作者：宋伟,任代祥
出版社：北京普华文化发展有限公司
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科技咨询试读：
前言
科技咨询是人们系统地应用科学知识、现代技术手段和分析方法, 为解决人类社会面临的各类科技、经济、社会发展等问题而进行的创造性智力劳动。科技咨询业是一个技术密集型和知识密集型的新兴产业, 它以科学技术为依托, 以信息为基础, 综合地运用现代科学技术的最新成果、技术知识与手段、科学的调查与分析方法, 以及各专业领域的实践经验, 为各级政府的政策制定提供咨询, 为企业生存与发展的决策提供建议, 为企业遇到的技术问题提供解决方案, 为各类非营利组织的运作做参谋。在当下国民经济发展与社会进步中, 科技咨询发挥的作用越来越大, 科技咨询业已经成为国内发展最快的服务业之一。
与西方发达国家相比, 我国的科技咨询行业起步较晚。改革开放以后, 国内大城市中才开始出现专业化的科技咨询公司。20世纪90年代末期以来, 我国的科技咨询行业才进入快速发展时期。随着市场经济的发展, 科技市场的形成, 国内大中城市都陆续出现了一批科技咨询企业, 科技咨询不仅在工业技术、工程建设方面, 而且在企业管理、信息化技术应用、科技服务项目、环境工程、生活服务项目等领域得到了广泛的应用。
国内的科技咨询行业虽然有了大发展, 但是仍然存在以下亟待解决的问题。科技咨询机构整体规模较小, 咨询能力不强; 各咨询公司的咨询人员水平参差不齐, 缺乏复合型咨询人才; 咨询机构缺乏国际科技咨询服务等相关经验, 迫切需要对咨询人员进行专业培训, 以提升科技咨询机构的整体服务水平。
在近十年的咨询业人员的在职培训过程中, 我们深感缺乏一本实用性较强的科技咨询培训教材, 逐渐萌生了编写此书的想法。我们希望为各行各业的科技咨询人员提供一部通用性的教材, 以满足科技咨询人员培训的需要。
本书以项目管理理论为指导, 参照国际咨询行业的最新成果, 结合国内科技咨询行业的活动特点, 系统性强, 知识体系完整, 重点突出, 具有可操作性, 是一本涵盖科技咨询活动全过程内容的专业书籍。
全书分为12章, 第1章至第5章介绍科技咨询的基本原理, 包括科技咨询概念与范围, 科技咨询项目的市场调查, 科技咨询项目的确定, 科技咨询项目组织, 科技咨询项目过程管理; 第6章至第10章是介绍科技咨询项目的常见形式, 包括决策咨询、技术咨询、工程咨询、管理咨询和专业咨询; 第11章介绍了科技咨询行业的规范化;第12章主要编写了三个案例, 为科技咨询行业的同仁们提供工作参考。
本书由四川省咨询业协会提议, 委托四川大学商学院宋伟教授提出编写大纲, 第1章至第10章由宋伟撰写, 第11章由任代祥撰写, 第12章由宋伟编写, 全书的统撰与定稿由宋伟完成。
感谢中国科技咨询协会提供的科技咨询案例! 感谢四川省咨询业协会的支持!
在编写本书的过程中, 参考了大量的文献资料, 在此向文献的作者表示感谢!
限于作者水平, 书中难免存在疏漏和不足之处, 敬请读者指正。宋伟2014年10月第1章科技咨询概述主要内容※ 科技咨询的基本概念※ 科技咨询的特点※ 科技咨询的现实意义※ 科技咨询的国内外发展趋势学习目标※ 掌握咨询与科技咨询的基本概念与特征。※ 重点掌握科技咨询业对国民经济与社会发展的重大现实意义。※ 了解科技咨询的产生与发展趋势。1.1科技咨询的基本概念
1.1.1 科技咨询的含义
咨询 ( Consultation) 是通过专业人士所储备的知识、经验及对各种信息资料的综合分析,为决策者提供建议、参谋和顾问的智力劳动活动过程。
咨询一词拉丁语为 consultatio, 意为商讨、协商。在中国古代“咨”和“询”原是两个词, 咨是商量, 询是询问, 后来逐渐形成一个复合词, 具有询问、谋划、商量、磋商等意思。
咨询作为一项具有参谋、顾问特点的服务性社会活动, 在国际政治、军事、经济、社会等领域中发展起来, 已成为国际组织、各级政府、企业和其他非政府组织中各项工作的辅助决策手段, 并逐渐形成一门应用性学科。
科技咨询指人们系统地应用科学知识、现代技术手段和分析方法, 为解决人类社会面临的各类科技、经济、社会发展等问题进行的创造性智力劳动。最常见的科技咨询活动是由具有自然科学、社会科学、工程技术知识与经验的专业人士组成的独立智力团队, 根据委托方 (政府部门、企业、其他非政府组织或个人) 的委托, 利用自己的知识、经验、信息或其他资源, 运用科学分析的方法, 对某一个具体问题进行深入研究, 提出对策建议或解决方案, 为委托方的科学决策提供智力支持。
1.1.2 科技咨询的产生
专业性的科技咨询可追溯到18世纪90年代, 英国建筑专家约翰·斯梅顿组织了一个“土木工程师协会”, 独立承担从土木工程中分离出来的技术咨询服务。19世纪后半期, 英国的电力、供水、煤气等公用事业开始普及, 出现了较多的专业公司, 导致了技术人员的严重匮乏。在这种情况下, 以电力、煤气等领域技术服务和技术咨询为主要内容的科技咨询公司应运而生, 这就是科技咨询公司的雏形。这种早期的科技咨询公司的形式逐渐传播到美、德、法、意等西方国家, 也开始为除建设工程、公用事业以外的其他行业的企业项目提供服务。
20世纪50年代以来, 各国科学技术和社会经济快速发展, 科技咨询机构无论在数量上还是在质量上都出现了新的飞跃, 并出现了多领域和综合化的发展趋势。目前, 科技咨询业已经成为世界各国国民经济的组成部分之一。据统计, 20世纪70年代末期, 美、英、日等八个国家的咨询公司已达8 000家以上。1986年9月, 新西兰国际咨询工程师联盟统计, 该会45个成员国的咨询机构已达2.6万家, 从业人员达23.7万人。进入20世纪90年代后, 包括中国在内的发展中国家的科技咨询业也逐渐发展成熟。据有关专家估计, 目前全世界各类科技咨询机构已有数十万家, 从业人员达数百万人。1.2科技咨询的特点
科技咨询通俗定义为“运用知识、经验、能力和信息, 为用户提供可供选择的科技决策方案的活动”。但是, 随着当代科学技术的快速发展, 以及科学技术和经济、社会活动的广泛融合, 科技咨询的范围也日益扩大。本书所述的科技咨询是指综合应用科技、经济、金融、法律等知识和经验, 在科技创新、科技成果转化、科技创业与投融资、高新技术产业化、技术贸易、技术改造与技术进步项目、技术项目投资策划等技术经济话动中, 为用户提供的咨询服务活动的总称。
因为时代的变迁, 政治、经济、技术、生态环境的巨大变化, 科技咨询呈现出以下六大特点。
1.2.1 科技咨询的科学性
科技咨询是高智力服务工作, 委托方总是希望咨询方提供科学性好、操作性强的对策建议或解决问题方案。近代的科技咨询已经不是中国古代所说的商量、询问, 也不是简单的指导与谋划, 而是建立在科学研究的基础上, 既有个人思考又有团队群策群力的智力劳动过程。科技咨询的科学性体现在以下两个方面: 一是以科学原理和工程技术为背景; 二是应用科学方法进行调查分析、提炼总结才能够做出参谋建议或提交咨询报告。
1.2.2 科技咨询的专业性
社会化大生产体系促使社会分工更细, 科学技术的新发明、新创造不断地缔造出全新的专业领域, 这种新情景迫使科技咨询更加专业化、精细化。经济社会的发展需要持续向科技咨询业提出新挑战, 逐渐形成了一个又一个的专业咨询方向。如通信网络电子产品发展的咨询, 网络电商平台开发项目, 专业电商平台的创建, 智慧城市建设的项目, 太阳能利用的项目, 新能源汽车研发的项目, 各种应用型软件开发项目, 分子生物技术应用与推广项目, 新药研发项目等, 所有这些对科技咨询的专业化提出了更多的新要求。
1.2.3 科技咨询的独立性
要保证科技咨询的客观性、公正性、科学性, 就必须坚持调查研究的独立性。现代咨询组织多数是独立的法人, 独立从事科技咨询工作, 完全可以坚持实事求是的原则, 以独立的视角、科学的精神开展工作; 同时, 在评估、建议中坚持公正性, 做出符合事物发展规律的判断, 由此提出的咨询报告才有实用价值, 也能够经受历史的考验。那种以迎合委托方意图的咨询报告不具有科学性, 也违背了独立性的原则, 只会给咨询机构的信誉带来负面影响。
1.2.4 科技咨询的有偿性
科技咨询是智力性服务业, 提供智力劳动产品, 理所应当收取报酬。科技咨询的有偿性是显而易见的, 也是社会各界普遍接受的事实。有偿性是责权利的统一, 不仅可以帮助咨询组织获得收入, 也可以促使咨询服务组织更加注重咨询工作与咨询报告的质量, 更好地满足委托单位 (业主) 的需要, 为企业、事业单位、政府组织或其他非政府组织做出重大决策服务。
1.2.5 科技咨询的复合性
科技咨询不是单一的技术方面的咨询工作。除了技术方案之外, 由技术创新导致的新产品、新工艺都会面临市场竞争的压力, 要想获得成功还需要考虑经济效益。企业需要技术创新的应用给公司带来丰厚的收益和利润, 地方政府也希望适销对路的创新产品成为城市名片, 同时增加地方财政收入。不能够创造价值和使用价值的技术, 不可能被社会和市场所接受, 也难以得到广泛的推广和应用。因此, 技术咨询既要有技术的先进性, 又要有经济的合理性, 同时还要符合当地的法律、法规, 这样的咨询报告才具有操作性。由此可见, 科技咨询是一项复合性工作, 培养具备较为宽泛理论知识的复合型人才就是科技咨询队伍建设的重点工作。
1.2.6 科技咨询的广泛性
随着我国经济与社会的快速发展, 科技咨询已经不再是单纯的科学技术方面的参谋建议,它还包括自然科学、社会科学和两者交叉的所有领域的咨询工作。科技咨询的外延有着较为广泛的范畴, 例如: 由科技创新引发的政治、军事、外交、国家经济增长或地区的经济发展、产业布局、劳动力就业、生态环境保护, 以及教育、卫生等公共服务。在微观层面, 企业技术改造, 企业管理水平提升, 新产品研发、新市场的发掘, 以及伴随着技术创新的投资项目仍然是科技咨询的热点课题。1.3科技咨询的现实意义
科学技术与经济、社会发展有着十分紧密的联系。科学技术是社会经济发展的动力, 每次生产工具的改进、工艺方法的改良、生产方式的改变、自然资源的开发与新利用, 都会带来劳动生产率的提高和物质产品的增长, 对地区、国家乃至世界的经济增长做出贡献。另一方面,发达的经济水平为技术创新和科技发展奠定了坚实的经济基础。当今世界的微电子技术、航空航天技术、生物医学技术、新材料新能源技术、计算机及网络技术等的发展都需要巨大的资金投入和智力支持。
科技咨询无论是对科学技术的创新, 还是对科技成果的转换与推广都有着积极的意义, 对企业的技术进步、产品的升级换代、竞争力的增强和战略转型都有重要的作用。所有这些都直接关系到企业的生存与发展, 关系到地区的经济可持续发展, 关系到国家的经济社会生态的协调发展。所以, 近年来科技咨询得到了国家机关、地方政府部门和企事业单位越来越多的应用, 成为各类决策的重要依据。
科技咨询的现实意义表现在以下六个方面。
1.3.1 科技咨询是不同组织的决策依据
科技咨询的主要作用是为委托方提供决策的依据。科技咨询通常包括以下三个方面。
1.政策咨询
政策咨询包括: 对部门或地区的科技发展规划; 对国土及自然资源的综合开发利用; 对城市建设规划和环境保护规划等进行技术和经济论证; 对科技产业发展的规划; 地区的科技政策制定等。政策咨询主要供领导及有关部门决策时参考, 既有战略规划又有中期规划。
2.工程咨询
工程咨询包括: 对技术改造项目、技术引进项目、科技成果转移项目以及相关的工程建设项目等进行可行性研究; 或对可行性研究方案进行综合评价; 主要对各类项目的技术先进性、经济合理性和实施的可能性进行全面系统的分析和科学论证。工程咨询主要是为各项目的相关决策提供科学依据。
3.管理咨询
管理咨询包括为政府部门、企事业单位及其他非政府组织等提供科学管理方法、新产品研发、行业市场竞争决策、行业技术经济信息管理、科技服务信息平台等方面的咨询。管理咨询不仅能为用户改善经营管理, 提高经济效益进行诊断、评价和提出改进方案, 还可以帮助企事业单位科学地确定发展目标和经营方针, 提升科学技术的应用水平, 降低成本, 提高劳动生产率, 增进经济效益与社会效益等。
1.3.2 科技咨询加快科技成果转化和产业的转型升级
科学技术是经济社会可持续发展的推动力。促进科技成果快速、有效地转化是推动经济高速增长的重要手段。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学技术开发所产生的具有实用价值的科学发现、发明、创新, 所进行的后续试验、开发、完善与推广, 直到形成新产品、新材料、新工艺、新设备等活动。科技成果转化包括了“创新技术首次商业应用”的内涵, 也包括了应用新技术改造传统产业, 实现产业的转型升级。科技成果转化主要包括两个方面的内容: 一是加速科技成果产业化, 尤其是高新科技成果的产业化; 二是利用高新技术提升、改造传统产业。转化的内容不仅包括原创性技术、适宜技术, 还包括集成创新技术。科技成果转化中的科技咨询, 就是为用户提供科技成果转化信息, 提出成果转化的实施方案, 帮助协调完成科技成果转化活动。在此过程中, 咨询单位扮演了中介人和参谋者的角色, 科技成果转化是科技咨询的重要组成部分。
1.3.3 科技咨询帮助技术创新产业化
科技创新是原创性科学发现、发明和技术创新的总称, 是指创造和应用新知识和新技术、新工艺, 采用新的生产组织方式和经营管理模式, 开发新产品, 改进工艺与设备, 提高产品质量, 提供新服务的过程。科技创新有三种类型: 知识创新、技术创新和现代科技引领的管理创新。
一般而言, 科技创新是指由观念创新、工程技术创新和运作管理创新三个阶段组成的科技、经济与社会的综合活动过程。在当今新技术革命风起云涌的时代中, 新观念、新思想指导工程技术创新, 并取得新产品、新工艺和新服务等成果, 通过管理与运作创新并付诸实施, 增进企业经济效益与社会效益。这里的“观念”指的是新理念、新思想、新点子;“工程技术”包括由新原理发展产生的新产品、新材料、新能源、新工艺、新装备以及形成的新服务;“管理创新”包括运作方式、管理方法、产业发展战略、市场竞争策略、资源配置、项目组织、管理制度等。由此可见, 技术创新过程中的科技咨询可以为技术创新提供系统的与全方位的参谋、建议、规划、指导等咨询服务活动, 协助企业技术创新更好更快地实现产业化。
1.3.4 科技咨询促使实现更多的科技创业
科技创业是科技发明者以新产品、新材料、新工艺、新设备以及新运作方式为基础, 创办自己的企业, 实现技术创新商业化的一种方式。在国内, 鼓励科技人员创办民营科技企业, 是发展高科技产业的重大举措。通过科技创业, 使技术、知识、管理和资本有机结合, 从而形成经济可持续发展的新增长点, 对一个地区和国家的综合竞争能力提升具有十分重大的意义。
但是, 科技创业又具有极大的风险。高技术、高投入、高回报、高风险是科技创业的显著特征。目前, 我国各地兴办的科技创业孵化园 (器), 就是为科技创业营造一个良好的培育环境, 有利于新兴科技企业的培育与成长。与此同时, 科技咨询在科技创业中能为新创企业提供技术、管理、知识、资本、人才信息咨询, 对企业创立、企业成长提供建议与参谋, 帮助创业企业健康成长, 逐渐壮大发展。在现实中, 不少技术创新者不懂得投融资, 不清楚财务制度与税收政策, 不了解市场竞争状况, 不熟悉企业管理过程, 因而需要外部智力支持。科技企业创业成功以后, 还会面临企业壮大与扩张的问题, 无论是公司融资途径还是公司治理结构都有不少难题。这些都是科技咨询工作的着力点, 是科技咨询公司可以施展才华之处。总之, 在科技创业企业的发展过程中, 科技咨询都能够发挥参谋、建议的积极作用, 有效的科技咨询有利于更多的新兴企业健康发展是毋庸置疑的。
1.3.5 科技咨询有利于高新技术的产业化
高新技术产业通常是指那些以高新技术为基础, 从事一种或多种高新技术及其产品的研究、开发、生产和技术服务的企业集合, 这类产业所拥有的关键技术往往开发难度很大, 但一旦开发成功, 却具有颇高的经济效益和社会效益, 如以电子信息技术、计算机与网络技术、生物技术、新材料技术、新能源技术和航空航天技术为代表的高新技术群, 人们常称以高新技术产品开发和生产为主导的产业为高新技术产业。
高新技术产业的主要特点体现在四个方面: 一是知识和技术密集, 科技人员的比重大, 职工文化、技术水平高; 二是资源、能量消耗少, 产品多样化、软件化, 批量小, 更新换代快,附加值高; 三是研究开发的投资大; 四是产业增长率高。以信息产业为例, 发达国家信息产业的产值已占国民生产总值的40% ～60%,年增长率为传统产业的3～5倍。高新技术产业的智力性、创新性、战略性和环境污染少等优势, 对社会和经济的发展具有极为重要的意义。20世纪80年代以来, 高新技术产业的蓬勃发展对世界经济产生了巨大影响, 为人类社会开拓了一个前所未有的美好前景。
高新技术本身就是智力密集型与资本密集型相结合的产物, 它具有六大基本特性, 即高智力、高资本、高风险、高效益、高势能、高协作性。高新技术的产业化则是高新技术通过转化、应用后形成的高新企业群, 这种高新企业群又被称为知识密集型产业。它具有技术复杂、设备先进、投资大、产品附加值高、信息和竞争优势强等特点。
高新技术产业是以现代新兴技术和尖端技术群为支撑而构成的知识、技术、资金密集型科技经济体系。它通常有以下四种类型: 一是研究开发密集产业, 如电子计算机、航空航天机械、生物工程及新医药等; 二是高度组装产业, 如精密与数控机床、仪器等; 三是流行产业,如医疗、仪器、电子产品等; 四是知识产业, 如软件产品、信息产业等。
高新技术的产业化为科技咨询提出了一项又一项新任务。为了促进高新技术迅速有效地转化, 形成高新企业群开展的科技咨询服务, 如高新技术的认定、推介、对接、资本的融通, 高新技术企业发展的后续服务, 帮助高新技术企业上市等。为推动我国高新技术产业化的进程,国家也相继推出了“863”计划、火炬计划等重大举措, 对促进高新技术研究、开发与转化起到了重要作用。而这些计划项目的申报本身也是一项重要的科技咨询工作。
1.3.6 科技咨询促进技术贸易发展
技术贸易是指把智力劳动成果的技术作为商品, 通过市场交换, 实现其价值的活动过程。技术贸易科技咨询是科技咨询中历史最长、经验最多、范围最广的一项活动。它主要包括以下内容。
1.委托技术开发
技术开发是指从研究或试制开始, 直至新技术获得推广应用或新产品投入批量生产的创新过程。委托技术开发是掌握技术的一方, 受另一方的委托或按社会和市场需求, 对确定的科学技术项目进行的研究、试验、设计、试制、应用推广等活动。委托方向开发方提出开发项目,签订委托开发合同, 按约定验收开发成果并支付开发费用, 即是一种技术贸易的形式。按照市场经济的规则, 政府部门、企业、事业单位或其他非政府组织委托的技术开发项目, 都遵循有偿服务的原则, 有些开发项目还可以采用招投标或比选的方式来确定项目承担人, 技术开发公司承接任务以后, 具体实施的产品开发、工艺开发、软件开发、管理信息系统的开发等, 接受委托并承担工程项目中的有关技术研究; 从事引进技术的消化、吸收、创新及测绘仿制等。
2.技术转让
技术转让泛指技术在国家、地区、企业、私人之间, 以及在不同技术领域的技术输出输入的活动过程。即技术供应方通过各种方式把生产技术、管理技术或销售技术, 以及有关的专利、专有技术、商标、特许经营权等权利有偿转让予受让方。我国技术市场上的技术转让, 是指将具有一定技术水平和实用价值的技术成果, 由一方转让给另一方的活动。通过转让, 受让方获得这些技术以后加以积极应用, 为其创造更大的经济效益与社会效益。
3.技术服务
技术服务是指拥有技术的一方运用其技术知识为另一方解决特定的技术问题所提供的服务, 它包括: 传播技术经验; 提供技术信息; 进行技术诊断; 改进工艺流程和产品结构; 提供技术改造方案; 从事非常规性的设计、计算、分析、检验; 从事引进设备的选型、安装、调试等。这里不包括以常规手段或以物质产品生产经营为目的所进行的勘察、设计、安装、调试、加工、修理、测绘、测试及产品的售后技术服务工作。技术服务采用有偿服务的方式, 它属于技术贸易的范畴。
4.技术入股
技术入股是指技术的拥有者把技术作为投资股本, 与技术引进方或投资方合作, 共同组成经济实体的经营活动。技术入股有两种方式: 一种是技术持有方将其智力和研究开发项目 (或阶段性成果) 作为股份向合作企业进行技术投资, 双方联合研制、开发新产品, 共同承担风险, 分享效益; 另一种是技术持有方把自己掌握的技术成果折合成股份, 向企业进行技术投资, 然后分享效益。
5.技术培训
技术培训是指拥有技术知识的一方接受委托, 为另一方提供特定的专业技能或管理技能的培训服务。在开展培训活动时, 通常围绕传授推广新技术、新工艺和新的管理技能, 围绕帮助技术受让方消化、吸收这些技术, 以及围绕提高劳动生产率、节能降耗、更新品种、提高质量等方面进行。技术培训的主要特点是专业性强、周期较短, 重点解决生产技术和经营管理中的某些实际问题。所有的技术培训也都是采用有偿服务的方式。
6.技术引进
技术引进是指通过贸易途径, 以各种不同的合作方式, 从国外获得本国所需要的工艺技术及设备、专利技术或非专利技术、生产与销售许可证。技术引进的主要内容有购买专利使用权, 购买专有技术及进口技术设备, 聘请技术专家, 搜集技术资料等。国际间引进技术的方式主要有五种: 一是采用许可证贸易、产品贸易、设备贸易、补偿贸易等贸易方式引进技术; 二是通过科技合作, 共同开发资源, 建立中外合营企业; 三是建立技术咨询、技术评价、审定、维修, 帮助掌握专门技术等各种技术服务关系; 四是交流人员、聘请专家、组织讲学、留学和培训; 五是组织学术会议、技术座谈和考察, 以及交换文献、情报等技术资料。
技术引进的反向是技术出口。随着我国综合经济实力的增强, 在某些领域已经具备了一些技术优势, 也出现了一些技术输出。技术出口的方式与技术引进相同。
技术贸易的范围如此广泛, 形成国内、国际技术市场中广泛的居间服务和技术经纪活动,这就是技术贸易科技咨询。因此, 技术贸易科技咨询可以定义为在技术贸易中从事居间服务,或经纪业务的活动。在这项活动中, 科技咨询不仅提供技术贸易的供求信息, 更主要的是撮合技术交易, 并促使技术贸易成功。1.4科技咨询的国内外发展趋势
1.4.1 国外科技咨询业发展概述
1.国外的科技咨询机构基本类型
虽然科技咨询产生已有100多年的历史, 但到了20世纪50年代才开始进入快速发展期。第二次世界大战结束以后, 各国都积极恢复重建, 相对和平的全球环境有利于各国的经济发展与科技创新。由于科技进步对经济发展的贡献率不断增大, 许多国家更加重视科技咨询服务的发展, 并逐渐形成了以政府支持的科技咨询服务与民间科技咨询服务并存的发展局面。目前,国外的科技咨询机构主要有科研型与服务型两类。
(1) 科研型科技咨询机构
科研型科技咨询机构, 即以研究所为基础的科技咨询机构。这类科技咨询机构的作用如下。
第一, 通过研究所自身的力量, 把大学或社会上处于实验室阶段的技术成果进行研究与开发, 使之适合于工厂化生产后向社会推广应用。
第二, 对无力或无法从国外引进的关键技术进行研究开发, 并与国内相关技术组合配套,提升本国技术水平。
第三, 开展标准化 (质量管理标准) 的制定与传播、技术信息的分析与传播等工作, 实质上是一种科技中介活动。
科研型科技咨询机构的服务主要有两种方式, 一种是研究所利用自身的技术力量和智力资源, 直接面向社会提供科技咨询服务; 另一种是政府购买服务, 即中央或地方政府通过资助的方法, 使研究机构为中小企业提供技术开发和技术更新改造服务。最典型的是德国国家应用技术研究院和德国现有50多个工业研究所, 涉及新材料、信息工程、生物工程、微电子、机电一体化、自动化、能源、环保共八个主要领域, 政府对这些院所资助的力度取决于他们为中小企业提供科技咨询服务的效果。
韩国在发挥科研型科技咨询机构的作用, 促进引进技术的消化吸收和企业创新方面也是可圈可点的。韩国把国家或政府所属的工业技术研究所作为国家或地方政府的技术开发咨询机构。在引进国外先进技术时, 由于技术输出国的保护主义和民族主义, 他们无法得到许多关键技术, 而众多的企业 (如私人企业) 又不具备研发的能力。因此, 政府积极介入其中, 在大学校园建立实验室, 利用大学的师资力量和学术机构积累的知识去做基础研究与应用研究, 帮助企业解决生产中的技术问题。但是, 由于大学老师的主要任务是教学, 难以全力以赴地将科技成果转化为工业化应用, 因此工业技术研究所承担起了这个使命。韩国政府规定, 工业技术研究所必须保持与企业界的联系, 帮助企业将大学研究所的科技成果实现产业化。这就是通常所说的产学研相结合, 加快国家科技创新与产业发展。
(2) 服务型科技咨询机构
服务型科技咨询机构通常利用自身的专业知识和管理能力, 为技术供求双方服务, 并通过自己的努力, 满足技术供求双方的要求。此类科技咨询机构的基本功能是搜寻技术供需项目,项目分析评估, 组织项目合作洽谈, 人员培训及投融资咨询等相关服务, 一般不直接从事项目的研究开发。
英国技术集团 ( BTG) 就属于服务型科技咨询机构。这个集团最初是由英国政府支持成立的技术中介机构。撤切尔夫人在当英国首相期间, 在加大对其支持的同时, 也改变了原有的管理模式, 让其走向市场, 实行市场化运作。目前, BTG已成为全英最大的技术咨询中介机构, 服务范围覆盖全国。又如, 由荷兰政府建立的“荷兰企业服务技术创新网络”( Syhlens) ,在本国有15个分部、80个培训基地, 是荷兰最大的技术转让咨询机构。
总部设在德国斯图加特的德国史太白经济促进基金会 ( STW) 是典型的民间科技咨询机构, 它在本国有360多个技术转移中心、3 500多名专家和相应的服务网络, 该基金会主要从事咨询服务、研究开发、人才培训、技术转让中介和对政府资助的科技项目的评估与咨询。再如, 英国顾问工程师协会是以单位 (咨询公司) 和个人 (专家) 为会员的咨询组织, 在该协会的框架下又成立了数百个“咨询社”, 为社会提供广泛的科技咨询服务。
2.发达国家科技咨询业简介
下面重点介绍一下美国、英国和日本这三个国家的科技咨询业的发展情况。
(1) 美国的科技咨询业
美国的科技咨询业产生于20世纪初, 在20世纪40年代以前发展极为缓慢。第二次世界大战期间, 美国加快发展军火生产的速度, 以经济实力保证战争的胜利, 这一时期推动了科技咨询业的发展。第二次世界大战后, 美国经济和科学技术发展迅速, 促使各种类型的科技咨询机构发展壮大。除了发展政府内部的科技咨询机构外, 美国政府还采取一系列有力的政策措施, 重点发展民营科技咨询机构, 这使得自20世纪50年代以来, 美国科技咨询业的发展速度大大高于英国等国家。目前, 美国各类科技咨询企业已超过9 000家, 其中智囊团类型的综合性信息咨询机构约有500家, 从事企业管理咨询的人员有4万～5万人, 平均每100名管理人员中就有一名管理咨询工程师。美国2/3的大型公司和更多的中小型公司都需要咨询服务。因此, 美国科技咨询业有55%左右的业务来自企业界, 45%左右的业务来自联邦、州、市、镇等各级政府和公众团体。
(2) 英国的科技咨询业
英国是科技咨询业的发源地, 由于历史悠久、经验丰富, 英国的科技咨询业在世界各国享有很高的盛誉。目前, 英国约有2 000多家科技咨询企业, 从业人员3万多。这些科技咨询企业的规模差别很大, 大的有2 000余人, 小的仅有几个人。
英国科技咨询业的服务范围较广, 大致可分为以下三类。
① 工程咨询类。英国的工程咨询业务已有200年的历史, 基本工程的设计一般要由信息咨询公司负责; 否则, 有关部门就不会批准。英国历来的海外工程咨询业务十分发达, 每年仅海外咨询工程的总额就达几百亿英镑, 活动遍及100多个国家和地区。
② 产品与技术咨询类。英国从事这种业务的信息咨询公司有100多家, 约200种专业。基本上由工程技术人员开设, 主要服务项目有新产品设计、老产品改进、产品性能鉴定、技术改造与试验研究、人员培训、技术服务等。
③ 管理运营类。英国约有数百家企业从事此类科技咨询活动, 业务范围包括组织发展与策略制定、财政与行政管理、生产管理、供应链管理、市场调查与产品销售、人力资源管理、商业情报收集与提供、行业与宏观经济研究、生态环境研究等。这类公司兼营微观和宏观两大领域的科技咨询, 业务面宽, 盈利较高。
此外, 英国也有一批为政府和大型企业提供综合性科技咨询业务的企业, 如“伦敦国际战略研究所”, 主要从事技术、经济、军事、政治等方面的综合研究, 并取得了较多的成果, 在国际上也颇有声望。但英国的这类综合咨询机构的数量比美国少。
(3)日本的科技咨询业
日本科技咨询业的起步较晚, 产生于第二次世界大战后的经济恢复时期, 大体上可分为以下三个阶段。
①第二次世界大战后到20世纪50年代末期。这一阶段日本百废待兴, 大批在欧美等国各个领域的专家从海外归来, 其中一批有识之士模仿欧美建立了自己的科技咨询机构, 形成了日本咨询产业的雏形。
②20世纪50年代末期到70年代中期。这一时期日本各行业恢复较快, 新建了不少国土开发的综合性项目和大型城乡公共事业建设项目, 这就要求科技咨询业的发展要与之相适应。于是大小不等的各类科技咨询公司如雨后春笋般兴起, 这一产业也得到了社会的广泛认可。由于发展初期的盲目性, 许多不具备条件的咨询企业仓促上马, 又在激烈竞争中纷纷倒闭。为了规范科技咨询业的发展,日本政府先后制定了《中小企业指导法》等法令。这一阶段是日本科技咨询的高速发展期。
③20世纪70年代中期至今。这一阶段,日本科技咨询业进入了稳定发展时期。当时,日本企业的发展达到了一定的规模和水平, 在国际上的影响力也大大增强。原来设立在大型企业内部的科技咨询机构也纷纷独立出来, 成为独立的法人企业。许多大型财团也投资或兴建咨询企业。据日本通产省的调查, 目前日本的信息咨询类企业有1 900多家, 其中大型综合性企业约有200家, 如野村综合研究所、三菱综合研究所、社会工学研究所、未来工学研究所等。这些大型信息咨询企业的平均人数约为100 人,年均总收入5 亿日元。在日本的科技咨询企业中, 以几个人到十几人的小企业居多, 这与日本90%以上的企业是中小型企业的情况是相对应的。
企业诊断是日本科技咨询业的一个极重要的组成部分, 也是其特色所在。该业务是20世纪50年代初期, 由中小企业模仿欧美等国家的企业咨询业务发展起来的。日本政府为此制定了《中小企业诊断实施基本纲要》《中小企业指导法》等政策法令作为政策上的保证; 并由都、道、府、县等级中小企业诊断所综合指导, 作为制度上的保证。随着业务范围的扩大, 综合指导所力量渐显不足, 于是组织民间专家进行协助, 并成立了一批民间企业诊断机构。1954年,日本成立了中小企业诊断协会。这是专门对企业诊断人才进行考核和管理的行业性协会。根据规定, 中小企业诊断士 (相当于欧美国家的咨询工程师) 资格的获得, 必须经过中小企业诊断协会考试合格, 或在中小企业研究中心举办的“中小企业诊断士”学习班毕业, 取得这一资格后, 还要按规定向中小企业诊断协会进行登记, 并经通产省大臣批准。该资格的有效期为两年, 两年后要重新登记和再批准。这种严格的培训、考核和登记制度, 保证了诊断士水平的不断提高和知识的不断更新。
1.4.2 我国科技咨询发展与面临的挑战
1.我国科技咨询发展概况
与发达国家相似, 我国形成了两种类型的科技咨询机构: 工业技术研究机构和服务型科技咨询机构。
(1) 工业技术研究机构
20世纪50年代以来, 国内各行各业建立了较多的技术型研究机构 (研究院、研究所、研究中心), 它们分别隶属于各部委和地方政府、大型国有企业。改革开放以后, 这些国有技术研究所 (院) 逐渐进行股份制改造, 形成了独立的法人公司, 从事技术研发、科技成果推广和技术服务工作, 也就出现了伴随项目的科技咨询业务。这类科技公司以自有的专业技术优势、人才优势为依托开展科技咨询服务。此外, 一些科技人员自筹资金兴办了民营科技咨询机构, 接受需求方的委托开展科技咨询业务。随着我国研究开发型研究所改革的不断深入, 还会出现一批科研型的技术咨询中介机构。
(2) 服务型科技咨询机构
这类咨询机构主要从事技术信息咨询、技术评估、技术推广、技术贸易中介、知识产权保护等业务, 不直接从事技术项目的研究开发。根据国家科技部的分类, 这类服务型科技咨询机构还可以分为以下六种类型。
① 为科技资源的有效流动提供服务的技术中介机构。如科技交流中心、技术交易所等。
② 利用科技文献资料和科技管理经验为社会提供咨询、评估服务活动的机构。如科技咨询公司、科技情报所、科技评估中心等。
③ 为中小企业提供信息和技术平台的服务机构。如各类科技创业服务中心等。
④ 参与服务对象技术创新过程的服务机构。如工程技术研究中心、生产力促进中心等。
⑤ 为农业技术普及推广服务的机构。如农技推广站及农业示范基地或组织等。
⑥ 为技术转让、转化提供其他支撑的科技机构和组织。如专利事务所、发明协会等。
2.我国科技咨询业发展面临的挑战
进入21世纪以后, 信息化、网络化和经济全球化的浪潮高涨, 我国的经济持续增长, 社会事业加速发展, 各项制度的改革逐渐深入, 各行各业面临着挑战和机遇共存的局面, 科技咨询服务业也不例外。其面临的挑战主要来自以下几个方面。
(1) 科技咨询机构整体规模较小, 能力不强
相对发达国家而言, 我国科技咨询服务的兴起还比较晚。改革开发以后, 虽然产生了数以万计的科技咨询机构, 但与西方发达国家比较, 还存在很大的差距, 主要表现为规模较小, 能力不强。能够覆盖全国的科技咨询机构或组织很少。加之各级政府支持不力, 咨询公司自身效益不佳, 就难于留住人才。于是, 咨询公司大都发展缓慢、业务萎缩, 有的甚至走向衰退。
(2) 复合型人才缺乏
国内咨询公司的人才结构不合理也是阻碍自身经营业绩提高和企业发展的瓶颈。一份高质量的科技咨询报告都是政治、经济、科技、法律等知识的综合应用, 需要有较宽的知识面和一定的专业技术背景的人士去完成, 即便是一个由各方面人士组成的工作团队协同工作, 也需要一个具有系统思想、知识面广的团队负责人来把控全局。因此, 既有技术背景又懂经济与法律的复合型人才是做好技术咨询业务的关键因素之一, 咨询者拥有较深的阅历及工作经历也是科技咨询工作成功的重要条件。而国内不少咨询公司的人才结构不合理, 知识结构单一, 业务经历欠缺。事实上, 缺乏复合型的高级人才, 也是国内咨询机构无法与国外大型科技咨询机构或组织抗衡的软肋。
(3) 缺乏科技咨询服务的国际经验
伴随着经济全球一体化的深入, 国内科技咨询机构将面临国内和国际科技咨询服务两个市场的挑战。虽然国内的科技咨询机构在国内市场上经过了20多年的开拓、探索, 积累了一定的经验, 而对于进入国际市场却底气不足。它们不仅对科技咨询服务有关业务中世界贸易组织的规则和相关国际惯例缺乏了解, 而且还缺乏跨国运作的实际经验。目前, 国外一些知名的咨询公司, 如麦肯锡、普华永道 ( PWC)、罗兰贝格、德泰、科尔尼、摩立特等相继在北京等一线城市开设了办事机构或公司, 竞争我国科技咨询服务市场, 这对国内科技咨询企业构成较大压力, 尤其在一些大型项目的咨询市场上表现得更加突出。由于公司规模小、能力不强, 国内的科技咨询公司进入国际咨询市场的步伐太慢, 难以积累科技咨询与项目实施的国际经验, 这对国际竞争力的提升十分不利。
(4) 国际技术市场非贸易壁垒战略的挑战
我国是世界贸易组织的成员国, 原则上成员国之间不得设置贸易壁垒, 然而非贸易壁垒(如技术贸易壁垒或“绿色壁垒”) 却依然存在。发达国家正是利用自己的技术、经济优势,通过制定产品的技术标准或环保规则, 对本国的产品或服务进行贸易保护。这种非贸易壁垒是以保护国家的安全、人类健康和安全、动植物的生存保护、生态环境保证或者保证产品质量为由, 对在本国生产、销售和消费的商品, 采取与其他国家不一致的技术标准、法规、包装、标签及符合性评定程序等, 从而阻止他国产品进入本国市场。非贸易壁垒具有广泛性、隐蔽性、复杂性和合理性。非贸易壁垒实际上还控制着国外产品技术的进入和推动本国产品生产技术的出口, 并以此带动产品出口, 以获取高额收益。
1.4.3 科技咨询业发展趋势与改革的方向
面对全球科技咨询业的挑战, 我国科技咨询业在国内、国际两个市场上仍有较大的发展空间, 应当抓住机遇、深化改革, 持续发展。具体来说应朝以下几个方面发展。
1.创新科技咨询服务观念
科技咨询服务首先要树立全新的理念, 即为中小企业和新兴企业的新技术应用和技术转移服务。一方面, 中小企业和新兴企业是获取技术资源的源泉; 另一方面, 中小企业和新兴企业又是最需要智力支持的组织。原因主要在于以下四个方面。
第一, 中小企业和新兴企业数量众多, 其比例在各国均超过社会总企业数的90%, 是一个广阔的服务市场。
第二, 随着经济的迅速发展和市场竞争的日趋激烈, 中小企业科技进步的动力已由过去的“技术推动”变为“市场推动”。因为技术的源头主要不在内部的研究开发, 而是从外部获取。
第三, 以关键技术为核心, 把关键技术作为资本的发展已成为新兴企业, 尤其是高新技术企业在进入成长期后培养竞争力和继续发展壮大的关键。在这种技术衍生的发展趋势中, 科技咨询服务大有可为。
第四, 企业对技术需求的多样性、互动性以及技术的持续改进和升级换代等, 都为科技咨询提供了发挥作用的平台。
2.创新咨询公司的组织结构
科技咨询公司在推进服务社会化的过程中根据其具体功能和服务对象的差异, 应当对其组织结构也做相应调整。为了满足社会不同层面的需要, 营利性的科技咨询机构和公益型科技咨询机构可以互为补充、相得益彰, 这也是发达国家的发展经验。
科技咨询公司要发展壮大, 可以采取更多的组织结构形式, 如股份有限公司、连锁经营的咨询公司、会员制咨询公司、网络型公司、虚拟型组织、联盟型组织、跨国经营公司等, 利用信息化、网络化的技术手段, 积极扩大咨询业务, 拓展咨询领域, 直面国内国际科技咨询业的竞争环境, 用创新的组织结构和运作方式去参与新的竞争。
3.创新咨询公司运行机制
面对国际国内市场竞争的新挑战, 我国科技咨询服务企业的内部管理制度和运作机制需要进行改革与创新, 调动各方面的积极性, 开拓服务领域、创新服务方式, 提高科技咨询公司的服务能力。与此同时, 尽快熟悉和通晓相关的国际准则和操作程序, 尤其是在知识产权保护和非贸易壁垒方面要尽快研究相应的对策, 并把它们作为科技咨询服务活动中的竞争策略加以运用。
科技咨询公司要坚持一手抓技术开发源头, 一手抓技术市场需求, 积极工作, 不断地提升自身的服务水平。对具有发展前景的科技咨询项目进行整体提升, 以满足技术需求者和投资者的需求。在推进技术市场与资本市场、产权市场的结合上, 要花大气力, 下大功夫, 使科技咨询成为技术与资本、技术与产权结合的重要支点。总之, 要坚持以提高科技咨询服务的质量为本, 增强发展后劲, 以质量求效益, 以效益促进发展, 实现良性循环。
4.政府的积极扶持
对于从事技术信息咨询、技术评估、技术推广、技术贸易中介、知识产权保护等业务的服务类科技咨询公司, 地方政府应该通过购买公共服务的形式, 将有关的科技评估、科技推广等项目发放给科技咨询公司, 由这些咨询企业承担和实施。一方面, 这种做法符合“有限政府”的公共服务改革方向; 另一方面, 也给地方科技咨询企业提供了发展的机会, 实质上是积极扶持科技咨询企业的具体体现。
思考题
1.科技咨询的概念与特点分别是什么?
2.科技咨询业产生的历史背景是什么?
3.科技咨询业发展的现实意义是什么?
4.科技咨询业与高科技产业的关系如何?
5.科技咨询与技术贸易的关系如何?
6.我国科技咨询业发展面临的挑战是什么?第2章科技咨询项目的市场调查主要内容※ 科技咨询市场介绍※ 科技咨询市场调查概述※ 科技咨询市场调查的基本方法与程序※ 科技市场分析与预测方法学习目标※ 掌握市场与科技咨询的基本概念与特征。※ 重点掌握科技咨询业市场的常用调查方法、科技市场分析与预测方法。※ 了解科技咨询市场调查的范围与类型。2.1科技咨询市场介绍
2.1.1 市场的概念与特征
1.市场的概念
市场有广义与狭义之分。广义的市场是指商品交换关系的总和; 狭义的市场是指商品交换的场所。
广义的市场不仅是一个空间概念, 还包括一系列商品交换活动和交换关系。商品交换关系是不同的生产资料和生活用品所有者之间经济关系的体现, 市场是商品生产的社会分工的产物。由于有了生产的社会分工和专业化, 随之而来的就是通过进行产品的交换来满足社会成员的各自需要。交换使社会产品成为商品, 形成了商品的供与求, 这种商品供求的交换关系反映了社会生产与社会需求之间、生产者和消费者之间、生产者之间的相互经济联系。这就是市场的广义含义。这种理解对于把握市场的性质, 了解市场的发展过程, 正确认识市场的重要作用是必不可少的。
狭义的市场是指商品交换的场所, 它偏重于市场的空间范围。顾名思义,“市”即交易,“场”即场所, 市场即商品买卖的场所。无论是古代的“以物易物”, 还是现代“物币交易”,商品的交换活动必须在一定的场所进行, 买卖双方必须在这样的场所完成交易, 这是对狭义市场的一种传统理解。然而, 信息化网络化的今天, 人们在网络上进行交易, 在“虚拟市场”上完成交换, 虽然没有固定的买卖场所, 但它仍然是狭义市场的体现。
此外, 有的学者对市场有不同的解释。例如, 市场营销大师菲利普·科特勒就认为“市场是买方的总和”。他是从市场营销的角度去定义市场的:“市场是由具有特定需要或欲望, 而且愿意并能够通过交换来满足这种需要或欲望的全部潜在顾客所构成。”他强调了买方构成市场 (需求), 卖方构成行业 (供给)。这样的解释对促进市场交换和经济繁荣有着特殊的意义。他提醒作为商品的生产者或销售者都应当明确自己的市场是什么, 市场范围有多大, 市场中有多少需求和潜在需求, 这些正是企业确定自己生产经营战略和营销策略的基础。
2.市场的构成
任何市场的构成都少不了买方、卖方、商品及场所, 这是市场的四要素。
① 买方。买方即消费者, 消费者是商品和劳务 (服务) 的购买者, 也是使用和消费商品的主体。这个主体就是通常所说的顾客、用户。顾客, 是指准备和正在购买商品的买方; 用户, 则是已经完成购买行为并正在使用商品的买方。由此可知, 买方既要有购买的欲望还要具备购买的能力。购买欲望就是想消费某种产品或想接受某项服务, 购买力就是拥有购买商品或支付服务费用的那一部分货币。
② 卖方。卖方即供给者, 是出售商品或提供服务的卖主。购买力的大小与收入成正比。
③ 商品。商品是用来交换的劳动产品, 商品既可以是实物产品也可以是提供的某种服务,换句话说, 商品包括有形商品和无形商品两种。商品是市场进行交换的物质基础和源泉。
④ 场所。场所即商品交换或提供服务的空间。各种商场、专业交易市场、服务场馆都是具体的体现, 互联网及电商平台也是信息化时代交易场所的新形式。
上述这四个要素既互相联系又相互制约, 缺一不可, 形成了市场体系。了解市场的构成要素, 只有处理好这四个要素之间的关系, 积极接受新的交易方式, 不断创新市场经济的新领域、新方法, 才能够使市场健康持续发展, 为人类的文明进程服务。
3.市场的分类
按照不同的标准, 可将市场分成不同的类型。
① 按市场内商品性质划分, 可将市场分为生产资料市场、消费品市场、金融市场、劳动力市场、咨询服务市场、技术市场及不动产 (房地产) 市场等。
② 按销售区域划分, 可将市场分为全球市场、国际市场、国内市场和省市地区市场等。
③ 按市场竞争状况划分, 可将市场分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场及完全垄断市场。
④ 按服务对象划分, 可将市场分为老年消费市场、中年人消费市场、青少年消费市场和儿童 (婴幼儿) 消费市场等。
⑤ 按商品的价值划分, 可将市场分为奢侈品市场、耐用消费品市场、快速消费品市场、中档消费品市场、低档消费品市场等。
此外, 在生产资料市场中还划分出很多的专业市场, 如金属材料市场、机电产品市场、工具刀具市场、汽车配件市场、化工原料市场、纺织品市场等; 在生活商品市场中也划分出很多的专业市场, 如家装市场、家电市场、食品市场、服装市场、皮革市场、运动健身品市场等,还有文化生活方面的文物市场、集邮市场、艺术品市场等。
2.1.2 市场的特征
市场的特征有统一性、竞争性、开放性、有序性。
1.市场的统一性
市场的统一性是指各分类市场、各区域市场在地域上是一个整体, 在制度上有统一的市场规则和法律制度。我国有关市场交易的法律、法规包括:《中华人民共和国消费者权益保障法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国知识产权保
试读结束[说明：试读内容隐藏了图片]