系的运行质量进行了研究，提出了以下6点建议：①健全完善制度，增强HSE责任；②加大培训力度，增强安全意识和能力；③运用风险和环境影响评价方法指导安全环保工作；④针对主要危害和环境因素，加大治理力度；⑤将日常安全环保工作纳入HSE体系；⑥做好体系文件的修订改版、体系审核认证与体系整合。韦彩和（2010）认为确保各级直线管理者对业务范围内的安全环保工作负责是提高HSE管理水平的有效途径。曲非（2010）借鉴国外的HSE第三方专业化管理经验，认为在我国的大型石化建设项目中实施HSE第三方管理模式可以大大地提高HSE管理质量，并对HSE第三方管理模式的构建进行了进一步探讨，为提高我国的HSE管理水平积累了重要经验。肖杉等（2012）探讨了外出作业队伍应怎样开展标准化项目组建设，从而提高项目的HSE管理水平。赫辉等（2011）认为应从以下4个方面加强管理来提高项目的HSE管理水平：①领导对HSE管理的重视；②提高安全管理的科技含量；③严格落实安全生产责任制，完善安全生产制度化建设；④不断完善和提高HSE管理体系。商建国（2011）创造性地把HSE异体监督管理模式和海上钻井作业相结合，大大提高了海上生产HSE管理水平，也为提高陆地钻井作业项目的HSE管理水平提供了很好的借鉴。马丽娜等（2013）对国内外石油企业的HSE管理能力进行了对比分析，研究指出在石油企业的生产运营需引入HSE管理体系进行管理，通过对比分析找到了更有利于我国发展的管理方式。
通过对上述国内外相关文献的梳理，我们发现：国内外的学者对HSE管理相关领域的研究已经取得了一定的进展，但是研究还不够深入，绝大部分都是定性分析，定量研究很少，对于HSE管理能力评价的研究目前还几乎没有。具体来讲，对项目HSE管理能力评价方面的研究还存在以下不足。
1）对项目HSE管理能力维度的研究不够深入
现有文献对HSE管理能力的研究主要集中在定性分析方面，大多是从定性的角度和结合实际案例来谈如何提高HSE管理能力，而对HSE管理能力进行系统的维度划分的研究还很少，针对海外石油钻井项目的HSE管理能力维度的研究更是鲜少发现。因此，有必要对项目HSE管理能力的维度进行系统全面的研究。
2）关于项目HSE管理能力综合评价指标体系构建的研究尚未展开
现有文献绝大部分是对HSE管理绩效评价指标体系的研究，且集中于石油化工等建设项目，而对于项目HSE管理能力综合评价的指标体系研究才刚刚起步，在特定的海外石油钻探项目背景下，关于HSE管理能力综合评价的指标体系研究更是一个学术空白点。因此，对HSE管理能力综合评价指标体系构建进行研究将具有一定的学术意义。
3）对项目HSE管理能力评价模型的研究尚显不足
现有文献都是定性地对HSE管理能力进行研究，还没有学者对构建HSE管理能力评价模型进行研究，与海外石油钻探项目相结合的HSE管理能力评价模型的研究更是一个尚未起步的领域。
1.3 研究意义、研究目标和研究内容
1.3.1 研究意义
HSE管理能力评价是一项对项目HSE管理行为进行监督与管理的新制度，能够充分地揭示项目HSE管理过程的规律，从而降低项目风险，确保企业实现长远发展目标。因此，进行项目HSE管理能力评价研究，从理论上和实践上都具有重要的意义。
1）理论意义：有利于完善我国项目HSE管理理论
HSE管理能力的评价体系既是HSE管理的出发点，也是HSE管理的终极目标。它既为HSE管理理论的建构提供了依据，也为HSE管理自身的科学性提供了评估标准。然而，目前对HSE管理能力的研究还缺乏系统性、科学性和实证性。如何以科学的方法论为指导，建构大项目HSE管理能力的评价体系，并通过实证研究来确定该评价体系的有效性，将成为解决HSE管理问题的关键和难点。
2）实践意义：使项目HSE管理水平的提高更具有可操作性
HSE管理虽然描绘了美好的蓝图和宏伟的目标，但在具体实施过程中往往停留在空泛的概念和纸上谈兵上。而HSE管理能力的评价体系赋予了HSE管理具体、清晰和明确的措施与手段，可以使项目的HSE管理工作步入规范化和科学化的轨道，用科学的标准提升中国石油企业的HSE管理能力。
1.3.2 研究目标
本书的研究目标是：以中国工程项目的管理实践为背景，以海外石油钻探项目为研究对象，充分吸收项目管理能力论的有益元素，界定HSE管理能力的概念、内涵和特征，构建HSE管理能力评价体系。并在此基础上，结合定性与定量的研究方法，评价海外石油钻探项目的HSE管理能力，进而提出一些有针对性的提升措施。这对于丰富和发展HSE管理理论体系，改进我国石油项目中HSE管理现状、增强我国石油企业的竞争力都具有重要的价值。
1.3.3 研究内容
本书运用评价机制来衡量项目HSE管理能力建设的客观状况，研究的内容主要有以下几点。
1）寻找衡量项目HSE管理能力的维度
通过对国内外相关文献的回顾，对项目HSE管理能力的内涵进行界定，并借鉴前人的研究，在深度访谈和问卷调查的基础上，试图寻找适合中国石油企业的HSE管理能力维度划分。
2）构建项目HSE管理能力综合评价的指标体系
通过对项目HSE管理能力维度的解析，分析HSE管理能力的影响因素，利用结构方程模型（SEM），确定因素结构，并据此构建项目HSE管理能力综合评价的指标体系。
3）建立项目HSE管理能力评价模型
在分析以往评价方法优缺点的基础上，建立了基于DEA理论的项目HSE管理能力评价模型，力图使评价结果能真实地反映出各个项目的HSE管理能力水平，为提高项目管理效率提供理论依据。
1.4 研究方法和技术路线
1.4.1 研究方法
1）文献回顾
项目HSE管理能力评价属于新兴的交叉学科，可供借鉴的资料几乎都深埋于浩瀚的文献中。只有通过对大量文献的深入挖掘和分析，才能追踪这一问题的国际研究前沿，准确把握对项目HSE管理能力评价研究的现状和研究不足，捕捉进一步研究和创新的机会。
2）问卷调查和深度访谈
选取不同地区、不同类型的石油企业，发放半结构化的调查问卷，对石油项目不同层次的管理人员进行问卷调查，并选择关键人物进行深度访谈，以统计、分析出有代表性的观点和态度，为本研究提供重要的原始数据资料。拟选择大、中、小不同类型的海外石油钻探项目发放问卷200～250份，获取有效问卷150～200份；关键人物深度访谈20人左右。问卷设计将采用李克特五点量表的结构化问卷，部分问题采用开放式（即半结构化）问卷。
3）定量分析和软件模拟实验
在问卷调查和深度访谈所采集原始数据的基础上，采用因子分析、主成分分析、结构方程模型和数据包络等定量分析方法，借助SPSS 17.0、AMOS 17.0、Matlab2010、DEAP2.1等软件工具，建立海外石油钻探项目HSE管理能力评价模型，以期为中国石油企业HSE管理水平的提高提出具有指导意义的建议。
1.4.2 技术路线
本书研究技术路线如图1-1所示。图1-1 技术路线示意图
2 HSE管理体系的相关理论基础
2.1 HSE管理体系的定义及内涵
2.1.1 HSE管理体系的定义
HSE管理是健康（Health）、安全（Safety）与环境（Environment）管理体系的简称，就HSE的概念及内部要素，学术界尚未达成统一见解，有些学者认为“HSE在运行上是一个自律的管理系统”，有的学者认为“HSE管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程及资源要素有机地组合起来，使其相互关联、相互作用，进而形成一个动态的管理体系”。学者们普遍认同的是，HSE管理体系内容涉及系统管理、风险评估、应急预防、安全管理等知识，应遵循“安全第一、预防为主、持续改进”的原则。
健康（Health）是指一个人在身体、精神和社会等方面都处于良好的状态。对于每一个劳动者而言，健康是最基本也是最终的要求，它是人类创造物质文明和精神文明的基础。同时，随着生产力发展水平的提高，人们对健康的要求也在不断提高。
安全（Safety）指不受威胁，没有危险、危害、损失。在人员生产过程中，应将系统的运行状态对员工的生命、财产、环境可能产生的损害控制在可接受水平以下，从而避免生产安全事故的发生，确保生产在不伤害员工身体健康、不损失公司财产的前提下开展。
环境（Environment）既包括水、空气等物质因素，也包括观念、行为规范等非物质因素；既有自然因素，也有社会因素。对于不同的主体其大小和内容等也有所不同。
HSE三者之间的关系：健康、安全、环保三者并不是相互独立的3个要素，而是相互影响、相互依存的关系。健康是开展工作的首要前提，搞好安全、环保最终是为了保证人们的健康；安全是第一位的，安全事故（事件）既可能威胁人们的生命、家庭的幸福，也可能产生次生的环境事件。如2010年4月发生在墨西哥湾“深水地平线”钻井平台的爆炸事故，造成11名人员身亡、大约500万桶原油漏入墨西哥湾，造成严重的生态环境污染。环境是人类赖以生存的基本条件，保护环境是保障员工健康的重要因素，更是企业承担社会责任的必然要求。因此，总的来说：健康至上，安全第一，环保优先。
安全环保工作是当前国家对地方政府和企业的重要考核内容之一，也是当前社会和谐的一个基础。HSE工作的成效关系到企业员工个人健康、家庭幸福，关系到一个企业的健康可持续发展，健康、安全、环保正逐步成为企业全员、全社会共同的愿景。
2.1.2 HSE管理体系的内涵
HSE管理运用科学的方法把实施健康（H）、安全（S）与环境（E）管理的各要素有效地组织起来，使其相辅相成、相互促进，进而形成一个动态的管理体系（金正平，2009）。HSE管理体系是石化工业长期经验积累的结果，同时也是石化工业发展到一定阶段的必然产物，它已成为世界上多数石化企业共同的行为准则。
HSE管理体系是一个社会与环境的子系统，它强调的是健康、安全与环境三者的一体化和系统化，一方面石油钻探项目的员工健康、安全与环境管理是一个完整的系统，另一方面石油钻探项目在建立和实施健康、安全及环境管理能力评价时要将其看做一个系统化的工程。这充分体现了HSE管理体系以人为本的、系统的管理理念。Antero（2000）指出，石油企业必须在生产经营活动中满足HSE管理的各项要求，在生产和管理过程中要突出人的重要性。覃邦迁（2008）则认为，建立与实施HSE管理体系，能保证生产、经营过程的人性化、安全化；能在企业和客户及员工等利益相关者间建立良好的互动关系，实现各利益主体的和谐发展。
因而，石油钻探项目管理部门在建立健康、安全及环境管理能力评价体系时，要充分考虑各要素间的相互联系和相互作用。随着HSE管理体系的发展，人们对它的研究越来越多、越来越深入，并提出了HSE管理体系的要素及其相关部分：核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。为较好地理解HSE管理体系标准的各个要素，本书以中国石油天然气集团公司HSE管理体系为例，按照持续改进的“戴明”模式将其表示出来，具体如图2-1所示。图2-1 HSE管理体系要素分析图
图2-1中的实框部分表示HSE管理体系的各个要素，虚框部分是贯穿于其他各部分中的内容。如图所示，领导和承诺是HSE管理体系的核心；组织结构、资源和文件是HSE管理体系实施和改进的支持条件；循环链部分包括方针和目标、计划、评价和风险管理、实施和监测、审核和评审、纠正改进，虽然领导和承诺及组织结构、资源和文件也参与循环，但其通常具有稳定性，是由高层管理者或相关管理人员制定的，循环链是“戴明”模式的体现，企业健康、安全和环境的方针、目标均通过这一过程实现。同时，HSE管理体系要想有效地实施，需要一些分析、统计等方法来辅助其完成。由此可见，HSE管理体系的各个要素既相互独立又密切相关，任何一个要素的改变都需要考虑其对其他要素的影响，从而保证HSE管理体系的一致性。
2.2 HSE管理体系的发展历程
HSE管理体系是石油项目勘探与开发过程中不断积累的结果，是石油工业发展的必然产物。HSE管理体系建立于20世纪80年代中期的欧美石油公司，自其实施至今，HSE管理体系不断地发展与改进。部分学者对安全工作的发展过程进行了简要的概括，即60年代之前通过完善装备来实现对作业人员的安全保护；70年代以后，对人的行为的研究成了学者们思考研究的重点，由之前对设备的研究转向对人与环境的关系的研究；80年代以后，HSE管理体系发展逐步成熟，基本形成了一系列全新的管理模式。纵观HSE管理体系的发展历程，其主要经历的几个阶段如表2-1所示。典型石油企业HSE管理体系发展状况如表2-2所示。表2-1 国外HSE管理体系的发展历程资料来源：作者根据相关文献整理所得。表2-2 典型石油企业HSE管理体系发展状况续表2-2资料来源：作者根据相关文献整理所得。
HSE管理体系的发展大致可以划分为以下几个阶段。
1）HSE管理体系的物本管理阶段
该阶段的HSE管理主要是把物看做管理对象，管理活动基本上是围绕如何改进工作方法、如何提升生产效率开展的。1974年，石油工业国际开发论坛宣布正式成立，并组织人员成立了专题研究小组，专门从事健康、安全和环境管理体系的开发。1985年壳牌公司首次提出强化安全管理的构想。1986年，在强化安全管理的基础上，提出了用文档和手册的方式来对安全进行管理，以强化过程健康、安全、环境控制，应用安全环境技术，采取事故追究性管理，此时HSE管理体系初步形成，但其主要管理对象仍是物，属于人-机管理系统。
2）HSE管理体系的人本管理阶段
该阶段的石油企业HSE管理模式的重点由以“物”为中心发展到以“人”为中心，由原来的“监督管理”转变为“参与式管理”。20世纪80年代后期，国际上的几次重大事故推动了安全工作的深入化发展。1988年，英国北海油田帕波尔-阿法尔钻井事故及1989年Exxon公司的VALDEZ漏油事件等，都引起了国际石油界的广泛关注。许多大型石油企业开始相继提出各自的HSE管理体系。此时，人的行为已经成为HSE管理体系构建时考虑的重要因素。
3）HSE管理体系的系统管理阶段
随着时代的发展，世界各国关于环境的标准更加严格，强调人与环境的和谐发展。而HSE管理作为一门管理科学，其本身具有系统化、科学化、规范化的特点，而且其涉及的管理对象也越来越多，包括人、物、能源、信息、资金等。该阶段石油企业的HSE管理体系已经比较完善，主要的管理方法有实施HSE评价和风险管理，采取事故预防型管理。HSE已成为世界性的主体，随着世界石油企业对HSE管理体系的普遍重视，它未来的发展趋势将成为石化行业和学术界关注的焦点。
2.3 HSE管理体系的特点及其基本原则
2.3.1 HSE管理体系的特点
HSE管理体系主要是指导企业通过规范化的管理，实现对健康、安全与环境的综合管理的目标，从而建立一个健全的健康、安全与环境管理体系，然后经过不断的审核、评价等活动，提高HSE管理水平。与传统的安全管理相比，HSE管理体系克服了许多凭经验或感性认识处理安全问题等的不足，它具有如下特点：①H、S、E三位一体管理体系；②强调以人为本，突出了身体健康和心理健康；③体系由许多相互作用、相互关联的要素组成；④结构化的方法遵循PDCA循环；⑤强调事故事前预防；⑥是一种现代化的管理模式，现代企业制度之一；⑦系统化、程序化、文件化、制度化；⑧高度自我约束、自我完善、自我激励机制。
2.3.2 HSE管理体系的基本原则
在基于HSE公认的几大基本要素的基础上执行HSE管理体系时，还需要基于以下四大广泛认可的基本原则。
1）第一责任人的原则
生命和健康逐渐成为保障人权的重要内涵，HSE管理在现代管理中的作用越来越重要，它已成为国际石油石化工业发展战略之一。在HSE管理体系中，最高管理者的承诺和责任是被重点强调的，最高管理者是企业HSE管理的第一责任者，对HSE管理应有书面或者成文的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物等资源的支持。杜民（2005）曾指出，企业管理者要树立HSE意识，通过自身的HSE行为树立正确的行为榜样。
2）全员参与的原则
HSE管理体系同时还强调全员参与，以全员参与为基础，突出以人为本。各级人员是组织之本，只有充分参与，才能使他们为组织利益发挥其才能。体系规定了组织中各级人员的HSE职责，强调集团公司内的各级组织和全体员工必须将HSE职责落实到位。公司的每位员工，何时何地都有责任把HSE事务落实到位，做到通过审查考核，不断提高公司的HSE业绩。
3）重在预防的原则
在企业的HSE管理体系中有5个要素，它们分别是风险评价和隐患治理、承包商和供应商管理、装置（设施）设计和建设、运行和维修、变更管理和应急管理，应注重于预防事故的发生，并特别强调了企业的高层管理者对HSE管理必须从设计抓起，认真落实设计部门高层管理者的HSE责任。HSE相关部门的会签批复应该在初步设计的安全环保篇体现，同时设计施工图纸应体现HSE相关部门的审查批准签章，强调设计人员要具备HSE的相应资格。风险评价的过程是持续不断的，是所有HSE要素的基础。
4）以人为本的原则
HSE管理体系强调了企业的所有生产经营活动都必须符合HSE管理的各项要求，突出了人的行为对企业的事业成功有着非常重要的作用。企业应建立培训系统并对人员技能及其能力进行评价，以保证HSE水平的提高。
中国石油作为HSE管理体系实施的领头羊，其在以上4项原则的基础上进行了改良与完善，提出了自身独特的9项基本原则。HSE管理原则的出台，标志着中国石油HSE工作已经从经验管理和制度管理开始向文化管理层面纵深发展，具体原则如下。（1）“任何决策必须优先考虑健康安全环境”。良好的HSE表现有利于企业取得卓越业绩、树立良好社会形象。HSE工作首先要做到预防为主、源头控制，即在进行战略规划、项目投资和生产经营等相关事务的决策时，同时考虑、评估潜在的HSE风险，配套落实风险控制措施，优先保障HSE条件，做到安全发展、清洁发展。（2）“安全是聘用的必要条件”。员工应承诺遵守安全规章制度，接受安全培训并考核合格。具备良好的安全表现是企业聘用员工的必要条件。企业应充分考察员工的安全意识、技能和历史表现，不得聘用不合格人员。各级管理人员和操作人员都应强化安全责任意识，提高自身安全素质，认真履行岗位安全职责，不断改进个人安全表现。（3）“企业必须对员工进行健康安全环境培训”。接受岗位HSE培训是员工的基本权利，也是企业HSE工作的重要责任。企业应持续对员工进行HSE培训和再培训，确保员工掌握相关的HSE知识和技能，培养员工良好的HSE意识和行为。所有员工都应主动接受HSE培训，经考核合格，取得相应资质后方可上岗。（4）“各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责”。开展现场检查、体系内审、管理评审是持续改进HSE表现的有效方法，也是展现有感领导的有效途径。各级管理者应以身作则，积极参加现场检查、体系内审和管理评审工作，了解HSE管理情况，及时发现并改进HSE管理薄弱环节，推动HSE管理持续改进。（5）“员工必须参与岗位危害识别及风险控制”。危害识别与风险评估是一切HSE工作的基础，也是员工必须履行的一项岗位职责。任何作业活动之前，都必须进行危害识别和风险评估。员工应主动参与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法，防止事故发生。（6）“事故隐患必须及时整改”。隐患不除，安全无宁日。所有事故隐患，包括人的不安全行为，一经发现，都应立即整改，一时不能整改的，应及时采取相应监控措施。应对整改措施或监控措施的实施过程和实施效果进行跟踪、验证，确保整改或监控达到预期效果。（7）“所有事故事件必须及时报告、分析和处理”。事故和事件也是一种资源，每一起事故和事件都给管理改进提供了重要机会，对安全状况分析及问题查找具有相当重要的意义。要完善机制，鼓励员工和基层单位报告事故，挖掘事故资源。所有事故事件，无论大小，都应按“四不放过”原则（事故原因未查明不放过，责任人未处理不放过，整改措施未落实不放过，有关人员未受到教育不放过），及时报告，并在短时间内查明原因，采取整改措施，根除事故隐患。应充分共享事故事件资源，广泛深刻汲取教训，避免事故事件重复发生。（8）“承包商管理执行统一的健康安全环境标准”。企业应将承包商HSE管理纳入内部HSE管理体系，实行统一管理，并将承包商事故纳入企业事故统计中。承包商应按照企业HSE管理体系的统一要求，在HSE制度标准执行、员工HSE培训和个人防护装备配备等方面加强内部管理，持续改进HSE表现，满足企业要求。
2.4 HSE管理体系的实施步骤
在上述理论建立的基础上，HSE管理体系的一般实施步骤如下。
1）学习标准、培训人员
企业在建立HSE管理体系之前，应结合集团公司颁布的10个HSE系列标准，开展两个层次的教育培训工作。（1）组织对岗位工人的宣传教育。HSE管理体系的实施和其管理目标的实现，需要企业全体职工的深刻理解和积极参与。因此，企业必须通过一定的形式，使企业的每一个员工都清楚地了解实施HSE管理体系的目的、意义、内容和要求，以使其自觉主动地加入到推行HSE管理体系的过程中。（2）组织对领导干部和管理人员的专门培训。领导干部和管理人员是HSE管理体系的建立、保持者，担负着组织管理、文件编制和运行监督等重要使命。因此，必须通过举办专门的HSE管理体系培训班，使其获得HSE管理体系建立实施工作所需的专门知识，并具备HSE管理体系内审员的资格。
2）风险评价和管理现状调研
风险评价和管理现状调研是建立HSE管理体系的前提和基础，企业及二级单位在建立HSE管理体系之前，必须对企业存在的事故隐患、职业危害、环境影响进行风险评价，对影响企业安全生产、环境保护及健康卫生的HSE管理问题进行现状调研，以使企业制定的控制目标和管理方案更具有针对性。
3）规划设计和准备
根据风险评价和现状调研的结论，企业及二级单位的最高管理者应组织有关部门对拟建立的HSE管理体系进行规划设计和准备，其主要工作程序及内容应包括以下几方面。（1）企业最高管理者依照HSE管理规范确定的承诺原则和内容，向企业员工和相关方作出书面承诺。（2）企业最高管理者指定和任命HSE管理者代表，并授予应有的管理权限。（3）企业主管部门提出HSE方针和目标草案，最高管理者组织评审并批准发布。（4）成立企业HSE管理委员会，制定HSE管理委员会章程。（5）调整和强化HSE管理监督机构，合理设置工作岗位，充实技术管理人员。（6）建立健全企业HSE组织管理网络，成立基层单位HSE管理小组，按要求选拔配备HSE管理人员或安全工程师。（7）依照HSE管理规范，制定各级组织和人员的HSE职责。（8）制定、修订和完善HSE管理工作所必需的制度、规定。（9）根据HSE管理规范和HSE制度、规定的要求，制定出HSE关键管理工作的程序。（10）提出建立和保持HSE管理体系所需的资源配置计划。（11）制定HSE管理体系建立的实施计划进度表，明确各部门和单位的责任与分工。
4）HSE实施程序文件的编制
HSE实施程序是HSE管理体系可执行文件的集合，根据集团公司HSE管理体系和HSE管理规范的要求，企业及二级单位在建立HSE管理体系前，应编制《企业HSE管理体系实施程序》、《职能部门HSE职责实施计划》、《生产车间（装置）HSE实施程序》3种HSE实施程序文件。
5）HSE管理体系的实施
以上准备工作全部完成后，即可进入HSE管理体系的实施阶段，其主要工作内容应为以下几个方面。（1）批准和发布HSE实施程序。（2）部门、车间按实施程序的要求，组织开展日常的HSE管理活动。（3）部门、车间建立体系要素运行保证机制，开展检查监督和考核纠正工作，保证HSE管理体系按既定的目标和程序运行。
6）审核、评审
HSE管理体系在运行过程中，由于受到外因、内因的影响，管理目标、管理程序、管理方法与管理效果之间有可能发生一定的偏差。因此，在HSE管理体系运行一定时期后，需要对HSE管理体系的符合性、有效性、适用性进行审核、评审，以及时调整现实与体系不相符合、体系与现实不相适应的部分，达到持续改进、不断提高的目的。
2.5 项目HSE管理系统分析
对项目HSE管理系统进行评价有很多方法，各种方法有其各自的特点和应用范围。而关于HSE管理系统实施效果的评价也有多种角度，其中应用较为广泛且评价较为精准的方法主要有模糊综合评价法、层次分析法、灰色综合评价法、迭代法、VP计分量化法5种。关于评价角度，主要是从HSE管理体系的成熟度评价、绩效评价等几个角度。下面将展开详细介绍。
2.5.1 常用分析方法
1）模糊综合评价法（1）首先根据安全发展经历的阶段划分评价标准，分别记为v，1v，…，v；再选取项目所采用的评价指标，记为x，x，…，x。设2n12n评价指标集U=｛u，u，…，u｝的定量集合X=｛x，x，…，12n12x｝、评价等级标准V=｛v，v，…，v｝，设v和v是相邻两级标n12njj+1准，并且v＞v，则v级隶属度函数r为：j+1jjij（2）由上述公式得出隶属度矩阵R，再由专家分别对每一个评价指标的相对重要性进行定性描述，并用准确的数字进行量化表示，得到两两比较判断矩阵，用公式计算权重：（3）最后进行模糊计算。计算评价项目达到标准v的概率b：jjB=w×R，得到结果后根据公式计算该项目的综合评估值。
2）层次分析法（1）在确定项目HSE管理系统的评估指标体系后，运用层次分析法对指标体系进行量化，即用层次分析法确定权重。层次分析法一般采用Saaty提出的1～9比率标度法（表2-3）。表2-3 1～9比率标度尺（2）通过对各指标元素两两进行比较，形成判断矩阵，再利用线性代数的知识计算出各个指标的权重系数。首先，计算矩阵每一行的乘积W及其m次方根：
最后求出判断矩阵的最大特征根λ：max（3）对判断矩阵进行一致性的随机检验：
若CR＜0.1，即认为该判断矩阵具有满意的一致性，说明权数分配是合理的；否则，就需调整判断矩阵，重新计算权重，直到取得满意的一致性为止。
3）灰色综合评价法
灰色综合评价法是通过对数据某一层次的观测加以数学处理，加强数据内在联系，用尽量少的数据建立起描述被评价系统的模型，目的是为了达到在更高层次上了解一组数据的内部变化趋势、相互关系等机制。灰色综合评价法是在一般的综合评判模型与灰色模型相结合的情况下进行评判，其主要思想是根据评判对象的特性，求出一个评判矩阵，通过评判函数给每个评判对象确定一个评判指标，再据此择优的过程。
该方法可从整体上定量分析事物之间的关联程度和影响程度，为确立事物发展变化的主要因素提供数量依据。相对于模糊综合评价法比较简便，该方法不仅可以评定被评对象的等级，还可以在有多个被评者参加评价时，根据它们的灰色综合评价值进行排序选优，适用于评价指标很多但评价信息不完全的HSE管理体系。
4）迭代法
迭代用数学函数表示为：
目标期望值=1-∑F（n）％=∑［f（人）+f（财）+f（物）+f（环）+…］％
基于这个迭代模型，要想目标期望变大，则∑F（n）％需要不断修正变小，直至结果为0。
运用于HSE管理体系中，迭代中的要素函数f可分为“人、财、物、环”，其中每个要素还可以继续细分。接下来在每个要素的基础上，需要根据每个要素函数的特点，决定测评所需要的主要变量，再根据自身情况针对每个变量选取适宜的获取方法。迭代法的主要优点是考虑了项目HSE管理的全局情况，能够在评价过程中实现不断优化、持续改进。
5）VP计分量化法
VP计分法，是来源于桥牌VP队式赛中的一种计分方法，它的主要计算方法是根据循环赛每一轮每个队的得分差值进行折算，按照分差排出各队的名次，按名次给予VP分值，直到最后一轮结束，根据累计的VP分值能反映出各队间对抗的水平，可排列出各队的名次顺序。
具体应用在项目HSE管理体系中，首先需要对项目HSE体系中每个指标的实行情况进行比较，根据其完成情况进行高低排名，例如有10个指标，完成情况最好的分值记为10，第二名为9，第三名记为8……依此类推；然后加总，依据排名的先后顺序折算出VP分值；最后将项目中各个部门的VP分值加总，最高的部门HSE体系运行情况最好。
2.5.2 评价角度
1）成熟度评价
对成熟度的研究，Yazici H J（2009）分析指出项目管理成熟度与组织绩效之间的关系，并明确提出项目管理成熟度的高低对企业的经营绩效有着非常重要的作用。在项目的运作过程中，项目管理成熟度的提高也将使组织文化得到一定的改善，这会有利于增强企业的竞争力、降低成本以及增长销售额。Wu W C（2010）以项目管理成熟度模型为基础，在项目管理成熟度等级、项目生命周期、项目管理知识体系的基础上建立了三维模型，用以衡量学校精品课程建设情况，找出项目管理中的薄弱环节，并提出相应的改进措施。Afrazeh A（2010）将项目管理成熟度的方法应用于知识管理领域，形成了一种新的方法，称为客户知识管理成熟度。
为了提高企业HSE管理体系绩效，考察其接近最佳状态的程度，需要对HSE管理体系成熟度进行评价。刘晶（2012）针对钻井工程项目管理成熟度的模糊性及复杂性，建立了五级钻井工程项目管理成熟度评价模型，并采用模糊综合评价法对钻井工程项目管理成熟度进行综合评价。陈全等（2012）综合考虑HSE管理体系运行绩效和HSE管理绩效，对HSE管理体系成熟度进行评价。HSE管理体系的成熟度
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