作者：证券业从业人员一般从业资格考试教材编委会
出版社：电子科技大学出版社
格式: AZW3, DOCX, EPUB, MOBI, PDF, TXT
未来教育·证券从业人员一般从业资格考试·真题汇编与机考题库：证券市场基本法律法规+金融市场基础知识(大纲版)(套装共2册)试读：
前言
为促进证券业从业人员一般从业资格考试的知识结构科学合理化，充分发挥证券从业资格考试在证券市场准入中的积极作用，中国证券业协会于2014年11月全面调整了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》，自2015年7月开始实行。新大纲将原来的“1+4”，即基础科目（证券市场基础知识）必考＋任选一门专业科目（证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销）的考试模式变更为“证券市场基本法律法规”与“金融市场基础知识”两个科目，两科全部通过即可获得“证券从业资格考试证书”。改革后的两科考试，题型为选择题和组合型选择题（均为单选题），考试题量为100题。
为了适应这一新变化、新要求，更好地帮助广大考生顺利通过证券业从业人员一般从业资格考试，我们组织国内优秀的金融证券领域名师及专家，精心分析新大纲及近年题库真题，编写了本书。
本书具有以下3大特色。
1．紧扣考试大纲
本书完全根据最新考试大纲编写，题目覆盖最新考试大纲的所有考点，严格依据考试大纲的要求，做到内容齐全，主次有别。
2．标准答案与详尽解析
本书8套试题，全部配有正确的答案与详尽的专家解析，每道题的解析都经国内优秀的名师和专家仔细分析，精心编写出的。
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本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有4大模块：“模拟考试”模块，完全模拟“证券市场基本法律法规”科目的真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习：“章节练习”模块，按照考试大纲各章考点提供同步练习，方便考生针对薄弱章节各个击破；“学习主页”模块，考试可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线科学练习；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习错题查漏补缺，提高复习效率。
尽管编写组成员精益求精，但书中难免存在不足和错漏之处，敬请广大读者批评指正。联系邮箱为weilaijiaoyucaijing@foxmail.com。证券业从业人员一般从业资格考试命题研究中心真题汇编试卷（一）
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异，中国证监会将中止审核，并在（ ）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A．6B．3C．12D．9
2．法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
A．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B．设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C．设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D．设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照
3．公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
A．1万元以上10万元以下B．10万元以下C．5万元以上50万元以下D．3万元以上30万元以下
4．公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，以下说法正确的是（ ）。
A．基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理B．基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理C．基金管理人应当公平对待A、B两只基金D．基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作
5．证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（ ）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A．10B．20C．15D．5
6．根据《公司法》规定，以下出资额占公司资本总额为（ ）的公司股东可能不是公司控股股东。
A．51%B．60%C．40%D．50%
7．依据《证券业从业人员管理实施细则》，以下关于证券从业人员监督管理的说法，错误的是（ ）。
A．机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料B．受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C．中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次D．中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
8．被监管机构采取（ ）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A．重大行政监管B．监管谈话C．刑事处罚D．自律管理
9．对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
A．60B．180C．90D．360
10．下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是（ ）。
A．《行政和解试点实施办法》B．《上市公司收购管理办法》C．《期货公司监督管理办法》D．《中华人民共和国公司法》
11．证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，应当经（ ）审计。
A．具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所B．会计师事务所C．具有证券、期货相关业务资格的律师事务所D．律师事务所
12．期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．20日内B．15日内C．10日内D．5日内
13．根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（ ）。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．登记结算公司D．沪深交易所
14．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还发行人的承销方式，为（ ）方式。
A．代销方式B．助销方式C．包销方式D．直销方式
15．下列关于公司的说法不正确的是（ ）。
A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权
16．担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A．3B．2C．5D．1
17．公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（ ）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A．10日B．20日C．15日D．30日
18．客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（ ）自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
A．法定公积金B．风险准备金C．客户其他资产D．期货交易所资金
19．收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给（ ）造成损失的，应当依照《证券法》的规定依法承担赔偿责任。
A．收购公司股东B．被收购公司法定代表人C．被收购公司及其股东D．被收购公司
20．甲，19周岁，大学二年级，那么他（ ）具备参加证券从业资格考试的资格。
A．3年后B．1年后C．现在已经D．2年后
21．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（ ）规定的其他证券及其衍生品种。
A．财政部B．证券行业协会C．中国人民银行D．国务院证券监督管理机构
22．某公司公开发行股票募集3 000万，现该公司想改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，该决议须经（ ）认可。
A．中国证券监督管理委员会B．公司股东大会C．证券交易所D．中国证券业协会
23．取得证券从业资格的营销人员，存在下列（ ）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
A．品行端正，具有良好的职业道德B．最近3年受过刑事处罚C．被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期D．已被机构聘用
24．按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人的利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款以外，还应（ ）。
A．严重警告B．撤销基金从业资格C．市场禁入D．行政拘留
25．有关股份有限公司设立方式说法正确的是（ ）。
A．发起设立和募集设立不适用于股份有限公司B．股份有限公司只能由募集设立C．股份有限公司只能由发起设立D．股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式
26．证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。
A．公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B．做市商交易方式C．集中竞价交易方式D．公开的交易方式
27．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A．30%B．25%C．35%D．20%
28．下列不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。
A．决定公司内部管理机构的设置B．制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C．决定公司经营方针和投资计划D．决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
29．下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（ ）。
A．公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B．公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C．公司可以向其他企业投资D．公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议
30．（ ）、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
A．证券交易所B．中国证券业协会C．登记结算中心D．国务院证券监督管理机构
31．以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（ ）
A．2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B．有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C．有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D．有限责任公司必须设董事会，其成员为3～13人
32．对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B．证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C．证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D．证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
33．期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。
A．监管机构B．期货公司C．客户D．期货公司和客户共同
34．证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职，以下说法错误的是（ ）。
A．中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记B．有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务C．证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记D．证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
35．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。
A．拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告B．继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告C．继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告D．拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告
36．保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（ ）申请变更登记。
A．通过原任职机构B．由保荐代表人自行C．通过新任职机构D．不需要再次
37．单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A．20%B．15%C．10%D．5%
38．国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和其他有关规定进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。
A．1～10万元的罚款B．降级直至开除的纪律处分C．10～50万元的罚款D．5～30万元的罚款
39．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A．独立、客观、公平、审慎B．独立、客观、公平C．独立、公平、审慎D．客观、公平、审慎
40．证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的（ ）等作为考核的重要内容。
A．客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况B．合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况C．合规性、服务的适当性、客户投诉的情况D．合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况
41．发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A．擅自改变用途资金额度的5%B．5～50万元C．30～60万元D．3～30万元
42．下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务
43．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A．发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户B．证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查C．基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案D．证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
44．我国《证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（ ）。
A．契约型B．盈利性C．确定性D．独立性
45．发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．虚假记载、误导性陈述或者遗漏C．盈利预测、误导性陈述或者遗漏D．盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
46．下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（ ）。
A．《期货交易管理条例》B．《证券公司融资融券业务管理办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》
47．根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（ ）不需要向证券交易所报送。
A．申请公司债券上市的董事会决议B．公司营业执照C．公司债券使用管理方法D．公司章程
48．设立期货交易所，由（ ）审批。
A．财政部B．国务院期货监督管理机构C．人民银行D．银监会
49．关于上市公司收购的方式，下面说法错误的是（ ）。
A．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C．投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D．投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
50．关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。
A．机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则B．任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C．应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定D．未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
1．证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）
Ⅱ．证券委托买卖
Ⅲ．清算交割
Ⅳ．投资者教育与适当性管理
A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2．以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。
Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量
Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3．证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ．净资本不低于5 000万人民币
Ⅳ．净资产不低于5 000万人民币
A．Ⅰ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ
4．关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据
Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖
Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力
Ⅳ．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5．证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。
Ⅰ．转融资余额
Ⅱ．转融券余额
Ⅲ．转融通成交数据
Ⅳ．转融通费率
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6．证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（ ）行为。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ
7．《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括（ ）。
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
8．根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（ ）。
Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ．以个人名义调入资金
Ⅳ．以公司名义调入资金
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ．D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
Ⅰ．融资融券证券账户
Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．信用交易资金交收账户
A．Ⅰ、ⅢB．Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅱ、Ⅳ
10．《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资（ ）与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
Ⅰ．股票
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．证券衍生品
Ⅳ．固定收益类证券
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有（ ）。
Ⅰ．条件
Ⅱ．程序
Ⅲ．风险提示
Ⅳ．信息披露
A．Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ
12．公司做出（ ）及申请破产的决定，属于《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
Ⅰ．减资
Ⅱ．合并
Ⅲ．分立
Ⅳ．增资
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ．D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
13．证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（ ）、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14．证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（ ）及会计核算上严格分离。
Ⅰ．人员
Ⅱ．信息
Ⅲ．账户
Ⅳ．资金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ．D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15．关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是（ ）。
Ⅰ．本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体
Ⅱ．本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ．本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ．本罪的主观要件为故意
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ
16．在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．标的证券产生的现金红利一并予以质押
Ⅱ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押
Ⅲ．标的证券产生的现金红利不予以质押
Ⅳ．由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
A．Ⅰ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ
17．下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是（ ）。
Ⅰ．被中国证监会暂定客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ．被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ．证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ
18．证券投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。
Ⅰ．证券欺诈
Ⅱ．向投资人承诺保本保收益
Ⅲ．与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ．为自己买卖股票
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ
19．融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF），应当符合下列（ ）条件。
Ⅰ．上市交易超过5个交易日
Ⅱ．平均资产规模不低于20亿元
Ⅲ．基金持有户数不少于1 000户
Ⅳ．基金持有户数不少于4 000户
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ
20．集合计划销售结算资金是指（ ）。
Ⅰ．由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ．在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ．集合计划份额参与、退出、现金分红等
Ⅳ．支付集合计划销售费用
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
21．证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅱ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅲ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录
Ⅳ．财务顾问主办不少于5人
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
22．证券公司向客户融资，可以使用（ ）。
Ⅰ．自有资金
Ⅱ．客户资金账户内存放期达到规定时间的资金
Ⅲ．公司贷款所得
Ⅳ．客户信用交易担保资金账户内的资金
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅲ
23．根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是（ ）。
Ⅰ．未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ．对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
24．下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（ ）。
Ⅰ．委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ．单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ．同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ．集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25．按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指（ ）等情形。
Ⅰ．交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ．交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ．10%以上的证券中断交易
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26．上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下（ ）内容。
Ⅰ．本次重组的交易背景及交易进程
Ⅱ．本次重组方案的主要内容
Ⅲ．本次重组方案实施效果
Ⅳ．本次重组存在的主要问题及相应解决措施
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27．根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）证券投资咨询业务。
Ⅰ．面向工作开展的
Ⅱ．面向特定客户的
Ⅲ．为政府公开业务操作提供建议的
Ⅳ．以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅳ
28．以下证券经纪业务活动，错误的是（ ）。
Ⅰ．挪用客户证券或资金
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．违背客户的委托
Ⅳ．接受客户的全权委托
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29．证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ）。
Ⅰ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ．给予警告
Ⅳ．并处于3万元以上10万元以下的罚款
A．Ⅰ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30．证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供（ ）服务。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．代客户保管交易密码
Ⅲ．代客户下达交易指令
Ⅳ．为客户从事期货交易提供融资
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ
31．根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是（ ）。
Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
Ⅲ．客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容
Ⅳ．绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
32．证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是（ ）。
Ⅰ．承揽立项
Ⅱ．尽职调查
Ⅲ．改制辅导
Ⅳ．内部审核
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33．根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ．方式
Ⅱ．时间
Ⅲ．内容
Ⅳ．对象
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅲ、Ⅳ
34．应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（ ）。
Ⅰ．证券公司
Ⅱ．证券金融公司
Ⅲ．证券登记结算机构
Ⅳ．证券交易所
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
35．根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（ ）情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ．使用他人账户报价
Ⅱ．与发行人或承销商串通报价
Ⅲ．故意压低或抬高价格
Ⅳ．提供有效报价但未参与申购
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
36．保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
37．《融资融券交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括（ ）。
Ⅰ．政策风险
Ⅱ．市场风险
Ⅲ．系统风险
Ⅳ．违约风险
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
38．依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。
Ⅰ．股票
Ⅱ．债券
Ⅲ．权证
Ⅳ．证券投资基金
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
39．下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是（ ）。
Ⅰ．基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任
Ⅱ．基金托管人以受托资金承担罚款、罚金
Ⅲ．依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库
Ⅳ．依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有
A．Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ
40．证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定（ ）等。
Ⅰ．资产配置策略
Ⅱ．自营业务规模
Ⅲ．投资品种
Ⅳ．可承受的风险限额
A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ
41．证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．代理客户进行期货结算
Ⅱ．提供期货行情信息
Ⅲ．协助办理开户手续
Ⅳ．提供交易设施
A．Ⅰ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
42．《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括（ ）。
Ⅰ．发行人的董事
Ⅱ．公司的实际控制人
Ⅲ．承销商从事股票发行工作的员工
Ⅳ．持有公司3%股份的股东
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
43．证券投资顾问不得通过（ ）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
Ⅰ．广播
Ⅱ．电视
Ⅲ．网络
Ⅳ．报刊
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
44．根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列（ ）情形之一，可以向上交所申请主动中止上市。
Ⅰ．上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易
Ⅱ．上市公司股东数量连续20个交易日（不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日）每日均低于2 000人
Ⅲ．上市公司股东大会决议公司解散
Ⅳ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件
A．Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅢC．Ⅰ、ⅡD．Ⅰ、Ⅳ
45．下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ）。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．期货交易所
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．保险公司
A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
46．证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有（ ）。
Ⅰ．没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款
Ⅱ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从事资格
Ⅳ．中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A．ⅠB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ
47．财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ
48．证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括（ ）。
Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
49．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（ ）的特点。
Ⅰ．广泛性
Ⅱ．价格变动性
Ⅲ．保密性
Ⅳ．权威性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ
50．上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、（ ）至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
Ⅰ．独立财务顾问报告
Ⅱ．法律意见书
Ⅲ．重组涉及的审计报告
Ⅳ．资产评估报告或者估值报告
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ真题汇编试卷（二）
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。
A．合法经营原则B．依法接受国家宏观调控原则C．自负盈亏原则D．自主经营原则
2．（ ）是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
A．发起设立B．渐次设立C．复杂设立D．募集设立
3．有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的（ ）。
A．实缴额B．出资额C．最低限额D．最高限额
4．下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（ ）。
A．公司名称B．公司成立日期C．公司注册资本D．公司所有成员
5．对于有限责任公司召开股东临时会议，代表（ ）以上表决权的股东，（ ）以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。
A．1/10；1/3B．1/3；1/10C．2/3；1/10D．1/10；2/3
6．有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。
A．2B．3C．4D．5
7．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．20C．30D．7
8．公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）以上（ ）以下的罚款。
A．5%；10%B．10%；20%C．5%；15%D．10%；20%
9．公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（ ）万元以下的罚款。
A．5B．20C．30D．50
10．承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入（ ）倍以上（ ）倍以下的罚款。
A．1；5B．1；10C．3；10D．5；20
11．下列说法错误的是（ ）。
A．证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人B．证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券C．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司D．证券的包销期限最长不得超过120日
12．下列说法错误的是（ ）。
A．公司公开发行新股应当具备健全且运行良好的组织机构B．公司公开发行新股应当具有持续盈利能力，财务状况良好C．公开发行新股的公司最近1年财务会计文件无虚假记载即可D．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准
13．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．证监会
14．股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（ ）。
A．不低于人民币3 000万元B．不低于人民币5 000万元C．不低于人民币6 000万元D．不低于人民币1亿元
15．下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。
A．发起人的住所B．发起人的姓名或名称C．发起人协议D．发起人认购的股份数
16．证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）个交易日。
A．1B．2C．5D．10
17．公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求（ ）。
A．不少于人民币1 000万元B．不少于人民币3 000万元C．不少于人民币2 000万元D．不少于人民币1亿元
18．公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。
A．季度报告B．上一年年度报告C．财务会计报告D．中期报告
19．上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（ ）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．每一会计年度的上半年结束之日B．每一会计年度中期结束之日C．每一会计年度的下半年结束之日D．每一会计年度结束之日
20．持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
A．5%B．10%C．15%D．30%
21．下列说法错误的是（ ）。
A．上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B．上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C．上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D．上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息
22．要约收购的期限不得少于（ ）日。
A．7B．10C．15D．30
23．投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后（ ）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A．2B．3C．5D．10
24．以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A．3B．5C．7D．15
25．发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A．1B．2C．3D．5
26．设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。
A．不低于5 000万元人民币B．不低于1亿元人民币C．不低于3亿元人民币D．不低于5亿元人民币
27．下列说法错误的是（ ）。
A．基金合同应当约定基金的运作方式B．基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式C．封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金D．开放式基金份额总额是固定的
28．基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
A．3；30B．5；30C．3；50D．5；50
29．证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。
A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后
30．证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A．10%B．15%C．30%D．50%
31．国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A．15B．30C．45D．60
32．国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A．10B．15C．20D．30
33．任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A．2%B．3%C．4%D．5%
34．申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A．15B．20C．30D．60
35．个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（ ）提交申请。
A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构
36．下列说法错误的是（ ）。
A．未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案B．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案C．投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则D．投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作
37．有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
A．合规负责人B．合规部C．证券安全监管负责人D．监事会
38．证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A．1B．2C．3D．4
39．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．2B．3C．4D．5
40．投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（ ）。
A．股权控制关系变动书B．股权控制关系结构书C．详式权益变动报告书D．简式权益变动报告书
41．收购要约期届满前（ ）日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。
A．5B．10C．15D．30
42．收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%，未超过（ ）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
A．30%B．40%C．50%D．60%
43．根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在（ ）内不得转让。
A．10个月B．18个月C．6个月D．12个月
44．下列选项中属于内幕交易高发领域的是（ ）。
A．上市公司资产重组B．上市公司收购C．上市公司发行股份D．上市公司并购重组
45．收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（ ）来判断重组方案是否切实可行。
A．重组方案的授权B．重组方案的批准C．重组方案的内容D．重组方案对上市公司的影响
46．财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A．3B．5C．7D．10
47．《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A．信息隔离制度B．业务隔离制度C．跨墙管理制度D．人员隔离制度
48．所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A．资金、信息B．市场C．价格D．股票
49．将为（ ）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A．证券交易所会员B．上市公司C．中国证券业协会D．中国证监会
50．定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
1．证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（ ）。
Ⅰ．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
Ⅱ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅲ．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ
2．下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
Ⅱ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
Ⅳ．《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3．下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。
Ⅰ．《证券公司监督管理条例》
Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》
Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4．关于IB业务，以下说法错误的是（ ）。
Ⅰ．IB制度起源于英国
Ⅱ．我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
Ⅲ．申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
Ⅳ．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5．下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
Ⅱ．证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
Ⅲ．证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
Ⅳ．证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6．下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ．对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅲ．受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
Ⅳ．根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7．中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括（ ）。
Ⅰ．证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8．下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
Ⅱ．接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
Ⅲ．财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
Ⅳ．委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9．有关权证的行权比例，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格
Ⅱ．标的证券发生除息的，行权比例应作调整
Ⅲ．标的证券发生除权的，行权比例应作调整
Ⅳ．标的证券发生除权的，行权比例不做调整
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]