作者：《证券交易同步辅导教材》编写组
出版社：北京普华文化发展有限公司
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2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)试读：
总序
随着改革开放的深入发展，证券市场经历了从试验到逐步发展完善的过程。目前，证券行业已成为广大优秀青年就业的首选行业之一。证券行业是金融特许行业，其从业者需考取证券业从业资格。自 1998 年实行资格考试至今，考试形式经历了从初期的笔试答卷到答题卡再到当前的电脑化机考三个阶段。17 年来，考试形式越来越规范，要求也逐步提高，单科考试的合格率也从开始阶段的50%～60%降至为目前的30%～40%。
针对这种情况，为了帮助参加 2014、2015 年证券业从业资格考试的人员更加有效地学习考试教材，熟练掌握有关内容，顺利通过考试，由魏伟、张宝林、胡巧侠、钟建等一线高校教授或证券公司资深研究员担纲的编委会，严格按照中国证券业协会颁布的《考试大纲》和指定教材，在认真分析和总结历年考试情况的基础上，精心编写了这套辅导丛书。
这套丛书有以下特点。
首先，针对性强。本套丛书是一套配合考试教材的同步辅导书。鉴于证券业从业资格考试全部采用电脑化机考，题型比较简单，分为单项选择题、不定项选择题和判断题，所以许多相关辅导书都只是以练习册的形式出现，只有练习题，没有内容讲解，尤其是没有重点、难点的分析，考生无法得到透彻的学习训练。本套丛书则充分弥补了这些不足，使得考生能够参照教材，以本套丛书为主线展开复习，从而透彻掌握教材内容，并获得有效的训练。
其次，丛书指导性强，重点、难点突出，便于自学。书中每一章内容，首先开宗明义指出考试大纲的要求；接下来用知识清单的形式把本章的知识点清晰地罗列出来；接着对应教材的顺序，对重点、难点进行详细的梳理分析，并以例题的形式进行讲解；最后则提供了充足的针对性模拟训练题，使考生能得到充足的复习训练。
最后，模拟考试，强化训练。书中配有两套考前模拟训练试卷，方便考生在复习完教材内容之后进行全方位的检测，查漏补缺，强化训练，提高熟练程度，为正式走进考场做好充分的准备。
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朋友，选择这套丛书，你就选择了正确的复习道路，选择了一条轻松的成功之路。我真诚地祝福大家考试成功！原北京证监局副局长、巡查员北京证券业协会理事长第一章证券交易概述考点结构考纲分析
● 掌握证券交易的定义、特征和原则。
● 熟悉证券交易的种类、方式。
● 熟悉证券投资者的种类。
● 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。
● 熟悉证券交易场所的含义。
● 掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
● 熟悉证券交易机制的种类、目标。
● 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。
● 熟悉证券交易所会员的日常管理。
● 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。
● 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。要点解析第一节 证券交易概述
一、证券交易的概念及原则要点一（一）证券交易的概念及其特征
1．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。【例题1·判断题】
证券是用来证明证券发行人有权取得相应权益的凭证。（ ）
A．（对）
B．（错）【答案】B（错）
2．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。【例题2·判断题】
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
A．（对）
B．（错）【答案】A（对）
3．证券交易与证券发行的关系是互相促进、互相制约。
一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。【例题3·不定项选择题】
证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象【答案】ACD
4．证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。要点二（二）我国证券交易市场发展历程【例题4·单选题】
我国股指期货于（ ）开始上市交易。
A．2010年1月1日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年4月30日【答案】C【例题5·单选题】
上海证券交易所和深圳证券交易所于（ ）开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31日
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日【答案】D【例题6·单选题】
创业板在深圳证券交易所开市的时间是（ ）。
A．2008年10月1日
B．2009年10月30日
C．2009年10月1日
D．2010年1月1日【答案】B要点三（三）证券交易的原则
1．公开原则又称信息公开原则，核心要求是实现市场信息的公开化。
2．公平原则指的是参与各方具有平等的法律地位。
3．公正原则指的是公正地对待证券交易的参与各方。【例题7·单选题】
证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全【答案】C【例题8·不定项选择题】
证券交易的原则有（ ）。
A．公共原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公开原则【答案】BCD
二、证券交易基本要素要点四（一）证券交易的种类
1．股票交易是以股票为交易对象，分场内和场外交易。
2．债券交易是以债券为交易对象，债券分政府债券、金融债券和公司债券。
3．基金交易是以基金为交易对象，基金分为开放式基金和封闭式基金。
封闭式基金在证券交易所上市交易；开放式基金分非上市的开放式基金和上市的开放式基金，前者通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回，后者除了申购和赎回，还可以在二级市场上进行买卖。
交易型开放式指数基金：代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数，可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。
4．金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者的价格（或数值）变动的派生金融产品。
金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。（1）权证具有期权的性质，也有交易的价值。权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大式权证等。（2）金融期货交易主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货。（3）金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。（4）可转换债券具有债权和期权的双重特性。【例题9·单选题】
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金份额市值
C．基金资产净值
D．双方协商【答案】C【例题10·不定项选择题】
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和运用资金
C．通过公开发售基金份额募集资金
D．以投资组合方式进行证券投资活动【答案】ABCD【例题11·不定项选择题】
金融衍生工具交易包括（ ）。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易【答案】ABCD【例题12·不定项选择题】
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动【答案】ABCD要点五（二）证券交易的方式
1．现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续。
2．远期交易是指双方约定在未来某一时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易。
3．期货交易是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
4．回购交易具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。债券回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
5．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。【例题13·判断题】
期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
A．（对）
B．（错）【答案】B（错）要点六（三）证券投资者
1．证券投资者分为个人投资者和机构投资者。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金投资者等。
2．投资者买卖证券的基本途径有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券；二是委托经纪商代理买卖证券。
3．我国对证券投资者买卖证券还有一些其他限制条件。如证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
4．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即 B 股）；而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的股票、国债、可转换债券、企业债券、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。【例题14·不定项选择题】
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
A．A股
B．权证
C．国债、可转换债券、企业债券
D．封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金【答案】ABCD要点七（四）证券公司
1．在我国，证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
2．证券公司的经营范围：（1）证券经纪业务；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币 5 000 万元；从事（4）至（7）项中的一项的最低注册资本不低于人民币1亿元；从事（4）至（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于人民币 5亿元。注册资本应是实缴资本。【例题15·不定项选择题】
证券公司在经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券资产管理【答案】ABC要点八（五）证券交易所
1．证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。它的设立和解散由国务院决定。证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。
2．证券交易所的职能包括提供证券交易的场所和设施、制定证券交易所的业务规则、接受上市申请、安排证券上市、组织并监督证券交易、对会员进行监管、对上市公司进行监管、设立证券登记结算机构、管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。
3．证券交易所不得直接或间接从事的事项包括以营利为目的的业务、新闻出版业、发布对证券价格进行预测的文字和资料、为他人提供担保以及未经中国证监会批准的其他业务。
4．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，理事会是证券交易所的决策机构。【例题16·判断题】
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
A．（对）
B．（错）【答案】B（错）
5．其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”，包括分散的柜台市场和一些集中性市场。
6．我国银行间债券市场于1997年6月成立。目前，我国银行间债券市场的主要参与者包括境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行；主要交易方式包括债券现货交易和债券回购，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交三个交易步骤。我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。要点九（六）证券登记结算机构
1．证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2．证券登记结算机构的职能（7条，见教材）。
3．证券登记结算机构需要采取以下措施保证业务的正常进行：（1）制定完善的风险防范制度和内部控制制度；（2）建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；（3）建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；（4）要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务应急应变程序和操作流程。
同时，我国还设立了证券结算风险基金，用于弥补因技术故障、操作失误和不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
4．中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。该公司在上海和深圳两地各设一个分公司。
三、证券交易机制要点十（一）定期交易和连续交易
1．从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。
2．定期交易系统中，成交的时点是不连续的。连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
3．定期交易的特点：第一，批量指令可以提供价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。连续交易的特点：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以提供更多的市场价格信息。（二）指令驱动和报价驱动
1．从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。
2．指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。证券交易价格是由买方订单和卖方订单共同驱动的。
3．报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
4．指令驱动的特点：第一，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；第二，投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点：第一，证券成交价格的形成由做市商决定；第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。【例题17·不定项选择题】
下列说法正确的有（ ）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性【答案】ACD【例题18·不定项选择题】
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
A．指令驱动系统
B．报价驱动系统
C．定期交易系统
D．连续交易系统【答案】AB（三）证券交易机制目标
1．证券的流动性是证券市场生存的条件，为证券市场有效配置资源奠定了基础。证券市场的流动性包括两方面的要求，即成交速度和成交价格。
2．证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
3．证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率（信息效率、运行效率）；二是证券市场的低成本（直接成本、间接成本）。
4．根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场、半强有效市场和弱有效市场。第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元要点十一
一、会员制度
1．上海、深圳证券交易所都采用会员制。
2．证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员：普通会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券经营机构；境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（一）证券交易所会员的资格、权利和义务【例题19·单选题】
以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位【答案】C（二）会员资格的申请与审批（三）日常管理
1．证券交易所会员应当设会员代表1名，会员应当设会员业务联络人1～4名。
2．证券交易所会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告；证券交易所规定的其他定期报告义务。（四）监督检查和纪律处分
1．监督检查。
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理等措施。
2．纪律处分。（1）在会员范围内通报批评。（2）在中国证监会指定媒体上公开谴责。（3）暂停或者限制交易。（4）取消交易权限。（5）取消会员资格。【例题20·不定项选择题】
证券交易所会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消交易权限
C．暂停或者限制交易
D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责【答案】ABCD要点十二
二、交易席位和交易单元（一）交易席位的含义
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质上还包括了交易资格的含义。（二）交易席位的管理
1．证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
2．证券交易所会员取得席位后，享有下列权利（以深圳证券交易所为例）：（1）进入证券交易所参与证券交易；（2）每个席位自动享有一个交易单元的使用权；（3）每个席位自动享有一个标准流速的使用权；（4）每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权；（5）证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。
3．证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。练习
一、单项选择题
1．（ ）我国股指期货开始上市交易。
A．2010年1月1日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年4月30日
2．（ ）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31日
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日
3．（ ）创业板在深圳证券交易所开市。
A．2008年10月1日
B．2009年10月30日
C．2009年10月1日
D．2010年1月1日
4．（ ）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A．2004年5月
B．2005年4月
C．2006年5月
D．2006年4月
5．金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．权证
B．股票
C．金融期货合约
D．金融衍生产品
6．从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A．期权
B．所有权
C．约定交易
D．远期交易
7．回购交易通常在（ ）交易中运用。
A．远期
B．债券
C．现货
D．股票
8．可转换债券具有（ ）的双重特性。
A．股权和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．债权和期权
9．公开原则的核心要求是（ ）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
10．我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
A．2005年5月底
B．2005年4月底
C．2006年5月底
D．2006年4月底
11．1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
12．新中国证券市场的建立始于（ ）年。
A．1980
B．1986
C．1990
D．1996
13．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
A．另一种证券
B．优先股
C．基金
D．B股
14．证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A．公平
B．公正
C．公开
D．安全
15．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．实际股票价格
B．实际的股价指数
C．投资组合总市值
D．上证50指数
16．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总价值
B．基金份额市值
C．基金资产净值
D．双方协商
17．根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人
B．债券承销商
C．发行主体
D．发行对象
18．证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。
A．1 000
B．3 000
C．5 000
D．8 000
19．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
A．2
B．3
C．4
D．5
20．1992年年初，（ ）在上海证券交易所上市。
A．A股
B．B股
C．H股
D．蓝筹股
21．信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。
A．押金
B．资金
C．保证金
D．金融工具
22．交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A．交易席位
B．交易单元
C．普通席位
D．交易业务单位
23．证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A．市场价格的波动性
B．市场指数的波动性
C．市场指数的风险度
D．市场价格的风险度
24．以下关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。
A．交易一定是连续的
B．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
25．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的证券是（ ）。
A．国债
B．A股
C．B股
D．权证
26．金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．金融期权合约
C．金融远期合约
D．金融期货
27．期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。
A．非集中性
B．非标准化
C．集中性
D．标准化
28．回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
A．近期交易
B．远期交易
C．期权交易
D．债券交易
29．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的时间不同
B．交易的期限不同
C．交易合约的内容不同
D．交易合约的签订与实际交割之间的关系
30．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．5
B．10
C．20
D．30
31．从积极的意义上看，证券市场的（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A．稳定性
B．流动性
C．有效性
D．风险性
32．证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A．交易价格的决定特点
B．交易时间的连续特点
C．交易对象的执行特点
D．交易结果的登记情况
33．证券交易所的决策机构是（ ）。
A．董事会
B．理事会
C．专门委员会
D．会员大会
34．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于上述规定的限额。
A．注册资本最高限额
B．实收资本最高限额
C．注册资本最低限额
D．实收资本最低限额
35．2005 年 10 月重新修订的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A．《证券法》
B．《企业破产法》
C．《公司法》
D．《企业所得税法》
二、不定项选择题
1．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A．以营利为目的的业务
B．安排证券上市
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．新闻出版业
2．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）等。
A．基金交易
B．债券交易
C．股票交易
D．其他金融衍生工具的交易
3．下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。
A．追踪的是实际的股价指数
B．可以在证券交易所挂牌上市交易
C．代表的是一揽子股票的投资组合
D．可以进行基金份额的申购和赎回
4．下列属于政府债券的有（ ）。
A．建设债券
B．可转换债券
C．国债
D．地方债
5．下列有关公平原则的说法不正确的是（ ）。
A．应当公正地对待证券交易的各方
B．参与各方应当获得平等的机会
C．资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
6．证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象
7．以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
8．以下不属于公开原则的有（ ）。
A．公正地办理证券交易中的各项手续
B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D．上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
9．证券市场流动性包含的要求有（ ）。
A．高效率
B．成交速度
C．成交价格
D．低成本
10．以下关于政府债券的说法，正确的有（ ）。
A．是债权债务凭证
B．分类依据是发行主体不同
C．发行主体是中央政府和地方政府
D．是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
11．以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。
A．批量指令可以提供价格的稳定性
B．市场为投资者提供了交易的即时性
C．指令执行和结算的成本相对比较低
D．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
12．证券登记结算机构的职能包括（ ）。
A．证券的存管和过户
B．对上市公司进行监管
C．证券和资金的清算交收及相关管理
D．证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
13．目前，金融期货主要类型有（ ）。
A．国债期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股权类期货
14．以下属于基础性金融产品的是（ ）。
A．股票
B．可转换债券
C．债券
D．权证
15．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。
A．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B．建立完善的技术系统
C．建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
16．以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。
A．现在定约成交，将来交割
B．期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C．以通过交易获取标的物为目的
D．远期交易是非标准化的，在场外市场进行
17．关于交易席位的使用，正确的有（ ）。
A．会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
B．将席位承包给他人使用
C．席位能在会员和非会员间转让
D．与他人共用席位
18．在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。
A．认股权证和备兑权证
B．认购权证和认沽权证
C．看涨权证和看跌权证
D．美式权证、欧式权证和百慕大式权证
19．非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（ ）。
A．只允许通过证券交易所系统办理
B．只允许通过基金管理人及其代销机构办理
C．可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D．自己办理
20．以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
A．由基金托管人托管
B．由基金管理人管理和运用资金
C．通过公开发售基金份额募集资金
D．以资产组合方式进行证券投资活动
21．以下关于股票的说法，正确的有（ ）。
A．股东可以据以获取股息和红利
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票可以表明投资者的股东身份和权益
D．股票是一种有价证券
22．我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。
A．维护投资者和证券交易所的合法权益
B．遵守证券交易所章程及各项规章制度
C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D．遵守国家的有关法律法规、规章和政策
23．以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
24．一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。
A．证券公司的经营范围
B．证券公司的人员素质
C．证券公司的组织机构
D．证券公司承担风险和责任的资格及能力
25．下列说法正确的有（ ）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
26．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
A．指令驱动系统
B．报价驱动系统
C．定期交易系统
D．连续交易系统
27．对于可转换债券，以下表述不正确的有（ ）。
A．持有者可按规定将债券转换为普通股票
B．持有者可按规定将股票转换为债券
C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D．持有者可选择在证券市场上将其抛售
28．以下关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
A．更多地具有长期融资的属性
B．更多地具有短期融资的属性
C．结合了期货交易和远期交易的特点
D．结合了现货交易和远期交易的特点
29．我国证券交易所的职能包括（ ）。
A．组织监督证券交易
B．制定证券交易所的业务规则
C．设立证券登记结算机构
D．管理和公布市场信息
30．关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（ ）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
31．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A．期货交易
B．现货交易
C．远期交易
D．即时交易
32．如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
A．股权类期权
B．利率期权
C．货币期权
D．金融期货合约期权
33．金融衍生工具交易包括（ ）。
A．可转换债券交易
B．权证交易
C．金融期权交易
D．金融期货交易
34．以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
35．以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（ ）。
A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C．封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
36．以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ ）。
A．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B．债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C．债券是一种有价证券
D．政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
37．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
A．约见谈话
B．要求整改
C．口头警示
D．专项调查
38．以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。
A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D．实施公开、公正和及时的信息披露
39．证券交易所的组织形式包括（ ）。
A．集合制
B．股份制
C．会员制
D．公司制
40．经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
41．下列是设立证券公司所应具备的条件为（ ）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
42．在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。
A．私营公司
B．合资公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
43．合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
A．A股
B．权证
C．国债、可转换债券、企业债券
D．封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
44．我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（ ）的行为。
A．直接或者以化名持有、买卖股票
B．借他人名义持有、买卖股票
C．就股票趋势提出自己的看法
D．收受他人赠送的股票
45．以下属于机构投资者的有（ ）。
A．政府机构
B．金融机构
C．各类基金
D．企业及事业法人
46．下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
47．从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
A．交易型开放式指数基金
B．封闭式基金
C．上市开放式基金
D．开放式基金
48．债券种类主要包括（ ）。
A．私人债券
B．政府债券
C．金融债券
D．公司债券
49．投资者买卖证券的基本途径有（ ）。
A．电话委托
B．传真委托
C．直接进入交易场所自行买卖证券
D．委托经纪商代理买卖证券
50．证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A．证券承销与保荐、证券自营
B．证券自营、证券资产管理
C．证券承销与保荐、证券资产管理
D．证券投资咨询
51．证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。
A．是证券市场上的机构投资者
B．为投资者提供代理证券买卖的中介服务
C．实施公开、公正和及时的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
52．证券交易的原则有（ ）。
A．公共原则
B．公平原则
C．公正原则
D．公开原则
53．我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
A．选举权和被选举权
B．向证券交易所提出相关建议
C．列席证券交易所会员大会
D．接受证券交易所提供的相关服务
54．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
A．依法设立且满1年
B．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近 2 年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
55．下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（ ）。
A．报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
56．证券市场的有效性包含（ ）的要求。
A．证券市场的低成本
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低风险
57．合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证券业协会
58．我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
A．集中登记
B．存管
C．成交
D．结算
59．会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15
60．在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。
A．通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B．通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C．通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D．通过其他会员的网关进行交易申报
61．证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消交易权限
C．暂停或者限制交易
D．在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
62．证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。
A．每月前 7 个工作日内报送上个月统计报表及风险控制指标监管报表
B．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C．证券交易所规定的其他定期报告义务
D．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
63．证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。
A．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
64．证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。
A．经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位
B．承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
C．组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
65．根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．无效市场
66．证券市场的高效率含义包括（ ）。
A．证券市场的信息效率
B．证券市场的运行效率
C．证券市场的流通效率
D．证券市场的反馈效率
67．关于报价驱动，下列说法不正确的有（ ）。
A．是一种竞价市场
B．证券交易的买价和卖价都由做市商给出
C．做市商以其自有资金或证券与投资者交易
D．证券成交价格的形成由做市商决定
68．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。
A．不可抗力
B．技术故障
C．操作失误
D．违约交收
69．以下（ ）属于其他交易场所。
A．证券交易所
B．代办股份转让系统
C．银行间债券市场
D．柜台市场
70．证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D．证券资产管理
三、判断题（正确用A表示，错误用B表示）
1．卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
2．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
3．期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（ ）
4．所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（ ）
5．股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（ ）
6．合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（ ）
7．股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
8．公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（ ）
9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
10．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
11．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（ ）
12．证券交易所总经理由理事会任免。（ ）
13．中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（ ）
14．我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
15．证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ）
16．注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
17．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
18．金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
19．对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）
20．证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（ ）
21．债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（ ）
22．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
23．普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
24．根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（ ）
25．证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（ ）
26．对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。（ ）
27．证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（ ）
28．证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（ ）
29．证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（ ）
30．在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（ ）
31．在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
32．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（ ）
33．证券成交速度快，说明其流动性很好。（ ）
34．信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
35．证券公司的注册资本应是实缴资本。（ ）
36．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）
37．金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（ ）
38．深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（ ）
39．债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（ ）
40．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
41．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）
42．股票交易只可以在证券交易所进行。（ ）
43．股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（ ）
44．证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
45．只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
46．证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（ ）
47．店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（ ）
48．根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
49．现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
50．金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用（称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（ ）
51．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
52．上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（ ）第二章证券交易程序考点结构考纲分析
● 熟悉证券交易的基本程序。
● 掌握证券账户的种类。
● 掌握开立证券账户的基本原则和要求。
● 熟悉证券托管和证券存管的概念。
● 掌握我国证券托管制度的内容。
● 掌握委托指令的内容。
● 熟悉证券委托的形式。
● 掌握委托受理的手续和过程。
● 掌握委托执行的申报原则和申报方式。
● 熟悉委托指令撤销的条件和程序。
● 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
● 熟悉证券买卖中交易费用的种类。
● 掌握各类交易费用的含义和收费标准。
● 熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。要点解析第一节 证券交易程序概述要点一
证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、开户
证券账户和资金账户。
二、委托
1．投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
2．委托指令形式：（1）整数委托和零数委托；（2）买进委托和卖出委托；（3）市价委托和限价委托；（4）当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。【例题1·单选题】
委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托订单的数量【答案】B【例题2·单选题】
委托指令根据（ ），有市价委托和限价委托。
A．买卖证券的方向
B．委托时效限制
C．委托价格限制
D．委托订单的数量【答案】C【例题3·单选题】
委托指令根据（ ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A．买卖证券的方向
B．委托价格限制
C．委托订单的数量
D．委托时效限制【答案】D
3．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。要点二
三、成交
1．在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
2．订单匹配的原则，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配优先原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则。各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。
四、结算
1．证券结算的两个方面是清算和交收。
2．清算和交收的定义。【例题4·不定项选择题】
在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。
A．经纪商优先原则
B．价格优先原则、时间优先原则
C．按比例分配原则、数量优先原则
D．客户优先原则、做市商优先原则【答案】ABCD【例题5·不定项选择题】
在订单匹配原则方面，我国采用（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．客户优先原则
D．经纪商优先原则【答案】AB第二节 证券账户和证券托管要点三
一、证券账户管理
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。【例题6·单选题】
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》的规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构【答案】A要点四（一）证券账户的种类
一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。
二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户。
1．人民币普通股票账户。
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。
A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户。
A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金和权证等各类证券。
2．人民币特种股票账户。
人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
3．证券投资基金账户。【例题7·判断题】
人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（ ）
A．（对）
B．（错）【答案】A（对）【例题8·判断题】
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人
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