作者：谭洪华
出版社：中华工商联合出版社
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ISO14001：2015新版环境管理体系详解与案例文件汇编试读：
前言
新推出的ISO14001：2015版，结构与ISO9001一样，可更好地与ISO9001结合，降低了双体系认证的难度。
推行ISO14001的目的不是让企业拿一个证书，而是要真正起到节能减排的作用，这对企业、对国家、对整个人类都是有福报的事情。企业内部节能，降低了成本，将有更多的利润，在与同行竞争中也更有优势。减排，降低了企业对周边居民的影响，增强了与社区的良好关系，“天时地利人和”，创造了更好的发展环境。企业遵守环保法律法规与客户要求，降低了触犯法律的风险，为企业的生存与发展创造了和谐环境。
我们从更高的高度来讲，企业推行ISO14001，遵守法律，保护人类生存的环境，让员工觉知企业良知，从而唤醒员工良知，才能使员工以企业为家，做好每个产品，服务好每家客户。企业只有调动起了员工，才能有市场竞争的资本。
广东中欧企业管理研究所是从事企业管理咨询、企业管理培训的专业机构。我们凭着良知，服务好每家客户，不断更新辅导模式，帮助企业成长，得到了全国客户的高度认可。我们的咨询产品，不追求“高大上”，都是接地气的。我们的目的是让专业知识平民化，所以，你们看了我们编写的教材，很快就能掌握管理体系认证，了解精髓，掌握要求，并灵活运用到工作中去。谭洪华一 ISO14001产生背景及标准改版计划（一）标准版改版的背景
18世纪兴起的工业革命，曾经带给人类无限希望和欣喜。工业化兴起、城市化发展、科学技术的进步使人类的生活水平得到飞速提高，使人类文明进入一个新的高度。
然而，工业革命给人类带来的不仅是欣喜，还有很多意想不到的后果，甚至埋下了人类生存和发展的潜在威胁，如图1-1所示。图1-1 面临的环境问题
导致的结果有：（1）自然环境的恶化，如污染，生物多样性的减少。（2）相关方环境意识的提高，如顾客、投资者、员工、政府部门、邻居。（3）可持续发展的需要。
环境管理发展的必然趋势如图1-2所示：图1-2 环境管理发展的必然趋势（二）为什么要推行ISO14001（1）帮助企业主动识别各种实际或潜在的环境风险；（2）科学地评估该风险的高低和确定控制的优先级别；（3）系统地采取措施对该风险进行全面的控制与管理；（4）持续改进过程的环境绩效；（5）降低相关的环境风险；（6）满足组织或相关方对环境的期望和要求。（三）ISO14001的好处（1）满足直接客户、间接客户的业务评估要求，提升客户信心；（2）有利于企业参与国际竞争，突破贸易壁垒；（3）作为自身内部管理的手段，提高环境管理的绩效，减少废气、废水、噪音、危险废弃物的排放，提高能源、资源的使用效率，降低企业的生产成本，提升企业的竞争力；（4）通过实施EMS（公司环境管理体系），可以持续满足企业有关的环保法律法规要求，规避或降低违法的风险，实现可持续发展，提升企业环保的社会形象，赢得客户、政府、工业区、员工的青睐和认可。（四）ISO14001改版的目的（1）在接下来的10年或更长时间里，提供一套稳定的、精炼的要求。（2）维持关注有效过程管理，获得期望的结果。（3）考虑自从2004版的变化后，环境管理体系实际操作及技术层面的变化。（4）应用ISO指令附录SL（管理体系标准的标准模板），加强ISO14001标准跟其他ISO管理体系标准的一致性。（5）方便有效实施，及一方、二方、三方有效的符合性评审。（6）使用简练的语言及书写形式以便于对标准要求的理解、解释达成一致。（五）标准改版计划（1）2012年12月：ISO14001：2015（CD版）征求意见和投票表决。（2）2014年5月：ISO/TC207/SCWG5对ISO/CD14001.2（委员会草案）作最后意见决议和定稿，以便过渡到ISO14001：2015（DIS版，国际标准草案）。（3）2014年6月：为ISO14001（DIS版）文件做最后准备。（4）2014年7月-8月：ISO启动ISO14001（DIS版）过程。（5）2014年9月-12月：ISO14001（DIS版）三个月投票期。（6）2014年12月：揭晓ISO14001（DIS版）投票结果，进行意见交流。（7）2015年3月：ISO启动ISO14001：2015（FDIS版，国际标准最终草案）过程。（8）2015年7月：ISO14001：2015（FDIS版）发布。（9）2015年9月：ISO14001：2015标准发布。
跟IAF（国际认可论坛）密切联络，确定标准转换时间，目前，暂定2016年8月后才可正式新版认证。二 新标准的重大改变（1）引入了“风险”的概念。（2）范围：环境管理体系的范围被扩展，包括了对组织的外部影响。（3）术语及定义：这部分内容将会参照附录SL中概述的通用术语和核心定义，以及针对环境管理体系的专业表述。（4）组织环境：这个条款包括理解组织内外部问题所涉及的要求，以及利益相关方的需求和期望。（5）领导作用：加强高层管理者的领导作用和承诺，在组织的商业策略中贯彻环境管理体系的要求，以确保环境管理体系获得其预期成果。（6）政策：政策承诺已被拓展，包括支持环境保护。（7）环境因素：本条款从生命周期角度来评估环境因素。（8）环境目标：委员会草案要求要为每个环境目标划定明确的绩效指标。（9）价值链规划和控制：此新条款要求对重要方面的上下游过程进行控制或影响。（10）符合性评估：委员会草案强调引入符合组织需要的要求以巩固评估过程，保持相关知识和了解其符合情况。
这次改版的主要特点：（1）“一变”
ISO14001：2015在结构上发生了重大变化，采用了统一的管理体系高阶结构，仍然采用PDCA的管理思想。（2）“二减”
删减“管理者代表”的强制要求。管理者代表不是必须要有，可有可无。
删除了“预防措施”。（3）“六加”
增加组织背景分析要求。
对组织背景进行分析，确保体系符合组织实际。
增加风险管理要求。本次修订的最大亮点！
风险管理思想和原则贯穿整个标准，极具前瞻性。
增加生命周期管理。
生命周期管理是个很前沿的管理思想，这次纳入了。
增加对外部供应过程的环境管理。
增加环境领导职责和承诺。
增加一个章节突显环境的领导职责和承诺。
增加环境绩效评估内容。
增加绩效评估要求。三 新标准条款结构
环境管理体系要求及使用指南：（1）范围。（2）规范性引用文件。（3）术语和定义。（4）组织的状况。（5）领导作用。（6）策划。（7）支持活动。（8）运行。（9）绩效评价。（10）改进，如表3-1所示。表3-1 ISO14001：2015的改进四 ISO14001：2015主要条款解读及运用指南（一）范围
本标准规定了组织能够用来提升其环境绩效的环境管理体系要求。本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为可持续发展的“环境支柱”做出贡献。
本标准可帮助组织实现其环境管理体系的预期结果，这些结果将为环境、组织自身和相关方带来价值。与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括：[1]提升环境绩效；[2]履行合规义务；[3]实现环境目标。
本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命周期观点确定的其能够控制或能够施加影响的活动、产品和服务。本标准未提出具体的环境绩效准则。
本标准能够全部或部分地用于系统改进环境管理。但是，只有本标准的所有要求都被包含在了组织的环境管理体系中且全部得以满足，组织才能声明符合本标准。【理解】
这一章变化不大。新标准增加了风险管理和生命周期管理的要求，要求针对环境因素，识别环境目标风险，控制风险，减少风险。风险管理贯穿新标准整个内容。（二）引用标准
无规范性引用文件。（三）术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。（注：只摘录新增加的术语，条款号沿用国标代号）
3.2.10 风险 risk
不确定性的影响。
注1：影响指对预期的偏离——正面的或负面的。
注2：不确定性是对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。
注3：风险通常被描述为潜在“事件”（见GB/T23694中的4.5.1.3）与“后果”（见GB/T23694中的4.6.1.3），或两者的结合。
注4：风险通常以事件后果（包括环境的变化）与相关的事件发生的“可能性”（见GB/T23694中的4.6.1.1）的组合来表示。
3.2.11 风险和机遇 risks and opportunities
潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。
3.3.1 能力 competence
运用知识和技能实现预期结果的本领。
3.3.2 文件化信息 documented information
组织（3.1.4）需要控制并保持的信息，以及承载信息的载体。
注1：文件化信息可能以任何形式和承载载体存在，并可能来自任何来源。
注2：文件化信息可能涉及：环境管理体系（3.1.2），包括相关过程（3.3.5）；为组织运行而创建的信息（可能被称为文件）；实现结果的证据（可能被称为记录）。
3.3.3 生命周期 life cycle
产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。
注：生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。
3.3.4 外包 outsource
安排外部组织（3.1.4）执行组织的部分职能或过程（3.3.5）。
注：尽管外包的职能或过程在管理体系（3.1.1）范围之内，但外部组织不在管理体系覆盖范围内。
3.4.6 有效性 effectiveness
实现策划的活动并取得策划的结果的程度。
3.4.7 参数 indicator
对运行、管理或状况的条件或状态的可度量的表述。（来源：ISO14031中的3.15）
3.4.8 监视 monitoring
确定体系、过程（3.3.5）或活动的状态
注：为了确定状态，可能需要实施检查、监督或认真地观察。
3.4.9 测量 measurement
确定数值的过程（3.3.5）。
3.4.10 绩效 performance
可度量的结果。
注1：绩效可能与定量或定性的发现有关。
注2：绩效可能与活动、过程（3.3.5）、产品（包括服务）、体系或组织（3.1.4）的管理有关。
3.4.11 环境绩效environmental performance
与环境因素（3.2.2）的管理有关的绩效（3.4.10）。
注1：对于一个环境管理体系（3.1.2），可能依据组织（3.1.4）的环境方针（3.1.3）、环境目标（3.2.6）或其他准则，运用参数（3.4.7）来测量结果。
3.4.12 合规义务 compliance obligations（首选的术语）
法律法规和其他要求legal requirements and otherrequirements（被承认的术语）组织（3.1.4）必须遵守的法律法规要求（3.2.8），以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。
注1：合规义务是与环境管理体系（3.1.2）相关的。
注2：合规义务可能来自于强制性要求，例如，适用的法律和法规，或来自于自愿性承诺，如组织的和行业的标准、合同规定、操作规程、与社团或非政府组织间的协议。【理解】
增加了一些新名称，如过程管理、风险、生命周期管理等。（四）组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨、意图相关的并影响其达成环境管理体系预期结果能力的内部和外部事宜。这些事宜包括能影响或受组织影响的活动、产品和服务的环境条件。
4.2 理解相关方的需求和期望
组织应确定：（1）环境管理体系涉及的相关方；（2）这些相关方的有关需求和期望（如要求）；（3）这些需求和期望成为合规性责任。【理解】
1.这两个条款是新增加的要求，在老标准中是没有的。
2.在策划环境管理体系时，先要进行诊断，了解客户、政府机关、社会团体、周边社区对环境的要求及组织的环境现状。了解清楚后再进行环境体系的策划，需要编写哪些文件，哪些地方需要整改，哪些环境因素需要监测等。这里要形成环境诊断报告，具体如表4-1所示。表4-1 东莞××电子有限公司ISO14001推行初步诊断报告（整改工程项目及预算）
总结评价：
ISO14001体系推行，旨在“控制污染”及“有效利用资源”，具体的管制方向包括空气、水、废弃物、有毒物质、噪音、直接人员安全与资源有效利用七大方向。除上述问题点敦请贵公司应重点加强改善外，其余不符合（如环境管理系统文件等）皆能在敝司辅导推行中建立、维持符合要求的环境管理体系，通过贵公司所选择的国际权威合法机构之认证。
除整改工程及顾问辅导费用外，贵公司通过ISO14001认证尚有以下费用（仅供参考，具体费用依相关机构报价为准）：环境监测费用约1500元～2000元。
备注：（1）请调阅贵司之《建设项目环境影响评估报告》以为公司进行工程整改及环境检测之依据。（2）搜集贵司之下水道管路图、消防管路图及各车间之平面图。
4.3 确定环境管理体系范围
组织应确定环境管理体系的边界和适用范围以建立其范围。
当确定这个范围时，组织应考虑：（1）（2015版）4.1中所提的外部和内部事宜。（2）（2015版）4.2中所指的合规性责任。（3）组织单元、职能及物理边界。（4）它的活动、产品和服务。（5）权限和其实施控制及影响的能力。
一旦界定出范围，在该EMS范围之内的具有重要环境影响的活动、产品和服务应包含在此EMS范围内。这个范围应以文件形式予以维持，并为相关方所获取。【理解】
1.这些条款与2004版4.1条款要求一样，要明确环境体系的范围与边界。
例如，环境管理体系覆盖的范围：五冲冲压制品的生产，销售相关活动及管理活动；地点：东莞市樟木头镇××村××工业区××路××号，包括食堂与宿舍。
2.体系范围要文件化。
3.要提供的证据：在纲领性文件中明确认证的范围。
4.易失控点：认证范围不明确，没有说明具体地点，如什么路、多少号，只有生产活动没说明还有相关服务与管理活动，如送货、装修、清洁等。
4.4 环境管理体系
为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。
组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。【理解】
这一条款对应2004版4.1条款，没有强制要求文件化。（五）领导作用
5.1 领导作用和承诺
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过：（1）对环境管理体系的有效性负责。（2）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致。（3）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程。（4）确保可获得环境管理体系所需的资源。（5）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通。（6）确保环境管理体系实现其预期结果。（7）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献。（8）促进持续改进。（9）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。【理解】
1.新增条款，2004版本没有。
2.这个条款描述与ISO9001：2015质量管理体系一致，是观念性的东西，强调领导作用。没有领导的理解、支持、角色的认知，资源提供，环境管理是做不好的。
5.2 环境方针
最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针应：（1）适合于组织的宗旨和组织所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响。（2）为制订环境目标提供框架。（3）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。
注：保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护生物多样性和生态系统。（4）包括履行其合规义务的承诺。（5）包括持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺。
环境方针应：[1]保持文件化信息；[2]在组织内得到沟通；[3]可为相关方获取。【理解】
1.与2004版本4.2环境方针意思一样。
2.新标准要求形成文件，老标准没这个要求。
3.环境方针要体现组织与产品特点、污染预防、可持续发展承诺。
4.环境方针要为公众所获取，组织内部要进行交流，交流会影响到本组织环境活动相关人员，如快递公司人员、供应商送货人员、承包商装修施工人员等。
环境方针案例：
5.要提供的证据：在纲领性文件中明确环境方针及含义。
6.易失控点：环境方针没有公告出来，周边居民不易获取；没有公布在公司网站，相关单位不易获取。
5.3 组织的作用、职责和权限
最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。
最高管理者应对下列事项分配职责和权限：（1）确保环境管理体系符合本标准的要求。（2）向最高管理者报告环境管理体系的绩效，包括环境绩效。【理解】
1.等同于2004版本4.4.1，但2015版本对职责、权限没有要求形成文件，但交流是必须的，可做成广告牌张贴在企业内部员工易看到的地方，或做成各种形式的文件发行。
2.管理代表不要任命，与ISO9001：2015同。
3.提供的证据：
部门职责与岗位职责，可书面档或电子档，或其他形式。
标准条款与部门职责对照表，如表4-2所示。表4-2 标准条款与部门职责对照表
4.易失控点：岗位职责没有说明环境要求。（六）策划
6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1 总则
组织应建立、实施并保持满足（2015版）6.1.1至6.1.4要求所需的过程。
策划环境管理体系时，组织应考虑：（2015版）4.1所提及的问题。（2015版）4.2所提及的要求。
其环境管理体系的范围。
并且应确定与环境因素、合规义务、（2015版）4.1和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以确保环境管理体系能够实现其预期结果；预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响；实现持续改进。
组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境影响的潜在紧急情况。
组织应保持：
需要应对的风险和机遇的文件化信息。（2015版）6.1.1至6.1.4中所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施。【理解】
1.策划的文件化信息要保留下来，可以是电子档的，也可是纸质的。
2.策划环境管理体系时，要考虑公司内外环境状况、行业特点、相关方要求。
3.策划要识别的内容：
环境管理的风险与机遇，如产品环保不达标导致的巨额罚款，影响公司生存，环境管理失控导致与当地社区与政府关系紧张等。
环境因素及其影响。
法律法规与相关方要求。
其中环境管理的风险与机遇是新增要求，主要是战略性的环境管理，考虑单位的长期生存、社会声誉等，如环境问题导致群体性事件。
4.要提供的证据：战略环境管理风险与机遇清单，环境因素清单，环境相关法律法规与相关方要求清单。
6.1.2 环境因素
组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响，此时应考虑生命周期观点。
确定环境因素时，组织必须考虑：
变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务；
异常状况和可合理预见的紧急情况。
组织应运用所建立的准则，确定哪些是具有或可能具有重大环境影响的环境因素，即重要环境因素。
适当时，组织应在其各层次和职能间沟通其重要环境因素。
组织应保持以下内容的文件化信息：
环境因素及相关环境影响。
用于确定其重要环境因素的准则。
重要环境因素。
注：重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇。【理解】
1.针对环境因素评价准则、环境因素、环境影响及重要环境因素，要形成文件化信息。
2.环境因素识别包括公司所有活动、产品环境影响，公司能够控制或施加影响的活动，如供方送货、纳入计划的活动或产品影响、计划近期装修。异常或紧急情况下的环境因素，如火灾、设备故障等。
3.重要环境因素要与相关人员沟通，如供应商、承包商、焊锡作业员、电工、污水处理工等。
4.要提供的证据：环境因素汇总评价表（如表4-3所示），重要环境因素清单。
5.易失控点：环境因素有漏，没有考虑生命周期导致的环境因素，如产品报废、近期工作扩建、快递公司送货等。表4-3 环境因素汇总评价表
F代表频率，最高分3分。
C可控制性，最高分4分。
W影响范围，最高分3分。
S严重程度，最高分4分。
T环境后果持续时间，最高分4分。
M指加权分，是否影响到公司在社会上的声誉，最高分4分。
6.1.3 合规义务
组织应：
确定并获取与其环境因素有关的合规义务；
确定如何将这些合规义务应用于组织；
在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。
组织应保持其合规义务的文件化信息。
注：合规义务可能会给组织带来风险和机遇。【理解】
1.这是新版增加的要求，可与2004版本4.3.2.法律法规和其他要求相对应。识别出的合规性责任要与本公司环境因素相对应，并形成文件化信息。
2.合规性责任包括法律法规及相关方要求，注意要是最新版本法律法规、机关和社会团队要求、客户要求。合规性责任包括客户的环保要求。
3.要提供的证据：法律法规与相关方要求清单，如表4-4所示。
4.易失控点：漏了客户的环保要求，漏了当地政府环境要求。表4-4 法律法规相关方要求清单（时间单位：年月日）
6.1.4 措施的策划
组织应策划采取措施管理其：[1]重要环境因素；[2]合规义务；[3]（2015版）6.1.1所识别的风险和机遇。
如何实施？
在其环境管理体系过程（见2015版6.2，7，8和9.1）中或其他业务过程中融入并实施这些措施；
评价这些措施的有效性（见2015版9.1）。
当策划这些措施时，组织应考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求。【理解】
1.这是新增要求，要识别组织的环境威胁与环境机遇，并形成文件化信息。针对环境因素、法律法规与相关方要求都要制订文件来对应，如污水污染防治程序、噪音污染防治程序等。在管理评审时也要评审这些措施的有效性。
2.比如一家电子厂，它的环境威胁就是生活污水含有大量含磷洗衣粉，导致排放不达标，受到政府机关的严厉处罚。一是供应商的环境物质检测报告真假难分，材料环保与否存在很大风险。二是本司没有环保测量设备，环境物质超标将导致巨额罚款。三是危险废弃物回收，供应商没有按国家要求处理，导致污染环境。国家和客户对环境保护越来越重视，同时政府也会给一定的补助，进行清洁生产的企业会享有国家补助，这是一个好机遇。
3.要提供的证据：资源能源、噪音污染、污水污染、废弃物污染、产品环保、化学品油品、绿化管理、大气污染等相关文件。
4.易失控点：没有对环境管理有效性进行检查与评审。
6.2 环境目标及其实现的策划
6.2.1 环境目标
组织应针对其相关职能和层次建立环境目标。此时须考虑组织的重要环境因素及相关的合规义务，并考虑其风险和机遇。
环境目标应：
与环境方针一致。
可测量（可行时）。
得到监视。
予以沟通。
适当时予以更新。
组织应保持环境目标的文件化信息。【理解】
1.与2004版本4.3.3相似，但这里明确要求环境目标要形成文件化信息，要沟通到相关人员，同时每年要评审，有必要时要更新。
2.制作环境目标时要考虑的因素有环境方针、重要环境因素、环境威胁与机遇。
3.要提供的证据：公司与各部门环境目标。
4.易失控点：环境目标没有分解到相关部门，部门环境目标与公司环境目标没有联系。
某公司环境目标为100%满足国家法律法规与相关方要求，达到节能减排的目标。其管理方案如表4-5所示。表4-5 某公司年度环境目标指标及管理方案
6.2.2 实现环境目标措施的策划
策划如何实现环境目标时，组织应确定：
要做什么。
需要什么资源。
由谁负责。
何时完成。
如何评价结果，包括用于监视实现其可测量的环境目标的进程所需的参数（见2015版9.1.1）。
组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程。【理解】
1.这个条款与2004版本4.3.3相似，要求根据目标制订环境管理方案，以达成目标。
2.环境方案要明确具体的措施，资源投入，要投入多少金额，责任人，开始时间，结束时间，如何评估有效。
3.要提供的证据：环境目标与管理方案。
4.易失控点：环境方案不具体，没有写清楚资金投入，操作性不强。（七）支持
7.1 资源
组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源。
7.2 能力
组织应：（1）确定在其控制下工作，对组织环境绩效和履行合规义务的能力有影响的人员所需的能力。（2）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能够胜任工作。（3）确定与其环境因素和环境管理体系相关的培训需求。（4）适当时，采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。
注：适当措施可能包括，例如，向现有员工提供培训和指导，或重新委派其职务，或聘用、雇佣胜任的人员。
组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据。【理解】
1.界定环境相关人员能力，特别是与重要环境因素、风险、威胁相关人员的能力，如电工、焊工、维修工、义务消防员等。
2.要提供相关措施满足能力的要求，如培训、帮扶、轮岗等。
3.对人员能力进行考核，要留下证据。
4.要提供的证据：任职资格表，重要环境因素相关岗位清单与上岗证，岗位考核记录（如表4-6所示）。表4-6 特殊岗位任职资格考核表
总务主管职责与任职资格：（1）职责
确认课内的各项业务计划。
总务管理规章制度的制订、修正和实施。
组织下属人员对公司水、电、气、空调、电话通信设施进行日常维护和管理。
组织对公司厂房等进行维修或改造。
公司绿化环境卫生保护与规划并监督实施。
员工食堂宿舍的管理工作。
完成上级交办的其他工作。（2）权限
确认、批核课内所属人员的请假、升迁、考核和奖惩事项。
就课内的业务活动执行上的必要事项与其他课的交涉与协调。
确认及查课内各单位人员的作业状况。（3）素质要求
大专或以上学历，熟悉工厂总务行政管理，工作经验丰富，有三年以上经历。
有较强的组织、沟通协调和管理能力。
表达能力强，具有敬业精神和工作责任感，沟通能力强。
经过系统的ISO14001培训，熟悉本部门环境因素识别与控制。
特殊岗位如表4-7所示。表4-7 特殊岗位清单
7.3 意识
组织应确保在其控制下工作的人员意识到：（1）环境方针。（2）与他们工作相关的重要环境因素和相关的实际或潜在的环境影响。（3）他们对环境管理体系有效性的贡献，包括对提高环境绩效的贡献。（4）不符合环境管理体系要求，包括未履行组织的合规义务的后果。【理解】
1.这个条款与2004版本4.4.2条款对应，但现在单独列一个条款。
2.意识主要是通过宣传广告牌、培训、阅读文件与书籍来增强，不一定要留下记录。
3.可通过年度培训计划、宣传广告牌来满足这个条款的要求。
4.要提供的证据：各部门培训计划及培训签到表、考核记录。
5.易失控点：重要环境因素、环境方针与目标没有培训，没有消防演习等。
某公司2014年的培训计划如表4-8所示。
7.4 沟通（1）总则
组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部与外部信息交流所需的过程，包括信息交流的内容，何时进行信息交流，与谁进行信息交流，如何进行信息交流。
策划信息交流过程时，组织应考虑其合规义务，确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。
组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应。
适当时，组织应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。【理解】
1.组织应针对与环境相关问题进行沟通，如周边居民投诉环境，客户环保要求，最新法律法规，当地政府环境要求等。相关事项要留下证据。
2.要策划一个沟通的过程，明确沟通相关人员、沟通时机、内容，沟通方式及相关回复。
3.沟通的方式一般是培训、会议等。沟通的内容主要是最新法律法规、客户环保要求，与员工相关环境因素与控制方法。
4.对应2004版4.4.3条款，要提供的证据有：外部沟通处理结果清单（如4-9信息反馈处理单）、环境会议记录等。表4-9 信息反馈处理单（2）内部信息交流
组织应：
在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，包括交流环境管理体系的变更。
确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。（3）外部信息交流
组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流。【理解】
1.对应2004版4.4.3条款，要提供的证据就是会议记录、培训记录、信息反馈处理、法律法规与相关方要求更新。
2.易失控点：相关方投诉，政府要求没有及时对应措施。
7.5 文件化信息
7.5.1 总则
组织的环境管理体系应包括：本标准要求的文件化信息和组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息。
注：不同组织的环境管理体系文件化信息的复杂程度可能不同，取决于：
组织的规模及其活动、过程、产品和服务的类型。
证明履行其合规义务的需要。
过程的复杂性及其相互作用。
在组织控制下工作的人员的能力。【理解】
1.对应2004版4.4.4条款。
2.ISO14001体系文件包括本标准要求的文件化信息，还包括组织自己认为有必要的文件化信息。
7.5.2 创建和更新
创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的：
识别和描述（例标题、日期、作者或文献编号）。
形式（如语言文字、软件版本、图表）与载体（如纸质、电子）。
评审和批准，以确保适宜性和充分性。【理解】
1.对应2004版4.4.5和4.5.4条款明确文化编写更新要求的，要明确文件编写要求，如格式统一，文件要经过审批流程。
2.文件可用多种形式，如电子档、纸质等。
3.要提供的证据：文件清单，外来文件清单，受控的体系文件。
7.5.3 文件化信息的控制
环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保其：
在需要的时间和场所均可获得并适用。
受到充分的保护（例如防止失密、不当使用或完整性受损）。
为了控制文件化信息，使用时，组织应采取以下措施：
分发、访问、检索和使用。
存储和保护，包括保持易读性。
变更的控制（例如版本控制）。
保留和处置。
组织应识别所确定的对环境管理体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，应对其予以控制。
注：“访问”可能指只允许查阅文件化信息的决定，或可能指允许并授权查阅和更改文件化信息的决定。【理解】
1.本条款对应2004版4.4.5和4.5.4条款，文件和记录管理要求与2004版本一样。
2.文件要审批，文件变更要申请，版本要升级，旧版文件回收，各部门使用的文件要受控盖章，文件不可随意涂改，不可擅自复印。
3.要提供的证据：文件清单，外来文件清单，文件发放回收记录，文件变更履历，文件变更申请单。（八）运行
8.1 运行策划和控制
组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求，以及实施对应2015版6.1和6.2所识别的措施所需的过程，通过：建立过程的运行准则，然后按照运行准则实施过程控制。
注：控制可包括工程控制和程序控制。控制可按层级（例如消除、替代、管理）实施，并可单独使用或结合使用。
组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何有害影响。
组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度。
从生命周期观点出发，组织应：（1）适当时，制订控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求。（2）适当时，确定产品和服务采购的环境要求。（3）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求。（4）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。
组织应保持必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实施。【理解】
1.对应2004版本4.4.6，运行控制要留下相关文件化信息。
2.与重要环境因素相关风险要进行过程控制，如供应商环境控制、水污染、大气污染、废弃物管理、消防管理、环境物质管理、化学品油品管理、资源能源节约管理、噪音管理、绿化管理、食堂管理、宿舍管理、废弃物管理、装修扩建管理等。
3.过程控制时的文件化信息如图4-1所示。图4-1 过程控制时的文件化信息
4.易失控点：文件程序要求没有落实，废弃物分类错误，装修过程没有配相应灭火器材，使用国家禁止农药，空调电脑没有及时关等。具体案例如图4-2、图4-3、图4-4、图4-5、图4-6、图4-7、图4-8、图4-9、图4-10、图4-11、图4-12、表4-10、表4-11、表4-12及表4-13所示。图4-2 建筑工程消防验收意见书一图4-3 建筑工程消防验收意见书二图4-4 工业废物（料）合同书一图4-5 工业废物（料）合同书二图4-6 工业废物（料）合同书附件图4-7 危险废物转移联单
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